УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» Приказ № 23 от 07 сентября 2010 г. _________________ |
РЕГЛАМЕНТ
ОКАЗАНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
Содержание:
Статья 1. Статус настоящего Регламента. |
Статья 2. Термины и определения. |
Статья 3. Общие положения. |
Статья 4. Права и обязанности сторон. |
Статья 5. Брокерский счет Клиента |
Статья 6. Поручения Клиента. |
Статья 7. Вознаграждение Брокера. |
Статья 8. Сроки и порядок платежей. |
Статья 9. Отчетность. |
Статья 10. Конфиденциальность. |
Статья 11. Форс-мажор. |
Статья 12. Решение спорных вопросов. |
Статья 13. Отказ от предоставления брокерских услуг или услуг, сопутствующих брокерскому обслуживанию. |
Статья 14. Ответственность сторон. |
Статья 15. Прочие условия. |
Статья 16. Информационное обеспечение Клиента. |
Статья 17. Срок предоставления услуг по Регламенту. |
Статья 18. Список приложений. |
Приложение 1. Договор о брокерском обслуживании (1а – для физических лиц; 1б – для юридических лиц). |
Приложение 2. Операционный протокол. |
Приложение 3. Перечень документов, необходимых для открытия брокерского счета Клиента. |
Приложение 4. Правила обслуживания на фондовых биржах. |
Приложение 5. Правила обслуживания на срочном рынке. |
Приложение 6. Предупреждение о рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг. |
Приложение 6 «а». Заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов. |
Приложение 7. Участие в торгах. |
Приложение 8. Формы поручений. |
Приложение 9. Доверенность для назначения уполномоченных представителей |
Приложение 10. Соглашение об использовании системы автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер». |
Приложение 11. Соглашение о совершении маржинальных и необеспеченных сделок. |
Приложение 11 «А». Дополнительное соглашение об установлении уровней Маржи. |
Приложение 11 «Б». Заявление на включение в категорию Клиентов с повышенным уровнем риска. |
Приложение 11 «В». Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок. |
Приложение 12. Тарифные планы (тарифы). |
Приложение 13.Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств Клиента. |
Приложение 14. Порядок дистанционного обслуживания Клиентов. |
Приложение 15. Правила брокерского обслуживания на внебиржевом рынке ценных бумаг. |
Приложение 16. Правила электронного документооборота. |
СТАТЬЯ 1. СТАТУС НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА.
1.1. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (в дальнейшем «Регламент») устанавливает общий порядок и условия предоставления Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (в дальнейшем «Брокер») брокерских услуг Клиентам, порядок взаимодействия Брокера и Клиентов в процессе оказания брокерских услуг, унифицированные процедуры подачи и принятия поручений и их последующее исполнение, процедуры по брокерскому учету ценных бумаг и денежных средств Клиентов, включая учет операций, проводимых с ними, тарифные планы, условия предоставления Брокером Клиентам, помимо брокерских, дополнительных услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынках ценных бумаг.
1.2. Текст настоящего Регламента является публичным предложением (офертой), адресованным юридическим и физическим лицам вступить в договорные отношения с Брокером по предоставлению брокерских услуг на рынке ценных бумаг, путем присоединения к условиям (акцепта условий) Регламента в соответствии со ст. 428 ГК РФ.
Факт присоединения лица к Регламенту является полным и без каких–либо оговорок акцептом (принятием) условий настоящего Регламента и всех его приложений в редакции, действующей на момент регистрации Брокером Договора о брокерском обслуживании.
1.3. Присоединение к настоящему Регламенту осуществляется путем подписания заинтересованным лицом и предоставления Брокеру Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ») по форме Приложения 1 к настоящему Регламенту.
1.4. Договор о брокерском обслуживании приобретает юридическую силу с момента его регистрации Брокером.
1.5. Лицо, присоединившееся к Регламенту, вступает в договорные отношения с Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» на условиях настоящего Регламента.
1.6. Одновременно с Договором о брокерском обслуживании Клиент подписывает Операционный протокол (Распоряжение на обслуживание) по форме Приложения 2 к настоящему Регламенту, в котором определяются основные условия предоставления брокерских услуг в соответствии с настоящим Регламентом.
1.7. Текст настоящего Регламента размещается на официальном сайте Брокера: http://www. *****. Также официальный экземпляр Регламента хранится в операционных залах Брокера и его филиалов. По просьбе Клиента Брокер предоставляет ему экземпляр настоящего Регламента.
1.8. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
1.9. Адреса и реквизиты Брокера:
Наименование: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
Открытое акционерное общество «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
Место нахождения: /70, стр.4
Фактическое место нахождения ( почтовый адрес): /70, стр. 4
E-mail: *****@***ru
Свидетельство о регистрации № 000 –АГ, регистрационный № от 01.01.2001.
от 01.01.2001 ИМНС России по Октябрьскому району г. Саратова
Лицензия ФСФР № 000 от 01.01.2001.
Телефон (факс): (84,
Филиал Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в г. Саратове
Фактический (почтовый адрес): /26. Телефон: (84
Филиал Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в г. Балаково
Фактический (почтовый адрес): Саратовская область, Телефон: (84
Филиал Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в г. Ульяновске
Фактический (почтовый адрес): Телефон: (84
Филиал Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в г. Пензе
Фактический (почтовый адрес): Телефон: (84
Филиал Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в г. Волгограде
Фактический (почтовый адрес): Телефон: (84
Банковские реквизиты Брокера:
полное наименование банка: Акционерный коммерческий банк «Расчетный Объединенный Союзный Европейский Банк»
место нахождения банка: 119991, Москва, ул. Вавилова, д.24
номер счета: 40701810102020030154
тип счета: расчетный
полное наименование банка: Филиал ОАО "УРАЛСИБ" в г.Саратове
место нахождения банка: 410017, г. Саратов, ул. Новоузенская, д.11/13
номер счета: 4070
тип счета: расчетный
СТАТЬЯ 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.
Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте:
2.1. Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в соответствии с Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг»), срочные контракты, а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок с которыми допускается действующим законодательством РФ (по тексту Регламента «ценные бумаги»).
К срочным контрактам в смысле настоящего Регламента относятся:
-фьючерсные контракты (фьючерсы) - стандартные контракты на базовый актив, допущенный к биржевой торговле согласно Правилам, и / или
- опционное свидетельство – документ, собственник которого приобретает право в течение установленного периода времени в будущем купить или продать базовый актив.
2.2. Брокер – Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», осуществляющее деятельность по брокерскому обслуживанию клиентов на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг самостоятельно или через уполномоченного брокера в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
2.3. Клиент – любое заинтересованное лицо, подписавшее с Брокером Договор о брокерском обслуживании по форме Приложения 1. При этом заинтересованное лицо приобретает статус Клиента по настоящему Регламенту с момента, указанного в п.1.4. Регламента.
2.4. Субброкер – Клиент Брокера, юридическое или физическое лицо, имеющее соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, действующее на основании Договора с третьим лицом о предоставлении брокерских услуг и присоединившееся к настоящему Регламенту.
2.5. Биржа – организатор торгов, участником которых является Брокер.
Срочная Биржа (Биржа) - организация, осуществляющая в соответствии с полученной лицензией и внутренними правилами организацию торгов фьючерсными и опционными контрактами, базисным активом по которым являются ценные бумаги.
2.6. Правила Биржи (Правила) - внутренние нормативные документы торговых систем, регламентирующие порядок и условия проведения торгов ценными бумагами (фьючерсными и опционными контрактами), а также взаимоотношения участников торгов.
2.7. Субсчет Клиента - раздел, открытый на имя Клиента в системе внутреннего учета Брокера, предназначенный для отражения движения денежных средств, операций купли-продажи ценных бумаг и иных операций, проводимых Брокером по поручению/распоряжению Клиента, а также остатков денежных средств и ценных бумаг по результатам указанных операций.
2.8. Сальдо субсчета Клиента – совокупность остатков на субсчете Клиента в разрезе ценных бумаг определенного вида и эмитента либо контрактов определенного вида и денежных средств, находящихся на субсчете Клиента.
2.9. Инвестиционный портфель Клиента – совокупность ценных бумаг и/или денежных средств, находящихся на субсчете Клиента.
2.10. Поручения Клиента – указание Клиента, содержащее поручение Клиента Брокеру и служащее основанием для совершения торговых или неторговых операций.
2.11. Реестр поручений (Сводное поручение) – письменный документ, составляемый Брокером, содержащий перечень поручений Клиента с указанием всех необходимых реквизитов поручений за период 1 месяц.
2.12. Специальный брокерский счет - расчетный счет, открываемый Брокером в уполномоченном банке/расчетной палате биржи, предназначенный для учета денежных средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании.
2.13. Операционный протокол (Распоряжение на обслуживание) – указание Клиента, выражающее его намерение получать брокерские услуги либо услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию согласно настоящему Регламенту.
2.14. Торговая операция – сделка со средствами, составляющими инвестиционный портфель Клиента.
2.15. Неторговая операция – совокупность действий Брокера, в результате которых происходит изменение остатков средств на субсчете Клиента по основаниям, иным чем торговая операция.
2.16. Открытие позиции – торговая операция, при которой на/с субсчет/а Клиента записывается/списывается определенный пакет ценных бумаг.
2.17. Закрытие открытой позиции – совершение торговой операции противоположной той, в результате совершения которой была открыта позиция.
2.18. Платежное обязательство – требование к Клиенту по поставке ценных бумаг и/или передаче денежных средств и/или иного имущества в обеспечение исполнения поручений Клиента.
2.19. Уполномоченный Депозитарий - лицо, обладающее лицензией на осуществление депозитарной деятельности, в том числе в качестве расчетного или специализированного депозитария, и осуществляющее такую деятельность в соответствии с установленными им внутренними правилами осуществления депозитарной деятельности и процедурой приема на обслуживание/прекращение обслуживания ценных бумаг в депозитарии.
2.20. Уполномоченный Регистратор - лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и заключившее договор на ведение реестра с соответствующим эмитентом ценных бумаг.
2.21. Тарифный план - перечень отдельных услуг, оказываемых Брокером, содержащий сведения о суммах и ставках вознаграждения Брокера, издержек, сборов и прочих расходов Брокера, подлежащих уплате и/или возмещению Клиентом в связи с оказанием таких услуг. Тарифные планы приводятся в Приложении № 12 к настоящему Регламенту и являются его неотъемлемой частью. Брокер вправе по мере необходимости вносить изменения и/или дополнения в положения Тарифного плана. Такие изменения и/или дополнения вступают в силу и становятся обязательными для Клиента с даты, определенной Брокером (с учетом положений статьи 15 настоящего Регламента), о чем сообщается Клиенту путем размещения соответствующей информации на стендах в операционном зале Брокера и на Web-сайте Брокера.
2.22. Система – система автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер», являющаяся частью аппаратно-программного комплекса, предназначенного для предоставления информации и сбора поручений на совершение торговых операций на бирже.
2.23. Уполномоченное Лицо:
- применительно к Клиенту – любое лицо, наделенное Клиентом в силу доверенности или договора поручения полномочиями представлять его интересы и/или действовать от его имени в целях совершения любых действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Клиента по настоящему Регламенту (Договору о брокерском обслуживании), и оказание брокерских услуг на рынках ценных бумаг, в течение срока, ограниченного доверенностью (договором поручения) или уставом юридического лица (Клиента) и приказом о назначении единоличного исполнительного органа, или иным юридически значимым документом.
Доверенность от имени Клиента-физического лица заверяется Брокером в присутствии Клиента и его представителя или нотариально. Договор поручения подписывается между Клиентом и представителем в присутствии Брокера, либо Клиент предоставляет Брокеру нотариально удостоверенную копию указанного договора. Юридическое лицо представляет оригинал или нотариально удостоверенную копию доверенности (договора поручения).
Брокер без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Клиента, удостоверенных доверенностью или приказом о назначении единоличного исполнительного органа и уставом юридического лица (Клиента), или иным юридически значимым документом.
- применительно к Брокеру - любой сотрудник Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и/или на совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Брокера по настоящему Регламенту и соглашению на оказание брокерских услуг на рынках ценных бумаг, а также лицо, которому Брокером специально предоставлены такие полномочия на основании доверенности, заключенного с таким лицом договора или иным способом, принятым в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг. Список уполномоченных лиц Брокера прилагается к Извещению на открытие Брокерского счета.
2.24. Управляющая компания (УК) - компании, управляющие имуществом паевых инвестиционных фондов, компании, управляющие активами негосударственных пенсионных фондов (НПФ), обладающие соответственно лицензией Федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг РФ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, лицензией на осуществление управления активами негосударственных пенсионных фондов и заключившие договоры на доверительное управление имуществом фондов.
2.25. Рабочий День - означает любой день недели за исключением субботы, воскресенья и официальных праздничных дней, законодательно установленных на территории РФ, в течение которого Брокер и организатор торговли или уполномоченный депозитарий, или уполномоченный регистратор осуществляют свои деловые операции.
2.26. Торговый день – время с начала торговой сессии до окончания торговой сессии Биржи.
2.27. Сделка РЕПО - сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Брокером на Бирже или вне таковой. Сделка РЕПО заключается непосредственно с третьим лицом (контрагентом) или с Брокером (дилерская сделка). Сделка РЕПО включает в себя:
- Сделку, заключенную Брокером в качестве брокера-комиссионера (дилера) по поручению Клиента, в которой Брокер в зависимости от поручения Клиента может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);
- Сделку, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части сделки РЕПО, но при этом сторона-продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона-покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
2.28. Специальная сделка РЕПО – сделки РЕПО, заключаемые Брокером на основании поручения Клиента в целях переноса отрицательных позиций, открытых Клиентом в течение торгового дня в результате совершения маржинальных и необеспеченных сделок, до начала следующей торговой сессии Биржи.
2.29. Термины и определения, не указанные в настоящей статье, понимаются в значении, установленном Правилами, приложениями к Регламенту и действующим законодательством РФ.
СТАТЬЯ 3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
3.1. Брокер как профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает Клиенту брокерские услуги на биржах и на внебиржевом рынке, а также услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию, согласно настоящему Регламенту.
3.2. Брокерские услуги включают совершение в интересах и за счет Клиента торговых и/или неторговых операций, а также иных юридических и/или фактических действий, связанных с такими операциями и/или прямо оговоренных в настоящем Регламенте.
3.3. Брокерские услуги предоставляются в соответствии с законодательством РФ, включая нормативные правовые акты Федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг РФ, Правилами, внутренними документами депозитарных, расчетных и клиринговых организаций, уполномоченных биржей.
3.4. Перечень бирж, на которых Клиенту предоставляются брокерские услуги, указывается Клиентом в Операционном протоколе.
3.5. Торговые и/или неторговые операции осуществляются Брокером на основании и в соответствии с поручениями Клиента.
3.6. С целью учета операций Клиента, указанных в п.3.5., Брокер открывает и ведет в системе внутреннего учета субсчет Клиента по каждой бирже, на которой обслуживается Клиент.
3.7. Средства Клиента, переданные Брокеру для участия в торгах на бирже и/или полученные от такого участия, зачисляются на субсчет Клиента.
3.8. Списание денежных средств, ценных бумаг с субсчета Клиента осуществляется в результате торговых и/или неторговых операций Клиента.
3.9. Для осуществления торговых операций Клиент поручает Брокеру открыть все необходимые счета согласно операционному протоколу в порядке, предусмотренном Правилами и/или внутренними документами депозитарных, расчетных и клиринговых организаций, уполномоченных биржей.
СТАТЬЯ 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
4.1. Брокер обязуется:
4.1.1. Оказывать брокерские услуги, а также услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию, в соответствии с положениями настоящего Регламента.
4.1.2. Представлять отчет по итогам торговых и/или неторговых операций Клиента в порядке и сроки, установленные статьей 9 настоящего Регламента.
4.1.3. Выполняя свои обязательства по настоящему Регламенту, руководствоваться прежде всего интересами Клиента.
4.1.4. Немедленно уведомлять Клиента о каждом случае отступления от условий его поручения.
4.2. Клиент обязуется:
4.2.1. Передать Брокеру и обеспечить наличие на субсчете Клиента ценных бумаг и/или денежных средств, в количестве, достаточном для исполнения поручений последнего, а также ведения и обслуживания счетов, открытых Клиенту согласно п.3.9., с учетом расходов и вознаграждения Брокера.
4.2.2. Выплачивать Брокеру вознаграждение и исполнять иные платежные обязательства в соответствии с положениями настоящего Регламента.
4.2.3. Предоставлять по требованию Брокера информацию и документы в сроки и объемах, необходимых последнему для выполнения им своих обязательств по настоящему Регламенту.
4.2.4. В случае предоставления Брокером каких-либо документов на подпись и/или утверждение и/или согласование, проводить соответствующие действия или предоставлять мотивированный отказ в их совершении в срок, не более трех рабочих дней с даты получения документов.
4.2.5. Не передавать полностью или частично свои права и обязанности третьим лицам без письменного согласия Брокера, кроме случаев, прямо предусмотренных настоящим Регламентом.
4.2.6. Не подавать самостоятельно поручения депозитариям в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются на счетах депо Клиента, попечителем которых является Брокер.
4.2.7. Сообщать Брокеру обо всех, ставших известными Клиенту, обстоятельствах и информации, способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Регламенту.
4.2.8. Сообщать Брокеру обо всех изменениях своих реквизитов, а также изменениях и дополнениях в документах, представленных для открытия брокерского счета Клиента и регистрации Клиента на Биржах.
4.3. Брокер имеет право:
4.3.1. Привлекать третьих лиц для выполнения своих обязательств по настоящему Регламенту.
4.3.2. Без предварительного запроса отступить от условий поручения Клиента в случаях, когда это необходимо в интересах последнего.
4.3.3. Принять к исполнению поручение, не обеспеченное средствами, составляющими инвестиционный портфель Клиента.
4.3.4. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средств Клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах).
При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств и/или их возврат по требованию Клиента.
Брокер имеет право зачислить денежные средства Клиента, предоставившего право временного использования его денежных средств, на собственный счет Брокера.
Вознаграждение за использование Брокером денежных средств Клиента не предусмотрено, Брокер не начисляет и не выплачивает Клиенту проценты за использование денежных средств Клиента. Прибыль, полученная Брокером от использования указанных денежных средств, является собственностью Брокера».
4.3.5. Брокер предоставляет Клиенту Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств по форме Приложения № 13 к настоящему Регламенту при подписании Договора о брокерском обслуживании и в последующем в случае изменений порядка хранения и учета денежных средств – путем опубликования на сайте в порядке, предусмотренном п.16.9 Регламента.
4.4. Клиент имеет право:
4.4.1. Подавать Брокеру поручения на совершение торговых и/или неторговых операций в рамках сальдо субсчета Клиента.
4.4.2. Передать Брокеру дополнительное количество ценных бумаг и/или денежных средств для совершения торговых операций.
4.4.3. Подавать Брокеру распоряжения на перевод ценных бумаг и/или денежных средств со своих счетов.
СТАТЬЯ 5. БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ КЛИЕНТА.
5.1. Понятие брокерского счета Клиента.
5.1.1. Брокерский счет Клиента (в дальнейшем «Брокерский счет») представляет собой совокупность индивидуальных учетных счетов, на которых:
- учитываются денежные средства и Ценные Бумаги Клиента, используемые Брокером в процессе совершения сделок по поручениям и за счет Клиента;
- отражается движение (внутреннее - между счетами и внешнее - зачисление/списание соответственно на/с брокерский/ого счет/а Клиента) денежных средств и Ценных Бумаг Клиента по каждой совершаемой с ними операции в соответствии с положениями настоящего Регламента.
5.1.2. Под открытием Брокерского счета понимается совокупность следующих процедур:
открытие Брокером счетов Клиента в соответствии с Планом счетов внутреннего учета Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» для учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в Ценные Бумаги, а также для учета денежных средств Клиента, поступивших от продажи (погашения) ценных бумаг Клиента, в том числе для учета денежных средств, полученных при выплате процентного дохода и дивидендов по Ценным Бумагам Клиента, а также для учета Ценных Бумаг.
5.1.3. Под зачислением/списанием денежных средств (Ценных Бумаг) на/с Брокерский/ого счет/а понимается соответственно зачисление/списание денежных средств (Ценных Бумаг) на соответствующие счета Клиента, открытые в соответствии с настоящим Регламентом.
5.1.4. Под Активами на Брокерском счете подразумеваются все Ценные бумаги и денежные средства Клиента, учитываемые Брокером на указанных в настоящем разделе счетах Клиента (разделах счетов Клиента), открытых в связи с открытием Брокерского счета и отражением операций с такими Активами на Брокерском счете.
5.1.5. В процессе предоставления Клиенту услуг, предусмотренных настоящим Регламентом, все операции с денежными средствами и Ценными Бумагами Клиента на указанных счетах (разделах счетов), входящих в состав Брокерского счета, проводятся Брокером по единым процедурам, установленным Правилами ведения внутреннего учета Сделок Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», на основании Поручений Клиента на совершение сделок и операций, либо по иным основаниям, предусмотренным в настоящем Регламенте.
5.2. Виды Брокерских счетов, открываемых Брокером для Клиентов.
Брокер открывает Клиентам следующие виды Брокерских счетов:
Брокерский счет владельца
Брокерский счет владельца предназначен для осуществления Клиентом операций в соответствии с условиями настоящего Регламента только за счет собственных денежных средств и Ценных Бумаг.
Брокерский счет владельца открывается Брокером любым физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам - резидентам РФ, в том числе инвестиционным фондам, действующим , и негосударственным пенсионным фондам, в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. Открытие брокерского счета лицам, не являющимся резидентами РФ, может осуществляться по усмотрению Брокера.
В составе Брокерского счета владельца открываются следующие счета:
- счет для учета денежных средств Клиента;
- счет для учета Ценных Бумаг Клиента.
В составе указанных счетов Клиента Брокер открывает разделы соответствующего счета и отражает операции с активами Клиента в соответствии с Правилами ведения внутреннего учета Сделок Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».
Брокерский счет профессионального участника рынка ценных бумаг РФ
(Субброкера).
Брокерский счет профессионального участника рынка ценных бумаг РФ открывается Клиентам, обладающим лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг (лицензия на осуществление брокерской деятельности; лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами) и действующим в интересах третьих лиц - владельцев Ценных Бумаг и денежных средств (Субброкерам). Брокерский счет профессионального участника рынка ценных бумаг РФ позволяет Субброкеру проводить сделки в соответствии с положениями настоящего Регламента за счет средств третьих лиц, в отношении которых Клиент выступает в качестве брокера - комиссионера или управляющего ценными бумагами.
В составе Брокерского счета Субброкера открываются следующие счета:
- учетный счет для учета денежных средств Субброкера;
- счет для учета Ценных Бумаг третьих лиц, в отношении которых Субброкер выступает номинальным держателем на основании депозитарных договоров с третьими лицами либо попечителем счетов депо третьих лиц, открытых в депозитарии Брокера;
- счет для учета Ценных Бумаг третьих лиц, в отношении которых Субброкер выступает управляющим ценными бумагами на основании договора с третьим лицом - владельцем Ценных Бумаг.
В составе счетов Субброкера Брокер открывает разделы соответствующего счета и отражает операции с Активами Субброкера в соответствии с Правилами ведения внутреннего учета Сделок Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».
Брокерский счет управляющего паевого инвестиционного фонда и (или) управляющего негосударственного пенсионного фонда.
Брокерский счет управляющего паевого инвестиционного фонда (ПИФ) и (или) управляющего негосударственного пенсионного фонда (НПФ) открывается Клиентам, обладающим соответственно лицензией Федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг РФ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, лицензией на осуществление управления активами негосударственных пенсионных фондов и заключившим договоры на доверительное управление имуществом фондов.
Брокерский счет управляющего паевого инвестиционного фонда и (или) управляющего негосударственного пенсионного фонда предназначен и позволяет Клиенту проводить операции в соответствии с условиями настоящего Регламента только за счет денежных средств и Ценных Бумаг соответствующего фонда - учредителя доверительного управления.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
