Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 2 )

Дата внесения записи о создании (о первом представлении сведений) в Единый государственный реестр юридических лиц - 14.08.2002

Наименование регистрирующего органа в соответствии с данными, указанными в свидетельстве о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц - Управление МНС России по ХМАО

3.4. Лицензии, полученные Банком:

-  Генеральная лицензия на совершение банковских операций № 1971, выдана 30.04.2003 г. Банком России;

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 00000 от 01.01.01г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам ;

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 10000 от 01.01.2001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 00100 от 01.01.2001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами № 01000 от 01.01.2001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

-  Лицензия биржевого посредника на право совершения фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории Российской Федерации № 000 от 01.01.2001, выданная МАП РФ;

3.5. Банком заключен договор с Центральным банком Российской Федерации (далее - Договор с Банком России) № 000/N от 01.01.01г. «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», в соответствии с которым Банк вправе совершать гражданско-правовые сделки с федеральными государственными ценными бумагами.

4. Услуги Банка

4.1. В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства оказывать следующие услуги:

·  Открыть Брокерский счет для учета денежных средств лица, присоединившегося к Регламенту (Клиента).

·  Проводить за счет и в интересах Клиента Торговые операции в ТС, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручению Клиента сделки с ценными бумагами в ТС. При совершении Торговых операций Банк действует от своего имени и за счет Клиента.

·  Проводить за счет и в интересах Клиента Торговые операции на внебиржевом рынке, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиента сделки с ценными бумагами на внебиржевом рынке. При совершении Торговых операций на внебиржевом рынке Банк действует от имени и за счет Клиента либо от своего имени и за счет Клиента.

·  Исполнять сделки, заключенные по поручению Клиента (производить Урегулирование сделок), осуществлять расчеты по заключенным по поручению Клиента сделкам и совершать в связи с этим все необходимые юридические и фактические действия.

·  Предоставлять прочие услуги на условиях, изложенных в Регламенте.

4.2. Услуги по заключению сделок предоставляются Банком по выбору Клиента в следующих ТС:

·  биржа ММВБ» (ТС Фондовая биржа ММВБ) – секция негосударственных ценных бумаг ММВБ;

·  Секция государственных ценных бумаг Межбанковская Валютная Биржа» (ТС ГЦБ ММВБ);

а также на внебиржевом рынке.

4.3.  Заключение сделок на организованном рынке ценных бумаг осуществляется Банком с соблюдением правил, инструкций, регламентов и других документов, разработанных и утвержденных соответствующей Торговой системой. Требования нормативных документов ТС являются обязательными как для Банка, так и для Клиента. Клиент обязан ознакомиться с правилами ТС на сайте соответствующей ТС или в Банке.

4.4.  Выбор ТС или внебиржевого рынка в качестве места совершения сделок осуществляется Клиентом путем указания наименования соответствующей ТС или указания о том, что сделка должна быть заключена на внебиржевом рынке в Заявлении на брокерское обслуживание при заключении Соглашения (далее по тексту – Заявленные ТС).

4.5.  Банк вправе в одностороннем порядке изменить перечень ТС, в которых предоставляются услуги по заключению сделок в рамках Регламента, опубликовав соответствующее уведомление на информационных стендах в Местах обслуживания, а также на сайте Банка в сети Интернет.

4.6.  Услуги по заключению и Урегулированию сделок также предоставляются Банком и в отношении ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, включая ценные бумаги, обращающиеся на зарубежных рынках ценных бумаг. Указанные услуги предоставляются Банком с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации.

4.7.  Для реализации Банком своих обязательств перед Клиентом по предоставлению брокерских услуг Клиент наделяет Банк соответствующими полномочиями, для чего предоставляет соответствующие Доверенности по форме Приложений к Регламенту. В случае непредоставления, отзыва, окончания срока действия данных Доверенностей Банк приостанавливает прием и/или исполнение Поручений Клиента на совершение сделок.

4.8.  Банк вправе для выполнения Поручений Клиента привлекать третьих лиц, в том числе имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

Помимо выбора ТС и/или внебиржевого рынка Клиент осуществляет выбор тарифного плана (если Банком установлено несколько тарифных планов), а также иных условий обслуживания из числа предусмотренных Заявлением на брокерское обслуживание, для чего указывает выбранные условия в Заявлении на брокерское обслуживание (далее – Вариант обслуживания). Заявление Клиента оформляется по форме Приложения № 1а, б к Регламенту. Предоставление нового Заявления отменяет действие ранее предоставленного Заявления Клиента в части вносимых изменений.

4.9.  Клиент вправе в любое время внести изменения в выбранный им Вариант обслуживания.

4.10. Изменение Варианта обслуживания проводится путем предоставления оригинала Заявления на изменение варианта обслуживания (по форме Приложений № 4а и № 4б к Регламенту) на бумажном носителе в Место обслуживания в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом для предоставления Заявления о брокерском обслуживании.

Заявление на изменение варианта обслуживания будет считаться принятым, а Соглашение – измененным не позднее дня, следующего за днем регистрации Заявления об изменении варианта обслуживания Клиента в Месте обслуживания.

ЧАСТЬ II. СЧЕТА КЛИЕНТА. РЕГИСТРАЦИОННЫЙ КОД КЛИЕНТА.

УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БАНКА.

5. Счета Клиента. Регистрационный код Клиента.

5.1. До начала проведения Торговых операций для целей учета денежных средств Клиента и проведения расчетов по операциям с ценными бумагами за счет и по поручению Клиента Банк открывает на основании Соглашения лицевой счет Клиента (Брокерский счет) в российских рублях или иностранной валюте, а также иные счета, открытие которых предусмотрено Правилами Заявленных ТС, и регистрирует Клиента в Заявленных ТС.

На Брокерский счет Банк зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентом для расчетов по сделкам с ценными бумагами, либо полученные в результате продажи (погашения) ценных бумаг и/или выплаты дивидендов или иных доходов по ценным бумагам (если Клиент не указал отдельный счет для зачисления сумм доходов).

Открытие Брокерского счета в иностранной валюте и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном Брокерском счете, производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5.2. Для открытия Брокерского счета и регистрации в ТС Клиент обязан заключить Соглашение, для чего предоставить Банку Заявление на брокерское обслуживание, а также предоставить надлежащим образом оформленные документы, перечень и требования к оформлению которых приведены в Приложении №2 к Регламенту.

5.3. До начала проведения Торговых операций для ведения учета ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам в соответствии с настоящим Регламентом, Банк открывает Клиенту счет депо в Депозитарии Банка. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением или правилами обращения конкретного выпуска ценных бумаг, то счет депо открывается в собственном Депозитарии Банка.

5.4. Депозитарный учет ценных бумаг, в том числе учет залоговых обременений прав на ценные бумаги, осуществляется Депозитарием Банка в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности в -МАНСИЙСКИЙ БАНК.

5.5. Клиент согласен на использование информации о номере счета депо, открытого ему в Депозитарии Банка, другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках Регламента.

5.6. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, двусторонним соглашением или правилами ТС, Банк открывает счета депо на имя Клиента непосредственно в уполномоченных депозитариях ТС.

5.7. При ведении депозитарного учета ценных бумаг Банк действует в качестве номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг, а также в депозитариях-корреспондентах на основе междепозитарных договоров.

5.8. Одновременно с открытием счетов Банк также предоставляет в ТС сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами этих ТС.

5.9. Каждому Клиенту, заключившему Соглашение, Банк присваивает регистрационный номер (Регистрационный код), который является уникальным в зависимости от Заявленной ТС и подлежит указанию во всех документах (сообщениях), направляемых Клиентом в адрес Банка, а также применяется для идентификации сделок Клиента.

5.10. Банк сообщает Клиенту об открытии Брокерского счета и иных счетов (при наличии) и Регистрационном коде Клиента путем направления Уведомления об открытии счетов и присвоении регистрационных кодов (по форме Приложения №12 к Регламенту) с использованием следующих способов связи:

·  путем предоставления оригинала Уведомления в Месте обслуживания;

·  по факсу;

·  электронной почтой.

5.11. Оригинал Уведомления предоставляется Клиенту в Месте обслуживания.

5.12. Получение Клиентом Уведомления означает подтверждение готовности Банка зачислить на указанные в Уведомлении счета Клиента денежные средства и ценные бумаги для последующего совершения сделок по Поручениям Клиента.

5.13. Регистрационные коды Клиента являются конфиденциальной информацией.

Банк не несет ответственности за несанкционированное использование третьими лицами регистрационных кодов Клиента.

6. Уполномоченные представители Клиента и Банка

6.1.  Взаимодействие между Банком и Клиентом в связи с заключенным Соглашением осуществляется только через уполномоченных представителей Банка и Клиента.

6.2.  Список лиц, уполномоченных на взаимодействие с Клиентом от имени Банка, указывается в Уведомлении об открытии счетов и присвоении кодов (по форме Приложения № 12 к Регламенту), предоставляемом Банком Клиенту при заключении Соглашения. В случае изменения в списке уполномоченных работников Банка Банк вправе опубликовать соответствующее уведомление на информационных стендах в Местах обслуживания, а также на сайте Банка в сети Интернет.

6.3.  Список Уполномоченных представителей Клиента указывается в Анкете Клиента. Анкета Клиента оформляется по форме Приложения № 3а (для физических лиц) или Приложения № 3б (для юридических лиц) к Регламенту и предоставляется Клиентом при заключении Соглашения.

6.4.  Клиент обязан предоставить документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в списке Уполномоченных представителей, на совершение соответствующих действий от имени Клиента. Если уполномоченный представитель Клиента действует на основании доверенности, то Клиент обязан предоставить доверенность на данное лицо. Рекомендуемая к использованию форма доверенности приведена в Приложении № 5а (для физических лиц) или Приложения № 5б (для юридических лиц) к настоящему Регламенту.

6.5.  При прекращении полномочий Уполномоченного представителя Клиент обязан сообщить об этом Банку путем направления по согласованным каналам связи уведомления об отзыве доверенности, выданной такому Уполномоченному представителю, с обязательным последующим предоставлением оригинала уведомления об отзыве доверенности.

6.6.  До получения Банком уведомления об отзыве доверенности уполномоченного лица Клиента, все действия, совершенные данным уполномоченным лицом от имени Клиента, считаются совершенными надлежащим образом Уполномоченным представителем Клиента.

6.7.  При назначении нового Уполномоченного представителя Клиент обязан предоставить Банку документы, подтверждающие его полномочия, а также Анкету Клиента.

ЧАСТЬ III. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ

7. Правила и способы обмена Сообщениями

7.1. Обмен Сообщениями между Банком и Клиентом осуществляется с соблюдением следующих правил:

·  Обмен осуществляется способами, приемлемыми для обеих Сторон и согласованным Сторонами в порядке, установленном Регламентом.

·  Обмен осуществляется только через лиц, обладающих необходимыми полномочиями (Уполномоченных представителей Клиента и Банка) и подтвердивших их в порядке, предусмотренном в Регламенте.

·  Сообщения направляются только по адресам (реквизитам), согласованным обеими Сторонами в порядке, установленном Регламентом.

·  Сообщения (в том числе Поручение на совершение сделки, Поручение на перевод денежных средств, а также иные документы и сообщения, обмен которыми предусмотрен настоящим Регламентом) направляются только тем способом связи, который разрешен для данного вида документа.

Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической силы.

Банк и Клиент соглашаются, что Сообщения (в т. ч. Поручения), направленные и полученные с соблюдением указанных условий, имеют юридическую силу и могут рассматриваться как доказательства при решении спорных вопросов, в том числе в судебном порядке.

7.2. Выбор Клиентом способов обмена Сообщениями осуществляется при заполнении Анкеты с учетом ограничений, установленных Регламентом. Указание Клиентом какого-либо способа обмена Сообщениями в Анкете означает согласие Клиента на условия использования такого способа, установленные Регламентом.

Клиент вправе выбрать несколько способов обмена Сообщениями. При этом выбор одного из способов обмена/обмен первичными (оригинальными) документами на бумажных носителях является обязательным.

Если Клиент указал несколько способов для обмена Сообщениями, то Банк вправе применить любой из выбранных Клиентом способов по своему усмотрению.

До подтверждения Клиентом приемлемых способов обмена Сообщениями Банк направляет и принимает любые Сообщения только в виде оригинала, оформленного на бумажном носителе.

7.3. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.

7.4. В случае нарушения связи или возникновения других причин, влияющих на обмен Сообщениями, Банк и Клиент уведомляют друг друга в течение 1 (Одного) Рабочего дня с момента возникновения указанных обстоятельств. До момента устранения неисправности Банк и Клиент осуществляют обмен Сообщениями только в виде оригинала, оформленного на бумажном носителе.

7.5. Оригиналы полученных от Клиента Поручений на совершение сделок и/или Поручений на перевод денежных средств, а также отчетов Банка о сделках хранятся Банком не менее пяти лет.

7.6. Банк рекомендует во всех случаях, когда Клиент дублирует Сообщения, в том числе различными способами обмена, указывать в тексте Сообщения информацию о том, что оно дублирует ранее направленное тем же способом Сообщение или повторяет Сообщение направленное иным способом. Во избежание возможных убытков, которые могут возникнуть в результате исполнения Банком продублированных Поручений на совершение сделок и/или Поручений на перевод денежных средств, Клиенту рекомендуется вести нумерацию Поручений на совершение сделок и/или Поручений на перевод денежных средств, а также всегда при подаче Поручений на совершение сделок и/или Поручений на перевод денежных средств уведомлять Работника Банка о том, является ли направляемое Поручений на совершение сделок и/или Поручений на перевод денежных средств дубликатом какого-либо Поручений на совершение сделок и/или Поручений на перевод денежных средств.

В случае отсутствия указания Клиента о том, что какое-либо Сообщение, является дублирующим, Банк рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных Сообщений.

7.7. В рамках настоящего Регламента Банк и Клиент осуществляют взаимодействие с использованием следующих способов связи:

·  обмен документами на бумажных носителях;

·  факсимильная связь;

·  телефонная связь;

·  электронная почта с использованием ключей электронно-цифровой подписи (ЭЦП) и шифрования или без использования ключей ЭЦП и шифрования;

·  ИТС QUIK.

Указанные способы связи используются в строгом соответствии с правилами, установленными для данного способа связи настоящим Регламентом.

7.8. Все документы в адрес Банка должны быть направлены Клиентом в соответствии с реквизитами Банка для обмена Сообщениями, указанными в Уведомлении Банка, которое предоставляется Клиенту при заключении Соглашения.

7.9. Все документы в адрес Клиента направляются Банком в соответствии с реквизитами Клиента для обмена Сообщениями, указанными в Анкете Клиента.

7.10.  Изменение реквизитов Клиента для обмена Сообщениями проводится путем направления в Банк оригинала Анкеты Клиента в письменной форме.

7.11.  При направлении документов они считаются полученными:

- в случае отправки почтовой связью – в день проставления штампа почты на извещении о вручении документов получателю;

- в случае отправки курьерской службой – в день получения документа получателем от курьера, подтвержденной соответствующей распиской получателя;

- в случае отправки факсимильной связью – в день отправки по факсу по номеру, согласованному в соответствии с Регламентом, подтвержденному отчетом факсимильного аппарата отправителя, содержащего сведения о приеме документа факсимильным аппаратом получателя.

8. Обмен документами на бумажных носителях

8.1.  Стороны вправе передавать документы на бумажном носителе путем направления заказного письма с уведомлением о вручении либо путем доставки курьером с получением расписки о вручении.

8.2.  Документ на бумажном носителе должен быть подписан Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента и заверен печатью Клиента (для Клиентов - юридических лиц).

8.3.  Документ принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Банка образцов подписи Клиента (Уполномоченного представителя Клиента) и оттиска печати (для Клиентов - юридических лиц) с подписью и печатью на полученном от Клиента документе позволяет установить их схожесть по внешним признакам.

9. Использование факсимильной связи

9.1.  Факсимильная связь может использоваться Клиентом для направления в Банк Сообщений, содержащих:

-  Поручение на совершение сделки и на его отмену,

-  Поручение на перевод денежных средств с Брокерского счета на счет Клиента.

Прием Поручений от Клиента по факсу осуществляется только по специальной выделенной линии (номеру), указанной в Уведомлении Банка, а также со специально выделенной линии (номера) Клиента, указанной в Анкете.

Во всех случаях передачи Клиентом Сообщения (Поручения) по факсу не позднее даты, следующей за датой подачи Сообщения (Поручения), Клиент обязан передать Банку оригиналы Сообщений (Поручений) на бумажных носителях через своего Уполномоченного представителя в Месте обслуживания или отправить по почте в адрес Банка. В случае несоблюдения Клиентом указанных требований Банк может приостановить исполнение такого Поручения и/или прием к исполнению следующих Поручений Клиента.

9.2.  Факсимильная связь может использоваться Банком для направления Клиенту Сообщений, содержащих:

- отчеты Банка;

- выписки по счетам.

9.3.  Документы, передаваемые Клиентом Банку с использованием факсимильной связи, должны быть подписаны Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента.

9.4.  Клиент признает, что копии документов, переданные Банку посредством факсимильной связи, содержащие подписи Клиента (для Клиентов – физических лиц) или его Уполномоченных представителей и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях, подписанных собственноручной подписью Клиента (Уполномоченного представителя Клиента) и заверенных оттиском печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), и признаются Банком и Клиентом в качестве доказательств, в том числе при рассмотрении споров в судебном порядке.

9.5.  Копия документа, полученная посредством факсимильной связи, принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение работником Банка образцов подписи Клиента (Уполномоченного представителя Клиента) и оттиска печати с подписью и печатью на факсимильной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все реквизиты документа на копии четко различимы.

9.6.  Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента в связи с исполнением Банком фальсифицированной факсимильной копии поручения Клиента Банку на проведение действий в рамках Регламента.

10.  Использование телефонной связи

10.1.  Клиент может использовать телефонную связь только для подачи Банку Поручений на совершение сделки и его отмену.

10.2.  Прием Сообщений, поданных по телефону, осуществляется Банком только по специально выделенным для этого телефонным линиям (номерам). Сведения о таких номерах должны быть указаны в Уведомлении Банка.

10.3.  Во всех случаях передачи Клиентом Сообщения (Поручения) по телефону Клиент обязан в срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней, следующих за днем подачи Сообщения (Поручения), направлять Банку оригиналы Сообщений (Поручений) на бумажных носителях через своего Уполномоченного представителя в Месте обслуживания или отправить по почте в адрес Банка. В случае несоблюдения Клиентом указанных требований Банк может приостановить исполнение такого Поручения и/или прием к исполнению следующих Поручений Клиента.

10.4.  Любое передаваемое по телефону в устной форме Поручение на совершение сделки считается исходящим от Клиента, если лицо, передающее его, правильно указывает следующую информацию о Клиенте:

-  наименование Клиента;

-  регистрационный код Клиента;

-  фамилию, имя, отчество Уполномоченного представителя Клиента, передающего Поручение на совершение сделки.

10.5.  Принятым считается то Поручение на совершение сделки, текст которого повторен работником Банка и затем подтвержден Клиентом путем произнесения слова, недвусмысленно означающего согласие (например, «Подтверждаю», «Согласен»).

10.6.  Если текст Поручения на совершение сделки повторен работником Банка неверно, Клиент обязан вновь повторить подачу Поручения на совершение сделки в устной форме по телефону, в противном случае верным считается тот текст Поручения на совершение сделки, который произнес работник Банка.

10.7.  При подаче Поручения на совершение сделки по телефону Клиент обязан назвать все необходимые параметры Поручения на совершение сделки в соответствии с его формой, указанной в Приложении № 10 к Регламенту и требованиями по содержанию Поручения на совершение сделки, установленными в разделе 19 Регламента.

10.8.  Банк имеет право по своему усмотрению отказать Клиенту в приеме Поручения на совершение сделки по телефону и потребовать предоставления Поручения на совершение сделки по факсимильной связи или иным способом связи.

10.9.  Банк осуществляет аудиозапись телефонных переговоров между Клиентом и Банком. Клиент признает аудиозапись телефонных переговоров, произведенную Банком, в качестве надлежащего доказательства в том числе при разрешении споров в судебном порядке.

Указанные записи телефонного разговора хранятся Банком до получения оригиналов соответствующих Сообщений (Поручений), но не менее 6 (Шести) месяцев.

11.  Использование электронной почты

11.1.  Если иное не предусмотрено заключенным между Банком и Клиентом соглашением, Банк принимает от Клиента по электронной почте Сообщения, при условии, что такое сообщение представляет собой в файл вложения объемом не более 3 МБ, в графическом формате (файлы формата jpg, или pdf), содержащего изображение документа, подписанного Клиентом (Уполномоченными представителями Клиента), заверенного печатью Клиента (для Клиентов - юридических лиц). На документы, полученные Банком от Клиента таким способом, распространяются положения Регламента, установленные для документов, переданных с использованием факсимильной связи.

11.2.  Клиент вправе использовать электронную почту для направления в Банк Сообщений, содержащих:

-  Поручение на совершение сделки и на его отмену,

-  Поручения на перевод денежных средств с Брокерского счета на собственный счет Клиента.

Прием Поручений от Клиента по электронной почте осуществляется только на специальной выделенный электронный почтовый адрес, указанный в Уведомлении Банка, а также только с электронного почтового адреса Клиента, указанного в Анкете.

Во всех случаях подачи Клиентом Сообщения (Поручения) по электронной почте Клиент обязан передать Банку оригинал Сообщения (Поручения) на бумажном носителе через своего Уполномоченного представителя в Месте обслуживания или отправить по почте в адрес Банка. В случае несоблюдения Клиентом указанных требований Банк может приостановить исполнение такого Поручения и/или прием к исполнению последующих Поручений Клиента.

11.3.  Банк вправе направлять Клиенту с использованием электронной почты:

- Отчеты Банка в виде файла в текстовом формате, если такой способ предоставления отчетов выбран Клиентом в Анкете клиента.

- Иные документы, направление которых предусмотрено настоящим Регламентом в виде файла в графическом формате (файл в формате jpg или pdf), содержащего изображение документа, подписанного Уполномоченным представителем Банка.

11.4.  Оригиналы документов, переданных Банком Клиенту по электронной почте, предоставляются Клиенту по его требованию в Месте обслуживания.

11.5.  Клиент признает и согласен, что Сообщения (Поручения), полученные Банком по электронной почте, имеют юридическую силу и распечатки Сообщений (Поручений) Клиента, сделанные Банком, являются надлежащим доказательством при разрешении споров, в том числе в судебном порядке.

11.6.  В случае заключения между Банком и Клиентом отдельного соглашения, регламентирующего порядок обмена электронными документами, подписанными электронно-цифровой подписью (ЭЦП), Клиент вправе передавать Банку по электронной почте документы в рамках настоящего Регламента в виде электронного документа, подписанного электронно-цифровой подписью Клиента, сертифицированной Банком.

11.7.  Стороны признают, что получение Сообщения (Поручения), подписанного электронно-цифровой подписью (ЭЦП), приравнивается к получению документа на бумажном носителе, подписанного собственноручной подписью Клиента/Уполномоченного представителя Клиента и заверенного печатью Клиента.

11.8.  Банк не несет ответственности за доступ третьих лиц к информации, переданной Клиенту Банком посредством электронной почты и последствия такого доступа.

12.  Использование ИТС QUIK

12.1.  Порядок обмена Сообщениями, порядок предоставления доступа и использования ИТС QUIK определяются Правилами использования ИТС QUIK, изложенными в Приложении № 17 к настоящему Регламенту.

12.2.  Для направления Сообщений с помощью ИТС QUIK Клиент должен присоединиться к Правилам путем соответствующего указания (отметки) в Заявлении об оказании брокерских услуг или в Заявлении на изменение варианта обслуживания.

12.3.  ИТС QUIK обеспечивает идентификацию сторон, осуществляющих обмен Сообщениями, а также конфиденциальность и целостность самих Сообщений при помощи встроенных средств криптографической защиты. Клиент обязан ознакомиться с порядком использования ИТС QUIK, полная информация о правилах использования которой размещена на сайте ИТС QUIK (http://www. *****).

12.4.  Присоединение Клиента к Правилам использования ИТС QUIK означает:

- признание Клиентом факта предоставления Банком информации о методах полноты обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в ИТС QUIK;

- признание Клиентом используемых Клиентом в ИТС QUIK методов обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности Сообщений достаточными и обеспечивающими защиту интересов Клиента;

- признание Клиентом, что заявки, выставленные, снятые или измененные под регистрационными данными Клиента (специальных ключей/пароля), исходят от Клиента;

- признание Клиентом, что Банк ведет электронное протоколирование всех заявок, выставленных Клиентом, а также любых других электронных Сообщений между Сторонами;

- признание Клиентом, что данные с информационных носителей, содержащие выставленные заявки Клиента (снятые, принятые к исполнению, активные, исполненные) и иную информацию, в отношении которой Банк осуществлял электронное протоколирование, используются Банком для ведения внутреннего учета и составления отчетности, а также могут быть приобщены в качестве доказательств при разрешении конфликтных ситуаций между Сторонами;

- признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления в суде, электронные файлы протокола обмена информацией между сервером ИТС QUIK, установленным в Банке, и Рабочим местом Пользователя Клиента;

- признание Клиентом в качестве достаточного доказательства факта совершения сделки на соответствующей бирже, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, выписки из электронных журналов организаторов торговли;

- подтверждение понимания Клиентом общих характеристик, механизмов выставления, исполнения и подтверждения факта исполнения условий СТОП-заявок, а также связанных с этим рисков, с которыми Клиент ознакомлен и согласен;

- подтверждение понимания того, что поскольку контроль условий и исполнение СТОП-заявки осуществляется сервером ИТС QUIK, находящимся вне ТС, существует вероятность возникновения ситуации, при которой при наступлении условий СТОП-заявки ее исполнение невозможно по техническим причинам (например, сбои в каналах связи либо шлюзе между сервером ИТС QUIK и ТС биржи) в момент выполнения ее условий. Кроме того, исполнение СТОП-заявки может быть вызвано кратковременными событиями на рынке, не отражающими общей рыночной ситуации. Использование СТОП-заявок может создать и прочие риски, поскольку происходит изменение рыночной позиции Клиента без его непосредственного участия;

- согласие с тем, что ни -информационные технологии» в соответствии с п.4.3. Договора об использовании ПО QUIK MP «Брокер» № 000/05-В от 01.01.2001г., ни Банк не несут ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с использованием или невозможностью использования ИТС QUIK, в том числе за последствия применения Клиентом СТОП-заявок.

12.5.  Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Клиент вправе использовать ИТС QUIK для направления в Банк Сообщений, содержащих:

- Поручение на совершение сделки и его отмену;

- информационные запросы и ответы на информационные запросы Банка.

12.6.  Банк вправе направлять Клиенту с использованием ИТС QUIK:

- информационные сообщения, запросы и ответы на информационные сообщения, запросы Клиента.

12.7.  Банк рекомендует Клиентам заранее согласовать с Банком и использовать в случаях временной неработоспособности каналов связи или оборудования ИТС QUIK иные способы обмена сообщениями из числа предусмотренных Регламентом.

12.8.  Сообщения (Поручения), переданные с помощью ИТС QUIK с использованием секретного ключа Клиента, имеют для сторон юридическую силу оригиналов. Обозначение UID(идентификатор пользователя на сервере ИТС QUIK) с соответствующим номером, присвоенным Клиенту при его регистрации в ИТС QUIK, настоящим приравнивается к собственноручной подписи Клиента/Уполномоченного представителя Клиента.

12.9.  Независимо от положений п. 12.8. настоящего Регламента, Банк имеет право запросить, а Клиент обязан представить поручения, переданные с помощью ИТС QUIK, в письменной форме на бумажном носителе с проставлением подписи Клиента, не позднее 5 (пяти) дней с момента получения запроса от Банка. В целях настоящего пункта запросом Банка признается направление со стороны Банка сообщения Клиенту одним из способов обмена сообщениями, выбранных Клиентом при заполнении Анкеты, содержащего указание о необходимости предоставить поручения на бумажном носителе в письменной форме с подписью Клиента. Моментом получения Клиентом запроса является момент направления сообщения Клиенту одним из способов обмена сообщениями, выбранных Клиентом при заполнении Анкеты.

12.10.  В случае неисполнения запроса Банка, указанного в п. 12.9. настоящего Регламента, Банк имеет право не принимать и не исполнять поручения Клиента, в том числе приостановить оказание услуг до момента предоставления Клиентом поручений, направленных по системе ИТС QUIK, в письменной форме на бумажном носителе с проставлением подписи Клиента.

ЧАСТЬ IV. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

13.  Зачисление денежных средств на Брокерский счет

13.1.  Во всех случаях, за исключением предусмотренных разделом 25 Регламента «Необеспеченные сделки или Сделки под предстоящие поступления операционного дня», Клиент до направления Банку каких-либо Поручений на покупку Ценных бумаг должен зачислить и обеспечить наличие на Брокерском счете денежных сумм, необходимых для осуществления расчетов по сделке, уплаты вознаграждения Банка по установленным тарифам и компенсации расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и Урегулирования сделки, в том числе услуг ТС, депозитария, расчетного центра, и прочих расходов не позднее, чем за один рабочий день до проведения операций.

13.2.  Зачисление денежных средств на Брокерский счет производится в рублях Российской Федерации путем их перечисления в безналичной форме со счетов Клиента, открытых в Банке или иной кредитной организации, по реквизитам Банка, указанным в Уведомлении Банка.

13.3.  Зачисление денежных средств на Брокерский счет Клиентами-нерезидентами производится с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле и нормативных актов Банка России.