Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 5 )

- оставшиеся от реализации ценных бумаг Клиента, после удовлетворения требований Банка, денежные средства зачисляются Банком на Брокерский счет.

28.13.2.2. в бесспорном (безакцептном) порядке списывать с банковских счетов Клиента, открытых в Банке, суммы задолженности по оплате услуг Банка и расходов, связанных с исполнением поручений Клиента, а также для оплаты неустойки и иных сумм, причитающихся Банку в соответствии с Регламентом. Условия настоящего пункта Регламента являются неотъемлемой частью договоров банковского счета, заключенных между Банком и Клиентом;

ЧАСТЬ VII. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

29.  Учет операций и отчетность Банка

29.1  Учет сделок, совершенных по Поручениям на совершение сделки, осуществляется Банком отдельно от операций, проводимых по Поручениям на совершение сделки других Клиентов, а также операций, проводимых за счет самого Банка.

29.2  Отчетность оформляется Банком в соответствии с требованиями к отчетности, установленными Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР), с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

29.3  Банк предоставляет Клиенту следующие виды отчетности:

·  Отчет о сделках и операциях с ценными бумагами, совершенными в интересах Клиента в течение дня (ежедневный отчет).

·  Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал).

29.4  Отчеты предоставляются Банком отдельно по каждой ТС и внебиржевому рынку

29.5  Ежедневный отчет содержит в себе информацию о сделках и операциях с ценными бумагами, совершенными Банком в интересах Клиента в течение дня.

29.6  Банк предоставляет Клиенту ежедневный отчет не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем, при условии своевременного поступления информации из Торговой системы.

29.7  Клиентам - кредитным организациям Банк предоставляет отчеты по разделам счетов депо Клиента - кредитной организации, оператором которых является Банк России.

29.8  Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал) содержит информацию об остатках и движении денежных средств и ценных бумаг за отчетный период.

29.9  Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами предоставляется при условии ненулевого сальдо на Лицевом счета Клиента со следующей периодичностью:

·  Не реже одного раза в месяц – в случае проведения в течение предыдущего месяца хотя бы одной операции с денежными средствами и ценными бумагами в интересах Клиента.

·  Не реже одного раза в три месяца в случае отсутствия в течение этого срока движения денежных средств и ценных бумаг.

29.10  Ежемесячный отчет предоставляется Клиенту в течение 5 (Пяти) рабочих дней, следующих за датой окончания отчетного периода.

29.11  По запросу Клиента Банк может предоставить отчет за произвольный период, указанный Клиентом, а также копию ранее предоставленного отчета.

29.12  Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала отчета, понимается также и рассылка по соответствующим реквизитам Клиента копии отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту. Способ связи, которым Банк направляет отчеты Клиенту, указывается Клиентом в Анкете Клиента.

29.13  Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью Банка, подписан работником Банка, уполномоченным на подписание отчета, а также работником ответственным за ведение внутреннего учета. В случае предоставления отчетов в электронной форме отчет должен содержать наименование должности и фамилию сотрудника Банка, ответственного за ведение внутреннего учета.

29.14  Заверенные Банком оригиналы отчетов на бумажном носителе Клиент вправе получить в Месте обслуживания, указанном в Уведомлении Банка. По запросу Клиента отчет отправляется заказной корреспонденцией. Банк вправе задержать предоставление Клиенту оригиналов отчетов о проведенных операциях на бумажном носителе, копии которых были ранее направлены Клиенту одним из дистанционных способов обмена Сообщениями, до исполнения Клиентом своей обязанности предоставить Банку оригиналы документов, ранее переданных с использованием одним из способов дистанционного обмена Сообщениями.

29.15  В случае неполучения отчета Банка в сроки, установленные Регламентом, Клиент обязан уведомить об этом Банк, направив Сообщение с использованием любых средств связи, указанных в Анкете Клиента, с обязательным соблюдением правил обмена Сообщениями между Банком и Клиентом, предусмотренных в настоящем Регламенте.

29.16  Если в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня окончания срока предоставления отчета Банком, Клиент не сообщил о его неполучении или не предоставил обоснованные письменные претензии по его содержанию, отчет считается принятым Клиентом без возражений, и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на такой отчет как на отчет, содержащий какие-либо расхождения с условиями Поручений на сделку, поданных Клиентом.

29.17  Письменные отчеты, подписанные уполномоченным работником Банка, являются первичным документом Клиента, подтверждающим сумму дохода и затрат при проведении операций с ценными бумагами в целях налогообложения.

29.18  Информация об остатках и движении ценных бумаг, содержащаяся в отчетах Банка, не является выпиской по счету депо. Клиент имеет право получить выписку со своего Счета депо в Депозитарии Банка в порядке, установленном в Условиях осуществления депозитарной деятельности -МАНСИЙСКИЙ БАНК.

29.19  Банк предоставляет Клиенту дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации: для юридических лиц (по запросу также для индивидуальных предпринимателей) счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц; для физических лиц – справки о величине начисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не позднее 1 марта).

30.  Информационные услуги

30.1  В дополнение к отчетности, предусмотренной в предыдущем разделе Регламента, Банк готовит и предоставляет по запросам Клиентов Информационные материалы, в том числе:

- официальную информацию Торговых систем для участников торгов, включая официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов;

- информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счетах депо Клиента, рассылаемую участникам Торговых систем;

- результаты ежедневных торгов в Торговых системах;

- информацию об изменениях в тарифах и условиях работы Торговых систем.

30.2  Банк извещает Клиента об изменениях в работе Торговых систем в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Банком соответствующего уведомления Торговой системы. Извещение Клиента о таких изменениях осуществляется Банком публикацией сообщения на интернет-сайте Банка http://www. ***** и в Местах обслуживания, по усмотрению Банка может дополнительно сопровождаться рассылкой Сообщений Клиентам по факсу и иным электронным средствам связи, реквизиты которых доведены Клиентами до сведения Банка в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом для Информационных Сообщений.

30.3  Датой извещения считается дата размещения информации на интернет-сайте Банка.

30.4  В соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет:

30.4.1. Документы и информацию о себе:

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

- сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде.

30.4.2. При приобретении Клиентом ценных бумаг:

-  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска;

-  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

-  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

- сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

30.4.3. При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

30.5  В соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” Банк не вправе отказать Клиенту в предоставлении указанной информации.

30.6  Заключение Соглашения в соответствии с условиями настоящего Регламента означает, что Клиент уведомлен о правах и гарантиях, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.01 года “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”.

ЧАСТЬ VIII. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

31.  Налогообложение

31.1  Налогообложение Клиента - физического лица.

31.1.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

31.1.2. В случаях, если в соответствии с положениями действующего налогового законодательства Российской Федерации на Банк возложены обязанности налогового агента, Банк исчисляет, удерживает и уплачивает суммы налога на доходы физических лиц от операций с ценными бумагами (НДФЛ) за счет денежных средств, находящихся на Брокерском счете. Суммы налога удерживаются в порядке и по действующим ставкам, установленным Налоговым кодексом Российской Федерации.

31.1.3. Расчет и уплата суммы НДФЛ осуществляется по окончании налогового периода (календарного года). Если до окончания налогового периода производятся выплаты денежных средств (перечисление денежных средств с Брокерского счета на банковский счет Клиента), то налог исчисляется и уплачивается с доли дохода, соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств. При выплате денежных средств более одного раза в течение года по истечении налогового периода сумма налога рассчитывается нарастающим итогом с зачетом ранее уплаченных сумм налога.

31.1.4. При расчете налоговой базы Банк применяет в течение налогового периода единый метод выбытия ценных бумаг - ФИФО. При изменение метода выбытия ценных бумаг в последующие налоговые периоды Банк извещает Клиента с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений и дополнений в условия настоящего Регламента.

31.1.5. В целях исчисления суммы налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами Клиент при переводе ценных бумаг на свой Счет депо в Депозитарии Банка имеет возможность предоставить в Банк документы, подтверждающие расходы на приобретение и хранение переводимых ценных бумаг, приобретенных не через Банк, до наступления одной из следующих дат:

·  Дата вывода денежных средств со счета;

·  Дата окончания налогового периода.

В случае не предоставления документов, подтверждающих расходы до указанных дат в Банк, Клиент имеет право предоставить их в налоговый орган, заполнив налоговую декларацию.

31.1.6. Банк по заявлению Клиента – физического лица выдает последнему по итогам налогового периода справку установленной формы о полученных Клиентом – физическим лицом в течение соответствующего налогового периода доходах по операциям с ценными бумагами, при этом в случае когда в справке сумма исчисленного налога меньше суммы удержанного налога, Клиент обязан предоставить декларацию о доходах в налоговый орган.

31.1.7. Физические лица – нерезиденты, являющиеся клиентами по договору брокерского обслуживания, самостоятельно обращаются в налоговый орган по месту нахождения Банка для получения льгот, предусмотренных межгосударственными договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения.

31.2  Налогообложение Клиента - иностранной организации.

31.2.1. В случае, если в соответствии с положениями действующего налогового законодательства Российской Федерации на Банк возложены обязанности налогового агента, Банк исчисляет и удерживает суммы налога на доходы иностранных организаций с Брокерского счета в момент перечисления Банком денежных средств на данный счет. Суммы налога удерживаются в порядке и по действующим ставкам, установленным Налоговым кодексом Российской Федерации. Налог уплачивается в бюджет Российской Федерации.

31.2.2. При расчете налоговой базы Банк применяет в течение налогового периода единый метод выбытия ценных бумаг – ФИФО.

31.2.3. В случае изменения метода выбытия ценных бумаг в последующие налоговые периоды Банк извещает Клиента с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений и дополнений в условия настоящего Регламента.

31.2.4. Расчет налога производится с учетом положений ратифицированных соглашений (договоров, конвенций) об избежании двойного налогообложения, заключенных между Российской Федерацией и страной, резидентом которой является иностранная организация (филиал).

31.2.5. Пункт 31.2.4 применяется при условии предоставления подтверждения постоянного местонахождения иностранной организации (филиала) указанного в Приложении № 2 к Регламенту.

32.  Конфиденциальность

32.1  Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости исполнить его поручение, а также случаев, предусмотренных действующим Законодательством РФ и нормативными актами Банка России.

32.2  Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений настоящего Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в порядке, установленном законодательством РФ.

33.  Ответственность Сторон

33.1  Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

33.2  Банк несет ответственность перед Клиентом за невыполнение или ненадлежащее выполнение принятых на себя обязательств по настоящему Регламенту при наличии вины.

33.3  Возмещение убытков в рамках настоящего Регламента осуществляется в размере реального ущерба. Неполученные доходы (упущенная выгода) возмещению не подлежат.

33.4  В случае уклонения от выплаты или просрочки уплаты вознаграждения Банка, расходов Банка, а также иных сумм, причитающихся Банку в соответствии с Регламентом, Клиент уплачивает Банку неустойку в размере 0,1% (Ноль целых и одна десятая процента) от суммы задолженности за каждый день просрочки.

33.5  Уплата неустойки не освобождает сторону, допустившую неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Соглашению, от исполнения обязательств.

33.6  В случае, если убытки, возникшие у одной Стороны в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения другой Стороной своих обязательств по Соглашению, превышают размер уплачиваемой неустойки, Сторона, допустившая такое неисполнение или ненадлежащее исполнение, обязана возместить убытки в части, непокрытой неустойкой.

33.7  Банк не несет ответственности за неисполнение/ненадлежащее исполнение поручений и распоряжений Клиента:

- не принятых Банком к исполнению;

- направленных с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом, а также исполнение которых было невозможно из-за несоответствия указанных в них параметров ценовым или иным условиям, сложившимся на рынке;

- из-за нарушения Клиентом действующего законодательства, Правил ТС, Регламента;

- вызванное любыми техническими сбоями в программном обеспечении, отказами в функционировании рабочих станций (торговых терминалов), серверов, компьютерных сетей, иной техники, неисправностей в силовых электрических сетях или системах электросвязи, телефонных линиях, внешних и внутренних АТС, других средств коммуникаций, непосредственно используемых для передачи и приема поручений и распоряжений, выставления заявок Клиента в ТС или обеспечения иных процедур, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

- вызванное непредставлением и/или представлением неполных (искаженных) и/или с нарушением сроков, установленных Регламентом документов и сведений, которые необходимы для исполнения обязательств по Соглашению;

- вызванное разглашением Клиентом конфиденциальной информации и/или допущением Клиентом несанкционированного доступа неуполномоченных лиц к конфиденциальной информации, средствам связи и каналам передачи данных, имеющихся у Клиента и выделенных для взаимодействия с Банком в соответствии с Регламентом.

33.8  Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные Банком, обоснованно полагавшимся на поручения и/или распоряжения Клиента и/или его уполномоченных лиц, а также на информацию, полученную от Клиента, но утерявшую свою актуальность и/или достоверность, в том случае, если она не была доведена до сведения Банка и/или доведена с нарушением сроков, предусмотренных Регламентом.

33.9  Банк не несет ответственность за убытки Клиента, возникшие в результате исполнения Банком Поручений на совершение сделки, Поручений на возврат денежных средств и иных документов, поданных от имени Клиента по согласованным в соответствии с Регламентом каналам связи лицом, не уполномоченным Клиентом на совершение таких действий.

33.10  Банк не несет ответственности за действия третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры торговых систем, контрагентов по сделкам, заключенным Банком в интересах Клиента в соответствии поручениями последнего.

33.11  Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной по Поручению на совершение сделки Банком от своего имени и за счет Клиента или от имени и за счет Клиента.

33.12  Банк не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) ТС, включая организации, обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих ТС, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента, предусмотренных настоящим Регламентом.

33.13  Банк не несет ответственность за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Банком.

33.14  Клиент несет ответственность в полном объеме за убытки, причиненные Банку и вызванные неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Клиентом обязанности по обеспечению сохранности конфиденциальной информации, в том числе Регистрационного кода Клиента и иных данных, включая расходы Банка по устранению последствий доступа третьих лиц к указанным данным.

33.15  Клиент несет ответственность перед Банком за убытки, причиненные в результате непредоставления (несвоевременного предоставления) Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено настоящим Регламентом, а также за убытки, причиненные Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в предоставленных Клиентом документах.

34.  Обстоятельства непреодолимой силы

34.1  Стороны Соглашения освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения к настоящему Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия таких обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

34.2  Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок письменно уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее Сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого Сообщения в Банк по факсу или электронной почте. Указанное требование будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным способом, предусмотренным настоящим Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

34.3  В этих случаях срок выполнения Сторонами обязательств по Соглашению отодвигается соразмерно времени, в течение которого действовали такие обстоятельства и/или их последствия.

34.4  Освобождение обязанной стороны от ответственности за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение какого-либо неисполнимого обязательства по Соглашению, не влечет освобождение этой стороны от ответственности за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение иных ее обязательств, не являющихся неисполнимыми по Соглашению.

34.5  Если последствия, вызванные этими обстоятельствами, будут длиться более 2 (Двух) месяцев, то стороны решают вопрос о действии Соглашения.

35.  Порядок разрешения споров

35.1  Все споры и разногласия из Соглашения или в связи с ним, Стороны будут решать путем переговоров.

35.2  В случае недостижения согласия споры передаются на разрешение в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа-Югры.

35.3  Банк оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора заблокировать полностью или частично операции по счетам Клиента до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения сторонами промежуточного соглашения.

36.  Порядок внесения изменений и дополнений в Регламент

36.1  Внесение изменений и дополнений в Регламент, в том числе изменение тарифов за оказание услуг на рынке ценных бумаг, производится Банком в одностороннем порядке и вступает в силу со дня, установленного Банком.

36.2  Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением в законодательстве или нормативных актах, а также в правилах (регламентах, инструкциях и т. п.) Торговых систем, вступают в силу с даты, указанной в соответствующем акте о внесении изменений и дополнений.

36.3  Размещение информация о внесении изменений и дополнений в Регламент осуществляется Банком следующими обязательными способами:

- на своем сайте не позднее чем за десять дней до вступления соответствующих изменений или дополнений в силу, за исключением случаев, предусмотренных п.36.2. Регламента, когда изменения и дополнения в Регламент вступают в силу независимо от срока размещения соответствующей информации на сайте Банка.

- обязательной публикацией объявления с полным текстом изменений на стендах во всех Местах обслуживания.

36.4  Раскрытие информации обязательными способами, указанными в п.36.3, по усмотрению Банка может дополнительно сопровождаться рассылкой Сообщений Клиентам с использованием иных средств связи, указанных в Анкете Клиента, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом для Информационных сообщений.

36.5  С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех Клиентов до вступления в силу изменений или дополнений, обязательным условием присоединения к настоящему Регламенту является обязанность Клиента не реже одного раза в календарный месяц самостоятельно или через Представителей обращаться в Банк за сведениями об изменениях в Регламенте. Присоединение к настоящему Регламенту на иных условиях не допускается.

36.6  Любые изменения и дополнения к настоящему Регламенту с момента вступления их в силу распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений и дополнений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными Банком в Регламент, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Соглашение в порядке, предусмотренном настоящем Регламентом.

37.  Действие и порядок расторжения Соглашения на брокерское обслуживание

37.1  Соглашение, заключаемое между Сторонами в соответствии с настоящим Регламентом, вступает в действие с момента его заключения и действует до его расторжения.

37.2  С даты заключения Соглашения его действие распространяется на отношения Сторон, возникшие до указанной даты. С даты заключения Соглашения отношения Сторон, вытекающие из заключенных ранее Генерального соглашения об условиях брокерского обслуживания в Секции государственных ценных бумаг ММВБ, Генерального соглашения об условиях брокерского обслуживания в биржа ММВБ», дополнительных соглашений к ним, Соглашения об использовании информационно-торговой системы QUIK, дополнительных соглашений к нему, заключенных между Сторонами, подчиняются положениям настоящего Регламента, как если бы между Сторонами было заключено Соглашение в соответствии с условиями настоящего Регламента. При этом Регистрационный код, номер брокерского счета, номер, присваиваемый договору, заключаемому между Банком и Клиентом, не изменяются.

37.3  Соглашение может быть расторгнуто по соглашению между Банком и Клиентом или в одностороннем порядке в соответствии с условиями Регламента.

37.4  Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Соглашение в одностороннем порядке, о чем письменно уведомляет Банк не позднее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения.

37.5  Банк имеет право расторгнуть Соглашение в одностороннем порядке в следующих случаях:

- неисполнение или ненадлежащее исполнение (в т. ч. несвоевременное исполнение) Клиентом своих обязанностей по Соглашению, в т. ч. по оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения Банку или расходов, предусмотренных Регламентом;

- несвоевременное предоставление Банку сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

- невозможность для Банка самостоятельного исполнения поручений Клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных Регламентом, по причине ликвидации, реорганизации, истечения срока действия соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов Российской Федерации или иным причинам;

- нарушение Клиентом требований действующего законодательства Российской Федерации;

- при нулевом остатке ценных бумаг на счете депо и при нулевом остатке денежных средств на Брокерском счете, если в течение 6 (Шести) месяцев по счетам не производилось никаких операций;

- нарушение Клиентом иных требований настоящего Регламента.

37.6  В случае расторжения Соглашения в одностороннем порядке Банк письменно уведомляет Клиента о намерении расторгнуть Соглашение не позднее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения.

37.7  Соглашение прекращает свое действие только после исполнения Сторонами своих обязательств, возникших из Соглашения, завершения Клиентом и Банком взаимных расчетов по обязательствам, принятым ими на себя до получения уведомления о расторжении Соглашения, в том числе после оплаты необходимых расходов, произведенных Банком в связи с выполнением поручений Клиента, и выплаты вознаграждения Банку.

37.8  В течение 3-х рабочих дней со дня получения или направления уведомления о расторжении Соглашения Клиент обязан направить Банку письменные инструкции в отношении ценных бумаг и денежных средств, учитываемых на счетах Клиента.

37.9  При нарушении срока направления инструкций Банк, начиная с четвертого рабочего дня, осуществляет хранение указанных ценных бумаг за вознаграждение, предусмотренное тарифами Банка.

38.  Прочие условия

38.1  Клиент обязан уведомить Банк об изменении своего наименования, юридического или почтового адреса, банковских (платежных) реквизитов, телефонов, а также о других существенных обстоятельствах, которые могут повлиять на исполнение Банком своих обязательств в соответствии с настоящим Регламентом. Письменное уведомление направляется Клиентом Банку.

38.2  При необходимости прекращения/изменения доверенностей уполномоченных представителей Клиента, Клиент предоставляет в Банк новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящего Регламента.

38.3  Присоединяясь к настоящему Регламенту Клиент гарантирует, что Ценные бумаги, являющиеся предметом сделок, совершаемых Банком за счет Клиента в соответствии с настоящим Регламентом, правами третьих лиц не обременены, в залоге и/или под арестом не состоят, не являются предметом спора.

38.4  В случае, если Стороны пришли к соглашению об оказании услуг на рынке ценных бумаг на иных условиях, чем представленные в настоящем Регламенте, такие условия фиксируются в двустороннем соглашении как особые условия. Стороны, заключившие Соглашение в соответствии с настоящим Регламентом, вправе урегулировать отдельные вопросы, не указанные в настоящем Регламенте, и/или изменить действие отдельных положений, предусмотренных настоящим Регламентом, путем заключения отдельного договора в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Положения такого договора имеют преимущественную силу по вопросам, урегулированным в нем, в остальном Стороны руководствуются положениями настоящего Регламента.

38.5  Все Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.

38.6  К отношениям Сторон, вытекающим из Соглашения или в связи с ним, применяется материальное и процессуальное право Российской Федерации.

38.7  Настоящий Регламент вступает в силу с даты его утверждения правлением Банка.

Приложение а к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

ЗАЯВЛЕНИЕ

на брокерское обслуживание

(для физических лиц)

«_____» _____________ 200___ г.

Заявитель

(Ф. И.О.)

Паспорт серия ________ № _________________ выдан

(кем и когда)

Код подразделения: ___________________________________________________________________________________

Зарегистрирован по адресу:

Настоящим заявляю о присоединении к условиям (акцепте условий) «Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК» (далее - Регламент) в порядке, предусмотренном ст.428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, в целях заключения соглашения об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее – Соглашение) между мной и -МАНСИЙСКИЙ БАНК (далее – Банк).

Все положения Регламента, включая права и обязанности Сторон, тарифы на брокерское обслуживание -МАНСИЙСКИЙ БАНК, а также порядок внесения изменений в указанные документы разъяснены в полном объеме и понятны и имеют для меня обязательную силу.

Настоящим подтверждаю, что я поставлен(а) в известность о совмещении -МАНСИЙСКИЙ БАНК брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Настоящим подтверждаю, что я был(а) проинформирован(а) о праве на получение информации, а также о правах и гарантиях, предоставленных инвестору в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 01.01.01 г. . Мне разъяснены права и гарантии, предоставляемые инвестору указанным законом, а также порядок запроса и получения информации и документов, право на получение которых мне предоставлено указанным законом.

Настоящим подтверждаю, что я был(а) проинформирован(а) о рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг и ознакомился(лась) с Декларацией о рисках, Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» биржа ММВБ», являющихся приложениями к Регламенту. Риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг понимаю и осознаю. Подтверждаю свое согласие принять на себя вышеуказанные риски.

Настоящим даю согласие Банку на обработку своих персональных данных, полученных Банком при заключении и исполнении Соглашения, в соответствии с требованиями Федерального закона -ФЗ «О персональных данных» (под обработкой персональных данных понимаются действия (операции) с персональными данными, включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных), в целях продвижения услуг Банка на рынке путем осуществления прямых контактов со мной, в целях предоставления Банком информации об изменениях в правилах и тарифах Банка, в целях распространения рекламы услуг Банка, с помощью средств связи, в том числе по указанным мною в Анкете клиента почтовым или иным реквизитам, по выбору Банка. Настоящее согласие действительно независимо от срока действия Соглашения. Настоящее согласие может быть отозвано мною путем направления Банку письменного уведомления и считается отозванным спустя 7 (семь) дней с момента получения Банком указанного письменного уведомления.

Прошу открыть на балансе Банка лицевой счет для учета денежных средств, предназначенных для проведения операций с ценными бумагами.