Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (стр. 2 )

В составе Брокерского счета управляющего паевого инвестиционного фонда и (или) управляющего негосударственного пенсионного фонда открываются следующие счета:

- Счет для учета денежных средств Клиента - УК;

- Счет для учета Ценных Бумаг Клиента - УК.

В составе указанных счетов Клиента – УК Брокер открывает разделы соответствующего счета и отражает операции с Активами Клиента – УК в соответствии с Правилами ведения внутреннего учета Сделок Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

5.3. Открытие брокерского счета.

5.3.1.  Следующие условия являются обязательными для открытия Брокером Брокерского счета Клиенту:

-  заключение между Брокером и Клиентом договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;

-  представление Клиентом документов, предусмотренных Приложением № 3 к настоящему Регламенту;

-  наличие у Клиента счета депо, открытого в депозитарии Брокера на основании депозитарного договора с Брокером, и/или назначение Брокера попечителем счетов депо Клиента (Уполномоченным Лицом Клиента) в иных Уполномоченных Депозитариях, и/или установление между Брокером и специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда/инвестиционного фонда, а также Уполномоченным Депозитарием негосударственного пенсионного фонда, междепозитарных отношений.

5.3.2.  Открытие брокерского счета производится в соответствии с Операционным Протоколом, составленным по форме Приложения № 2 к настоящему Регламенту.

5.3.3.  По получении от Клиента всех документов, указанных в пункте 5.3.1 настоящего Раздела Регламента, Брокер осуществляет проверку соблюдения Клиентом условий, установленных в пункте 5.3.1. настоящего Раздела Регламента и по результатам проверки открывает в течение 1 (Одного) Рабочего дня Брокерский счет Клиенту либо отказывает Клиенту в открытии Брокерского счета на основании несоблюдения Клиентом условий пункта 5.3.1. настоящего Раздела Регламента. Вид и количество счетов в составе Брокерского счета определяется видом Брокерского счета, указанного Клиентом в Операционном протоколе.

5.3.4. Одновременно с открытием Брокерского счета Брокер осуществляет все необходимые предварительные действия для регистрации Клиента на Бирже, открытия счета депо в депозитарии Брокера и в Уполномоченном Депозитарии, через которые Клиент намерен осуществлять операции с Ценными Бумагами, если это требуется действующим законодательством РФ либо внутренними правилами Бирж и/или Уполномоченных Депозитариев.

5.3.5. Расходы по регистрации Клиента на Бирже и открытию счетов депо Клиента в Уполномоченных Депозитариях несет Клиент.

5.3.6. Сроки регистрации Клиента на каждом из организованных рынков ценных бумаг определяются внутренними правилами Биржи и Уполномоченного Депозитария, обеспечивающего депозитарный учет и клиринг по операциям, совершаемым на соответствующей Бирже. Соблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента на организованных рынках ценных бумаг Брокером не гарантируется.

5.3.7. В подтверждение открытия Брокерского счета Клиенту и регистрации Клиента на одной или нескольких Биржах в соответствии с Операционным протоколом, а также открытия на имя Клиента счетов депо в Уполномоченных Депозитариях Брокер направляет Клиенту копию оборотной стороны Операционного протокола, содержащую извещение об открытии Брокерского счета (в дальнейшем «Извещение»), составленное по образцу, приведенному в Приложении № 2 к настоящему Регламенту, с оригинальной печатью Брокера.

5.3.8. Брокер может направить Клиенту несколько дополняющих друг друга Извещений по мере получения от Организаторов Торговли и Уполномоченных Депозитариев подтверждений о завершении процедур регистрации Клиента и/или открытии счетов депо Клиенту.

5.3.9. Получение Клиентом очередного Извещения будет свидетельствовать о готовности Брокера начать брокерское обслуживание Клиента на соответствующем рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном Регламентом.

5.3.10.  Торговые и неторговые операции по брокерскому счету (с использованием брокерского счета) осуществляются Брокером в соответствии с внутренними документами Брокера, нормативными актами Федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг РФ, Правилами бирж, внутренними документами депозитарных, расчетных, клиринговых организаций.

5.3.11.  Закрытие брокерского счета производится:

- на основании распоряжения клиента, составленного в произвольной форме, поручения депозитарию на закрытие счета депо, при этом закрытие счета Брокером производится после проведения окончательных расчетов с Клиентом и подписания Брокером и Клиентом Акта о взаиморасчетах;

-  самостоятельно Брокером в случае, если Клиент не осуществляет операций более шести месяцев при нулевом остатке на брокерском счете Клиента.

-  самостоятельно Брокером, если Клиент не осуществляет операций более одного года при нулевом остатке на брокерском счете ценных бумаг и/или остатке на брокерском счете менее 1000 (Одной тысячи) рублей. При закрытии счета денежные средства Клиента хранятся на банковском счете у Брокера в течение трех лет.

5.3.12.  Заключение договора о брокерском обслуживании и открытие брокерского счета по желанию Клиента может производиться в порядке, предусмотренном Приложением 16 к настоящему Регламенту «Порядок дистанционного обслуживания Клиентов».

СТАТЬЯ 6. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА.

6.1. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и содержать однозначные инструкции, исключающие двойное толкование намерений Клиента в отношении его инвестиционного портфеля.

6.2. Поручение может быть подано Клиентом лично или через своего представителя в бумажной форме и в электронном виде, по факсу, по телефону, устно в месте приема поручений, либо с использованием системы автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер» (далее – Система).

6.3. Брокер вправе принять к исполнению поручение, поданное иным способом, чем указано в п.6.2., с достоверностью позволяющим идентифицировать Клиента.

6.4. Поручения принимаются к исполнению Брокером в течение операционного дня с 10-00 ч до 18-00 ч, если иное не установлено настоящим Регламентом.

6.5. Все поручения исполняются Брокером в порядке поступления от Клиентов.

6.6. При получении письменного или факсимильного поручения, а также после его исполнения Брокер делает на поручении отметку с указанием даты и времени ее получения и исполнения.

6.7. При получении поручения по телефону или иным образом, если форма подачи Клиентом поручения не обеспечивает его перевода на бумажный носитель, Брокер самостоятельно составляет в электронном виде поручение Клиента и делает на нем отметку с указанием даты и времени его получения и исполнения. Не позднее чем через месяц с момента получения Брокером Клиент подписывает экземпляр поручения либо подписывает представленный ему Брокером одновременно с отчетом по результатам торговых операций за отчетный месяц Реестр поручений (Сводное поручение) за указанный период.

6.8. В случае не подписания Клиентом экземпляра поручения либо Реестра поручений (Сводного поручения) в сроки, установленные п.6.7 настоящего Регламента, либо в 10-ти дневный срок с даты уведомления Брокера о необходимости подписания указанных документов, переданных Клиенту по каналам связи, указанным Клиентом в п.5 Договора о брокерском обслуживании, Брокер вправе приостановить операции Клиента по Договору о брокерском обслуживании до исполнения Клиентом указанной обязанности.

6.9. Копия поручения (Реестра поручений) с отметкой Брокера может быть предоставлена Клиенту по его письменному запросу.

6.10. Брокер не несет ответственность по исполнению поручений, принятых неуполномоченным сотрудником Брокера.

6.11 Виды поручений Клиента.

6.11.1. Поручение Клиента Брокеру на совершение операций с ценными бумагами и независимо от способа передачи Брокеру должен содержать следующие существенные условия:

- наименование (ф. и.о.) или уникальный код (номер) клиента;

- номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;

- дата и время (с указанием часов и минут) получения поручения;

- вид сделки (покупка, продажа);

- вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

- наименование эмитента ценной бумаги;

- количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;

- цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;

- в случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Организация осуществляет маржинальную сделку;

- в случае, если подается поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО;

- срок действия поручения;

-подпись клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и настоящими Правилами, приравниваемое к подписи клиента. Если Организация самостоятельно заполняет поля поручения клиента, подпись клиента проставляется в поручении клиента в бумажной форме не позднее, чем через месяц после получения поручения клиента Организацией либо в Реестре поручений клиента в бумажной форме за определенный период (не более 1 месяца).

- поручение клиента может содержать и иную информацию.

Форма Поручения на совершение сделок с ценными бумагами, приведена в Приложении 8 «А».

Форма Поручения на совершение сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке приведена в Приложении 8 «В».

6.11.2. Поручение клиента на совершение срочной сделки содержит:

- наименование (ф. и.о.) или уникальный код (номер) клиента;

- номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;

- дату и время (с указанием часов и минут) получения поручения;

- вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

- вид сделки (покупка, продажа);

-наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

- цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону) или однозначные условия ее определения;

- цену исполнения по опциону;

- количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;

- срок действия поручения;

-подпись клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и настоящими Правилами, приравниваемое к подписи клиента. Если Организация самостоятельно заполняет поля поручения клиента, подпись клиента проставляется в поручении клиента в бумажной форме не позднее, чем через месяц после получения поручения клиента Организацией либо в Реестре поручений клиента в бумажной форме за определенный период (не более 1 месяца).

- поручение на совершение срочной сделки может содержать и иную информацию.

Форма Поручения на совершение срочных сделок, оформляемого в бумажном виде, приведена в Приложении 8 «С».

6.11.3. Поручение на вывод/перевод денежных средств содержит:

- наименование (ф. и.о.) или уникальный код (номер) клиента;

- номер и дату договора на брокерское обслуживание/по управлению ценными бумагами;

- наименование счета (специального брокерского в уполномоченном банке/расчетной палаты биржи), с которого осуществляется списание денежных средств;

- наименование операции по выводу/переводу денежных средств;

- реквизиты счета (специального брокерского в уполномоченном банке/расчетной палаты биржи, иного банковского счета), на который осуществляется перевод денежных средств;

сумму по операции;

срок исполнения поручения;

- подпись клиента (или иное обозначение, приравненное к подписи Клиента).

Форма Поручения на вывод/перевод денежных средств приведена в Приложении 8 «D».

6.11.4. Поручение на операции с ценными бумагами содержит:

- наименование (ф. и.о.) или уникальный код (номер) клиента;

- номер и дату договора на брокерское обслуживание/ по управлению ценными бумагами;

- наименование операции (перемещение, перевод ценных бумаг, выдача информации из реестра (депозитария), обременение (прекращение) ценных бумаг обязательствами, иная операция);

- основание для операции (при его наличии);

- информацию о ценной бумаге и реквизитах для ее зачисления;

- срок исполнения поручения;

- подпись клиента (или иное обозначение, приравненное к подписи Клиента).

Поручение клиента на операции с ценными бумагами оформляется в бумажном виде в одном экземпляре и передается в депозитарий Брокера.

Форма Поручения на операции с ценными бумагами приведена в Приложении 8 «F».

6.12. Брокер принимает поручения Клиента к исполнению с момента регистрации Клиента на Бирже и зачисления денежных средств последнего на специальный брокерский счет Брокера в уполномоченной кредитной организации соответствующей биржи (или специальный расчетный счет Брокера в обслуживающей его кредитной организации) или зачисления ценных бумаг на депозитарный счет в уполномоченном депозитарии биржи.

6.13. Брокер имеет право исполнить любое поручение частями, если иных инструкций в отношении этого поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно.

6.14. Принятие Брокером поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению.

6.15. Лимитированное торговое поручение (Поручение с указанием цены исполнения), переданное Брокером на Биржу действует в течение текущей торговой сессии соответствующей Биржи.

6.16. Поручение с указанием условий исполнения (Стоп-приказ) действует до даты, указанной в поручении.

6.17. Брокер имеет право без согласования с Клиентом прекратить исполнение поручения в случае получения информации, при которой дальнейшее выполнение поручения вступает в противоречие с предметом и целью настоящего Регламента и/или интересами Клиента.

6.18. Если Брокер не исполнит поручение Клиента на оговоренных в нем условиях, но при этом он примет все необходимые и возможные меры в целях его исполнения, он считается исполнившим свои обязательства надлежащим образом и вправе удержать с Клиента причитающееся Брокеру вознаграждение в полном размере, а также затраты, понесенные Брокером и непосредственно связанные с исполнением поручения Клиента.

6.19. Поручение на перевод денежных средств между биржами подается Клиентом Брокеру при предоставлении брокерских услуг на двух или более биржах с целью распределения денежных средств, составляющих инвестиционный портфель Клиента, для участия в торгах на биржах.

6.20. Если Клиенту предоставляются брокерские услуги на двух или более биржах, включая Московскую Межбанковскую Валютную Биржу (ММВБ), и Клиент не предоставит Брокеру поручение на перевод денежных средств между Биржами, денежные средства зачисляются на субсчет Клиента для участия в торгах на ММВБ.

6.21. При подаче Брокеру поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, распорядителем и/или попечителем которого является Брокер, Клиент обязан одновременно предоставить уведомление (с указанием номера и даты) реестра или депозитария о проведенной операции по переводу ценных бумаг в номинальное держание соответствующего депозитария. Указанное уведомление может быть предоставлено по факсу.

6.22. При смене прав собственности на ценные бумаги дополнительно к поручению на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента предоставляются документы – основание перехода прав на ценные бумаги (договор купли–продажи, займа и др.) за исключением случаев, предусмотренных соглашением сторон.

6.23. При подаче поручения Брокеру на перевод ценных бумаг Клиент должен указать в поручении реквизиты счета для зачисления ценных бумаг.

6.24. Клиент обязан в течение тридцати календарных дней, следующих за днем получения какой-либо из сторон уведомления другой стороны об отказе от Регламента, подать Брокеру поручение на перевод денежных средств при ненулевом денежном сальдо субсчета Клиента.

6.25. Письменные поручения.

6.25.1. В письменной форме могут быть поданы любые поручения Клиента.

6.25.2. Клиент вправе подать письменное поручение лично, через представителя, курьером либо по почте.

6.25.3. Письменные поручения Клиента подаются Брокеру по адресам указанным в статье 1 пункт. 1.9. настоящего Регламента.

Письменные поручения предоставляются Брокеру по формам Приложений 8 к настоящему Регламенту.

6.25.4. Письменные поручения Клиента принимаются к исполнению, если они получены Брокером не позднее 15 (Пятнадцати) минут до окончания срока их исполнения.

6.25.5. Поручение на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента на счет депо третьего лица может быть подано только в письменной форме, если иное не установлено настоящим Регламентом.

6.26. Факсимильные поручения.

6.26.1. Поручения Клиента могут быть поданы по факсу.

6.26.2. Поручения Клиента, поданные по факсу, должны быть разборчивыми и четко отражать содержание оригинального документа, включая подписи и печати уполномоченных лиц.

6.26.3. Датой и временем принятия поручения Клиента, поданного по факсу, являются дата и время, зафиксированные факсимильным аппаратом Брокера.

6.26.4. Стороны признают юридическую силу поручений, переданных по факсу, если они отвечают требованиям п.6.25.2. настоящего Регламента.

6.27. Телефонные поручения и иные устные поручения.

6.27.1. По телефону и устно в месте приема поручений (с голоса) могут быть переданы только Поручения Клиента на совершение сделок с ценными бумагами.

6.27.2. При получении Поручения Клиента, переданного по телефону или устно в месте приема поручений, уполномоченный сотрудник Брокера обязан повторить вслух Поручение Клиента.

6.27.3 Клиент сразу после повтора Поручения уполномоченным сотрудником Брокера обязан однозначно подтвердить либо отменить Поручение.

6.27.4. Поручение Клиента, переданное по телефону или устно в месте приема поручений (с голоса), считается принятым с момента подтверждения его принятия уполномоченным сотрудником Брокера.

При плохом качестве связи (по мнению уполномоченного сотрудника Брокера), Брокер вправе отказаться от принятия Поручения Клиента по телефону.

6.27.5. Стороны вправе записывать телефонные разговоры друг с другом, используя технические средства звукозаписи. Такая запись может быть использована в качестве доказательства в случае спора между Сторонами.

6.27.6. Брокер не несет ответственности за несоответствие волеизъявления Клиента переданной Брокеру фактической устной информации, касающейся условий Поручения. Брокером принимаются претензии по содержанию только письменных Поручений.

6.28. Передача поручений с использованием Системы.

6.28.1. Поручения Клиента могут быть переданы с использованием Системы. Свое намерение о присоединении к электронному документообороту с Брокером Клиент выражает указанием на выбор данной услуги в разделе 3 Операционного протокола (Приложения № 2 к Регламенту) о присоединении к Правилам электронного документооборота и использовании электронно-цифровой подписи в системе электронного документооборота.

Порядок электронного документооборота предусмотрен Правилами электронного документооборота – приложением № 19 к Регламенту.

6.28.2. При передаче Поручения с использованием Системы Клиент самостоятельно формирует и вводит Поручение в Систему. Брокер не несет ответственность за содержание Поручения, переданного Клиентом.

6.28.3. В случае принятия Клиентом решения об отмене Поручения он должен самостоятельно отменить Поручение в Системе.

6.29. В случае, если какое-либо Поручение не соответствует указанным в настоящей статье требованиям и/или не позволяет точно определить намерения Клиента и/или противоречит ранее поданным поручениям, Брокер имеет право по своему усмотрению отказаться от исполнения соответствующего Поручения либо приостановить его исполнение до момента выяснения точных намерений Клиента.

6.30. В случае принятия Клиентом решения об отмене Поручения, он должен немедленно известить об этом Брокера в любой доступной форме.

6.31. В случае, если решение Клиента об отмене Поручения поступило после его исполнения Брокером, Клиент обязуется принять все обязательства, вытекающие из исполненного Брокером Поручения Клиента.

СТАТЬЯ 7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И РАСХОДЫ БРОКЕРА.

7.1. Вознаграждение Брокера по настоящему Регламенту устанавливается Тарифами на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» согласно Приложения № 12 к настоящему Регламенту (далее – Тарифы).

7.2. Тарифы являются неотъемлемой частью настоящего Регламента.

7.3. Тарифы состоят из тарифных планов, ставок вознаграждения Брокера за совершение маржинальных сделок и услуг, сопутствующих брокерскому обслуживанию.

7.4. Тарифы брокерского обслуживания утверждаются и вводятся в действие Брокером в одностороннем порядке без согласования с Клиентом с уведомлением Клиентов об этих изменениях и/или дополнениях путем публикации указанной информации на Web-сайте Брокера и размещения объявлений на стенде в операционном зале и других подразделениях Брокера, осуществляющих обслуживание Клиентов.

Конкретный тарифный план, по которому исчисляется и удерживается вознаграждение Брокера, указывается Клиентом в операционном протоколе.

7.6. Изменение утвержденных Брокером Тарифов осуществляется в порядке, установленном статьей 15.5 настоящего Регламента.

7.7. Клиент вправе выбрать новый тарифный план брокерского обслуживания из предлагаемых Брокером. При этом Клиент обязан в письменной форме уведомить Брокера о новом тарифном плане не позднее чем за 3 (Три) рабочих дня до первого числа месяца, следующего за месяцем подачи заявления. Начисление и удержание вознаграждения Брокера по новому тарифному плану производится Брокером с первого числа месяца, следующего за месяцем, в котором Клиентом подано заявление о выборе нового тарифного плана.

7.8. Клиент обязан оплатить Брокеру суммы расходов, связанных с предоставлением ему брокерского обслуживания в рамках Договора о брокерском обслуживании.

7.9. В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются:

7.9.1. Расходы по оплате сборов и оплате услуг, взимаемые Биржами и клиринговыми организациями, через которые совершаются сделки и операции по поручениям Клиента - взимаются по тарифам Бирж и клиринговых организаций.

7.9.2. Расходы по открытию и ведению счетов депо в Уполномоченных депозитариях, открываемых Брокером на имя Клиента – взимаются по тарифам Уполномоченных депозитариев.

7.9.3. Сборы за зачисление и поставку ЦБ, взимаемые депозитариями и реестродержателями (в случае, если сделка или иная Операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах владельцев именных ЦБ) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей).

7.9.4. Расходы по хранению ЦБ в Уполномоченных депозитариях Бирж, использование которых для хранения ЦБ Клиента обусловлено Правилами Бирж - взимаются по тарифам Уполномоченных депозитариев.

7.9.5. Расходы по оплате услуг третьих лиц, в том числе профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если исполнение поручения Клиента возможно только с привлечением указанного профессионального участника рынка ценных бумаг, а также в случаях, если такое привлечение предусмотрено соглашением сторон.

7.9.6. Прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с исполнением настоящего Регламента.

7.9.7. Начисление вознаграждения и расходов Брокера в связи с операциями через Биржи производится ежедневно и отражается в Отчете о сделках и прочих операциях с активами Клиента. Суммы начисленных вознаграждений и подлежащих возмещению расходов в связи с операциями через Биржи удерживаются Брокером путем списания с Брокерского счета не позднее дня, следующего за днем совершения операции.

Начисление вознаграждения по сделкам, заключенных в иностранной валюте производится в день заключения сделки, исходя из суммы, пересчитанной по текущему курсу Банка России в рублевый эквивалент на этот день.

7.9.8. Начисление вознаграждения и расходов Брокера в связи с операциями на внебиржевом рынке производится в момент исполнения поручения Клиента и отражается в Отчете о сделках и прочих операциях с активами Клиента.

7.9.9. Начисление вознаграждения по сделкам покупки ценных бумаг на внебиржевом рынке производится на дату фактической перерегистрации ценных бумаг у реестродержателя (в депозитарии).

СТАТЬЯ 8. СРОКИ И ПОРЯДОК ПЛАТЕЖЕЙ.

8.1. Для участия в торгах на бирже (совершения сделок на внебиржевом рынке) Клиент передает Брокеру соответствующие денежные средства в объеме, необходимом для исполнения платежных обязательств.

8.2. Клиент считается полностью и надлежащим образом передавшим денежные средства с момента их зачисления на специальный брокерский счет Брокера в уполномоченной кредитной организации соответствующей биржи, зачисления на расчетный счет Брокера или внесения денежных средств в кассу Брокера.

8.3. Клиент считается полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по передаче ценных бумаг с момента получения Брокером возможности распоряжения данными ценными бумагами на счете депо Клиента, попечителем и/или оператором которого является Брокер.

8.4. Списание средств с субсчета Клиента осуществляется Брокером:

-  согласно распоряжению Клиента в объеме, свободном от его платежных обязательств;

-  в безакцептном порядке по платежным обязательствам Клиента;

-  в иных случаях, предусмотренных Регламентом и соглашением сторон.

8.5. Платежные обязательства Клиента составляют требования:

-  по взносам, обеспечивающим соответствующее поручение;

-  по возврату заемных денежных средств и ЦБ, уплате тарифа за пользование заемными средствами в рамках маржинального кредитования;

-  по поставке ценных бумаг;

-  по гарантийным платежам;

-  по уплате денежных средств в счет поставленных ценных бумаг;

-  по уплате биржевых, регистрационных, клиринговых, депозитарных и иных сборов;

-  по выплате Брокеру вознаграждения по брокерскому обслуживанию;

-  по уплате денежных средств за открытие, ведение и обслуживание счетов депо (лицевых счетов) согласно тарифам и на основании счетов соответствующего депозитария (регистратора);

-  по платежам в возмещение убытков, причиненных Брокеру в результате неправомерных действий (бездействия), неисполнения (ненадлежащего исполнения) Клиентом обязательств по настоящему Регламенту;

-  и другим основаниям по настоящему Регламенту.

8.6. Источником списания средств по платежным обязательствам является субсчет, открытый для отражения операций Клиента на той бирже, в результате совершения операций на которой возникли соответствующие платежные обязательства, и счет Клиента (для списания денежных средств по иным платежным обязательствам Клиента, в том числе по уплате вознаграждения Брокеру).

8.7. При отсутствии или недостатке на указанных в п.8.6. счетах средств для полного погашения платежных обязательств, на основании уведомления Брокера Клиент обязан либо внести сумму денежных средств путем их зачисления на специальный брокерский счет Брокера в уполномоченной кредитной организации соответствующей биржи (на расчетный счет/в кассу Брокера), либо подать поручение Брокеру на реализацию находящихся на счете Клиента ценных бумаг в количестве, достаточном для получения необходимой суммы денежных средств для исполнения платежных обязательств Клиента - в срок, указанный в уведомлении Брокера.

При неисполнении вышеуказанных действий, Брокер вправе произвести принудительную реализацию ценных бумаг, находящихся на счете Клиента (в безакцептном порядке) в количестве, необходимом для получения суммы денежных средств, достаточных для исполнения платежных обязательств.

8.8. В случае получения распоряжения на перевод либо на отзыв денежных средств, Брокер исполняет указанное распоряжение в течение 3 (Трех) рабочих дней. Распоряжения на перевод средств между биржами Брокер исполняет в течение 2 (Двух) рабочих дней.

8.9. Клиент вправе при подаче поручения на перевод (отзыв) денежных средств оформить заявление на досрочный перевод (возврат) денежных средств. При получении такого заявления Брокер прилагает усилия, в рамках доступных ему ресурсов, для возврата денежных средств Клиенту досрочно по отношению к срокам, оговоренным в п. 8.8.

8.10. Досрочный возврат денежных средств Клиенту не является обязательством Брокера.

8.11. Под исполнением Поручения Клиента на перевод (отзыв) денежных средств понимается списание денежных средств со специального брокерского счета Клиента, открытого у Брокера (на Бирже), на банковский счет Клиента или выдача Клиенту денежных средств наличными из кассы Брокера (при наличии согласия обеих сторон на проведение наличных расчетов).

Досрочным считается возврат (отзыв) денежных средств Клиенту одним из вышеуказанных способов в любой из дней, предшествующих последнему дню сроков, указанных в п. 8.8.

8.12. Обязательство Брокера по возврату ценных бумаг считается исполненным с момента предоставления Клиенту копии документов с отметкой депозитария (регистратора), подтверждающей их перевод на счет, указанный Клиентом в распоряжении на перевод ценных бумаг.

8.13. При недостаточности денежных средств и/или ценных бумаг Клиента для исполнения распоряжения на перевод денежных средств и/или на перевод ценных бумаг со счета депо (лицевого счета) Клиента в полном объеме Брокер осуществляет перевод соответствующих средств в пределах их остатка на субсчете Клиента, а требование в сумме и/или количестве средств, не покрытое переводом, считается неполученным.

8.14. Расчеты между Брокером и Клиентом осуществляются в безналичном порядке, а также могут осуществляться наличными денежными средствами по соглашению между Брокером и Клиентом с учетом ограничений, предусмотренных п.8.15 настоящего Регламента. Операция по выдаче наличных денежных средств Клиенту Брокером является платной.

8.15. Вывод денежных средств в наличной форме (через кассу Брокера) допускается при сумме вывода не менее 50000 рублей. Дата и время выдачи наличных денежных средств определяется Брокером в пределах сроков, указанных в п. 8.8, 8настоящего Регламента и сообщается Клиенту в устной форме.

СТАТЬЯ 9. ОТЧЕТНОСТЬ.

9.1. Брокер предоставляет Клиенту отчет о сделках и прочих операциях с активами Клиента ( далее ­Отчет) в порядке, предусмотренном настоящей статьей.

9.2. Отчет формируется Брокером на основе данных внутреннего учета и/или клиринга биржи.

9.3. Брокер предоставляет Клиенту отчет по итогам месяца, квартала и года - Сводный отчет. Отчет Клиенту – Субброкеру Брокер предоставляет ежедневно.

9.4. По просьбе Клиента Брокер обязан предоставить ему ежедневный отчет, при этом отчетным периодом по ежедневному отчету является торговый день на Бирже.

9.5. Отчет предоставляется Клиенту по фактическому адресу месторасположения Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» либо его Филиалов.

9.6. Клиент вправе получить отчет на бумажном носителе, а также посредством факсимильной или электронной связи, в том числе через клиентский терминал системы Интернет – трейдинга (при наличии у Брокера технической возможности).

Если отчет составлен на бумажном носителе, то он должен быть заверен печатью Организации, подписан руководителем или сотрудником Организации, надлежащим образом уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета.

Указание в электронной форме Отчета фамилии, имени, отчества уполномоченного на подписание отчета сотрудника Брокера, а также сотрудника Брокера, ответственного за ведение внутреннего учета, приравнивается к подписи указанных сотрудников».

9.7. Ежедневный отчет по требованию Клиента и ежедневный отчет Клиенту-Субброкеру предоставляется не позднее дня, следующего за отчетным днем.

9.8. Отчет по итогам месяца, квартала, года предоставляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за отчетным периодом либо днем вступления в силу отказа от Регламента, либо окончания срока его действия.

9.9. Отчет за соответствующий период включает сальдо субсчета Клиента на конец последнего торгового дня, предшествовавшего отчетному периоду, движения и обороты денежных средств и ЦБ по субсчету Клиента, сальдо субсчета Клиента на конец последнего торгового дня отчетного периода, а также наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель Клиента.

9.10. Клиент подтверждает сделки, совершенные Брокером по его Поручению за отчетный период, а также данные о движении средств и ЦБ по субсчету Клиента и состоянии его инвестиционного портфеля:

-  подписав отчет;

-  по умолчанию в течение:

а) 2 (Двух) рабочих дней по истечении срока, указанного в п.9.7, – для ежедневных отчетов;

б) 5 (Пяти) рабочих дней по истечении срока, указанного в п.9.8, – для сводных отчетов;

-  при не предоставлении в письменной форме мотивированного отказа подписать отчет в сроки, предусмотренные в п. 9.11.

9.11. Клиент вправе отказаться от подписания отчета, предоставив Брокеру мотивированный отказ в письменной форме. При этом такой отказ направляется Брокеру в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента предоставления отчета.

9.12. При наличии разногласий сторон на предмет содержащихся в отчете данных о состоянии инвестиционного портфеля Клиента Брокер вправе приостановить брокерское обслуживание Клиента на соответствующей бирже до момента урегулирования указанных разногласий.

9.13. По просьбе Клиента Брокер предоставляет отчет по неторговым операциям.

СТАТЬЯ 10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.

10.1. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации, полученной в ходе выполнения настоящего Регламента.

10.2. В случае нарушения одной из Сторон условий конфиденциальности, виновная Сторона несет полную имущественную ответственность перед другой Стороной и возмещает ей понесенные в связи с этим убытки.

10.3. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Стороны могут предоставить информацию, являющуюся конфиденциальной, контрагентам, государственным финансово-контрольным и правоохранительным органам только в части, истребованной ими в установленном законодательством порядке.

10.4. В случае, если договор на брокерское обслуживание с Клиентом заключается при содействии третьего лица (агента), действующего на основании соответствующего договора, заключенного с Брокером, Клиент соглашается с представлением Брокером информации о суммах комиссий и прочих сборов, удержанных с Клиента в период действия договора о брокерском обслуживании, третьему лицу (агенту).

СТАТЬЯ 11. ФОРС-МАЖОР.

11.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение своих обязательств по настоящему Регламенту, если это неисполнение явилось следствием форс-мажорных обстоятельств, возникших после заключения настоящего Регламента.

11.2. Форс-мажорными обстоятельствами признаются чрезвычайные (т. е. находящиеся вне разумного контроля Сторон) и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, включая военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, технические сбои функционирования программного обеспечения и каналов связи, пожары, взрывы и иные техногенные катастрофы. Под форс-мажорными обстоятельствами понимаются также и действия (бездействие) государственных и муниципальных органов, влекущие создание условий для невозможности надлежащего исполнения Брокером принятых на себя обязательств.