 |
 |
ДА НЕТ
Адрес для направления электронных документов:___________________________
4. Выбор тарифного плана.
Настоящим прошу Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» взимать вознаграждение брокера в соответствии с Тарифным планом
№ __________________________________.
5. Совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок.
Настоящим прошу Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» предоставить возможность совершать маржинальные и /или необеспеченные сделки в соответствии с Приложением 11 к настоящему Регламенту.
 |
 |
ДА НЕТ
 |
- подписью настоящего Операционного протокола подтверждаю, что я ознакомлен(а) с Декларацией о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок согласно Приложения № 11 «в» к Регламенту.
Дополнительные условия.
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Внимание! 1. Если Клиент не выразил своего намерения либо отказался получить какую-либо услугу (обслуживание на бирже, система «QUIK-Брокер», совершение необеспеченных сделок), такая услуга может быть предоставлена в любое время путем оформления и подписания нового Операционного протокола (распоряжения на обслуживание).
"_______" ___________________ 200___ г.
Клиент ______________________________ / _________________________
Оборотная сторона Операционного протокола
Извещение об открытии брокерского счета
В соответствии с Операционным протоколом и Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»:
1. Вам открыт Брокерский счет: __________________________________
2. Проведена регистрация для совершения сделок в следующих торговых системах:
Биржа ММВБ» (Секция негосударственных ценных бумаг ММВБ
РТС» (Биржевой рынок РТС)
Срочный рынок FORTS
Срочный рынок Биржа ММВБ»
______________________________________________________________________________________________
3. На ваше имя открыты следующие счета депо в расчетных (клиринговых депозитариях) в соответствии с внутренними правилами торговли:
счет депо в Национальном Депозитарном Центре (НДЦ) для учета приобретаемых Вами ценных бумаг через ММВБ» №______________________________________________________________________________
счет депо в Депозитарно-Клиринговой Компании (ДКК) для учета приобретаемых Вами ценных бумаг через РТС» №______________________________________________________________________________
счет депо в Депозитарии АБ ”Газпромбанк”(ЗАО) № 000 г. Саратов для учета приобретаемых Вами акций №_______________________________________________________________________________
4. Лицом, в силу Устава наделенным полномочиями на представление интересов Брокера и на совершение любых действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Брокера по настоящему Регламенту, в том числе на подписание любых документов от имени Брокера, является Генеральный директор Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».
5. Брокер вправе уполномочить ответственных сотрудников на совершение определенных действий от имени Брокера.
6. Операции по приему от клиентов Поручений, запросов и иных документов, предусмотренных Регламентом, исполнению Поручений, предоставление информации клиентам, предоставлению Отчетов клиентам осуществляются уполномоченными сотрудниками Управления брокерских операций и обслуживания клиентов (уполномоченными сотрудниками филиалов Брокера).
7. Система автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер».
Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» предоставляет Клиенту программное обеспечение и всю необходимую информацию для использования системы автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер».
 | |
ДА НЕТ
Клиенту предоставлена возможность использовать электронно-цифровую подпись в документообороте с Брокером через Систему электронного документооборота:
|
|
ДА НЕТ
8. Совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок.
Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» предоставляет Клиенту возможность совершать необеспеченные сделки в соответствии с Приложением 11 к настоящему Регламенту.
 |  |
ДА НЕТ
От имени Брокера:
Должность: __________________________ _____________________ /______________________/
м. п.
Приложение 3 к Регламенту.
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ БРОКЕРСКОГО СЧЕТА КЛИЕНТА
И РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТА НА ОРГАНИЗОВАННЫХ РЫНКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Для открытия Брокерского счета в соответствии с операционным протоколом Клиент предоставляет Брокеру следующие документы:
1. Документы, необходимые для открытия Брокерского счета юридическому лицу-резиденту РФ:
1) УСТАВ юридического лица - нотариально заверенная копия;
2) УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (для определенных форм юридических лиц при наличии двух и более участников) или РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (при наличии одного учредителя, в том числе, собственника) - нотариально заверенная копия;
3) ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенные копии;
4) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ юридического лица - нотариально заверенная копия;
5) СВИДЕТЕЛЬСТВО о внесении юридического лица в Единый Государственный Реестр юридических лиц – нотариально заверенная копия;
6) ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление управления активами негосударственных пенсионных фондов; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности инвестиционного фонда - нотариально заверенная копия;[1]
7) ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ, устанавливающая основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда - нотариально заверенная копия;[2]
8) КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ - нотариально заверенный оригинал. При отсутствии в Карточке подписи главного бухгалтера дополнительно предоставить ПРИКАЗ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ПЕРВЫМ ЛИЦОМ - оригинал или нотариально заверенная копия;
9) ДОКУМЕНТ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЙ ПОЛНОМОЧИЯ ПЕРВЫХ ЛИЦ юридического лица - соответствующие Решения органов управления юридического лица, Приказы о назначении, Доверенности (оригинал(ы) или нотариально заверенная(ые) копия(ии));
10) ДОВЕРЕННОСТЬ(И) за подписью единоличного исполнительного органа юридического лица, скрепленной печатью юридического лица НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора о брокерском обслуживании (приложений к нему), а также на совершение сделок от имени юридического лица - оригинал или нотариально заверенная копия;
11) СПИСОК УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ Клиента.
12) ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ОРГАНОВ СТАТИСТИКИ РФ О ПРИСВОЕНИИ КОДОВ - нотариально заверенная копия;
13) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ юридического лица НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ, с указанием ИНН и (при наличии) УВЕДОМЛЕНИЕ О ВОЗМОЖНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ УПРОЩЕННОЙ СИСТЕМЫ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ, УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ - нотариально заверенная копия;
2. Документы, необходимые для открытия Брокерского счета физическому лицу - резиденту РФ:
1) ПАСПОРТ или иной документ, удостоверяющий личность (ксерокопия) с предоставлением подлинного документа для обозрения;
2) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ с указанием ИНН.
3) ДОВЕРЕННОСТЬ на подписание Договора о брокерском обслуживании (приложений к нему) и на совершение сделок от имени Клиента (заверяется Брокером в присутствии Клиента и его представителя либо нотариально).
3. Документы, необходимые для открытия Брокерского счета индивидуальному предпринимателю-резиденту РФ:
1) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ физического лица в качестве индивидуального предпринимателя - нотариально заверенная копия;
2) КАРТОЧКА С ОБРАЗЦОМ ПОДПИСИ индивидуального предпринимателя (ОТТИСКА ПЕЧАТИ) - нотариально заверенный оригинал;
3) ДОВЕРЕННОСТЬ(И) за подписью (печатью) индивидуального предпринимателя НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора на брокерское обслуживание (приложений к нему), а также на совершение сделок от имени Клиента - оригинал или нотариально заверенная копия;
4) СПИСОК УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ Клиента.
5) ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ОРГАНОВ СТАТИСТИКИ РФ О ПРИСВОЕНИИ КОДОВ - нотариально заверенная копия;
6) СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ с указанием ИНН и (при наличии) УВЕДОМЛЕНИЕ О ВОЗМОЖНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ УПРОЩЕННОЙ СИСТЕМЫ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ, УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ - нотариально заверенная копия;
4. Документы, необходимые для открытия Брокерского счета юридическому лицу - нерезиденту РФ:
1) СТАТЬИ УСТАВА и/или СТАТЬИ ИНКОРПОРАЦИИ и/или СТАТЬИ АССОЦИАЦИИ и/или иные документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения – легализованные (апостилированные) в нотариально заверенном переводе на русский язык;
2) ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - легализованные (апостилированные) в нотариально заверенном переводе на русский язык;
3) ВЫПИСКА ИЗ ТОРГОВОГО РЕЕСТРА страны регистрации юридического лица или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента - легализованные (апостилированные) в нотариально заверенном переводе на русский язык;
4) СЕРТИФИКАТ О МЕСТЕ НАХОЖДЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО АДРЕСА - легализованные (апостилированные) в нотариально заверенном переводе на русский язык;
5) ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора на брокерское обслуживание (приложений к нему), а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидента за подписью уполномоченного лица в соответствии с УСТАВОМ (иным соответствующим документом). ДОВЕРЕННОСТЬ, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст ДОВЕРЕННОСТИ исполнен на иностранном языке, то ДОВЕРЕННОСТЬ должна быть предоставлена с нотариально заверенным переводом на русский язык;
6) КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетами в Уполномоченных Банках РФ и/или валютными счетами в иностранных банках, открытых на имя нерезидента, а также ОТТИСКА ПЕЧАТИ юридического лица-нерезидента (если печать имеется) - нотариально заверенная;*
7) СПРАВКА О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОЙ ИНСПЕКЦИИ РФ, С УКАЗАНИЕМ ИНН и КПП или СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УЧЕТЕ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ С УКАЗАНИЕМ КИО и КПП по установленной форме - нотариально заверенная копия;
8) СПИСОК УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ КЛИЕНТА.
* Документы, указанные в пунктах 1-7, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные в пунктах 1-7, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.
5. Документы, необходимые для открытия Брокерского счета физическому лицу - нерезиденту РФ:
1) ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус нерезидента, в соответствии с законодательством страны его места нахождения – легализованные (апостилированные) в нотариально заверенном переводе на русский язык;
2) Иные документы в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
6. Дополнительные документы, необходимые для регистрации Клиента на соответствующей Бирже, предоставляются Клиентом по требованию Брокера. Перечень указанных документов устанавливается в соответствии с внутренними правилами Биржи. Указанные перечни могут изменяться и дополняться в любое время. Для получения точных справок о составе требуемых документов просьба обращаться к специалистам Брокера (телефон (84
Приложение 4 к Регламенту.
ПРАВИЛА ОБСЛУЖИВАНИЯ НА ФОНДОВЫХ БИРЖАХ.
1. При осуществлении Брокером на основании поручений и/или распоряжений Клиента торговых и/или неторговых операций с ценными бумагами на фондовых биржах действует следующий порядок зачисления/списания денежных средств и/или ценных бумаг:
1.1. Для покупки ценных бумаг Клиент направляет денежные средства на специальный брокерский счет Брокера в обслуживающем Брокера Банке по реквизитам, сообщенным Брокером.
1.2. Брокер в течение дня, следующего за днем получения выписки со своего специального брокерского счета, подтверждающей зачисление денежных средств Клиента, представляет в свой банк платежное поручение о перечислении соответствующей суммы на специальный брокерский счет в расчетной палате/уполномоченном банке соответствующей биржи.
1.3. Клиент вправе направить денежные средства непосредственно на специальный брокерский счет в расчетной палате/уполномоченном банке соответствующей биржи.
1.4. Днем получения Брокером денежных средств Клиента для выполнения поручений последнего, считается день зачисления денежных средств на специальный брокерский счет Брокера в расчетной палате/уполномоченном банке соответствующей биржи.
1.5. При получении поручения Клиента об отзыве денежных средств Брокер в течение 2 (Двух) рабочих дней, следующих за днем получения поручения, направляет соответствующую сумму со своего специального брокерского счета в расчетной палате/уполномоченном банке биржи на свой специальный брокерский счет в обслуживающем Брокера банке.
1.6. Брокер в течение дня получения выписки со своего специального брокерского счета, подтверждающей зачисление денежных средств Клиента, переведенных из расчетной палаты/уполномоченного банка, предоставляет в свой банк платежное поручение о перечислении соответствующей суммы на счет Клиента, указанный в распоряжении об отзыве либо на счет - по реквизитам, указанным Клиентом в поручении.
1.7. Для продажи ценных бумаг Клиент направляет соответствующие ценные бумаги на свой счет депо в депозитарии Брокера либо свой счет депо в другом депозитарии, попечителем/оператором которого является Брокер, с последующим зачислением их на торги через уполномоченный депозитарий биржи. Порядок перевода и зачисления согласовывается Брокером в установленном порядке.
1.8. При получении распоряжения Клиента об отзыве ценных бумаг Брокер не позднее 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем получения поручения на отзыв, дает поручение в депозитарий о переводе соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Клиента, попечителем/оператором которого является Брокер, на счет, указанный в поручении.
1.9. Брокер не несет ответственность за отмену или задержку расчетов, допущенную расчетной палатой/уполномоченным банком биржи, а также за возникшие в связи с этим убытки.
1.10 Брокер не несет ответственность за отмену или задержку расчетов, допущенную уполномоченным депозитарием биржи и/или иными депозитариями (кроме депозитария Брокера), а также за возникшие в связи с этим убытки.
1.11. Брокер удерживает с Клиента биржевой сбор, установленный биржей, а также депозитарные сборы, установленные уполномоченным депозитарием биржи и/или иными депозитариями, через которые проходят расчеты по операциям клиентов.
Приложение 5 к Регламенту.
УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ.
1. Термины и определения.
В настоящем приложении используются следующие термины и определения:
Срочная Биржа (Биржа) - организация, осуществляющая в соответствии с полученной лицензией и внутренними правилами организацию торгов фьючерсными и опционными контрактами, базисным активом по которым являются ценные бумаги.
Правила Биржи (Правила) - внутренние нормативные документы торговых систем, регламентирующие порядок и условия проведения торгов ценными бумагами (фьючерсными и опционными контрактами), а также взаимоотношения участников торгов.
Гарантийный взнос - все находящиеся на субсчете Клиента на Бирже денежные средства и иные финансовые инструменты, которые обеспечивают исполнение его обязательств при проведении сделок на торгах Биржи.
Начальная маржа - сумма денежных средств, автоматически блокируемая Биржей на субсчете Клиента при открытии им какой-либо позиции.
Дополнительная маржа (чрезвычайный залог) - часть гарантийного взноса, которая вносится или блокируется на субсчете Клиента при изменении рыночной ситуации и (или) списании вариационной маржи, в том числе и в предпоставочный период.
Вариационная маржа - определяемая Биржей величина изменений (списаний или начислений) компенсационных выплат по каждому заключенному Клиентом контракту, которые связаны с изменением соответствующей котировочной цены в ходе торговой сессии либо цены базового актива при исполнении контракта.
Открытие позиции - сделка, при которой на субсчет Клиента записывается определенный купленный/проданный контракт, не скомпенсированный соответственно проданным/купленным контрактом по той же торговой позиции. При наличии открытой позиции по контрактам происходит автоматическое списание/начисление вариационной маржи.
Закрытие позиции - сделка, при которой продается ранее купленный Клиентом контракт или компенсируются ранее проданные и (или) купленные контракты, составляющие открытую позицию. При закрытии позиции по контрактам прекращается списание/начисление вариационной маржи.
Котировка - определяемая Биржей по результатам торгов предыдущего дня цена ценной бумаги или контракта.
Биржевой и клиринговый сборы - установленные Биржей суммы денежных средств, выплачиваемые участниками торгов за совершение операций на Бирже.
Сальдо субсчета Клиента – совокупность активов, учтённых на субсчете Клиента.
Лимит открытой позиции – соотношение между сальдо субсчета Клиента и предельным числом открытых позиций, установленное и изменяемое Брокером.
Экспирация – определенная правилами ТС и спецификацией процедура исполнения контракта, проводимая при истребовании покупателем контракта или при принудительном закрытии позиции.
2. Условия совершения срочных сделок.
2.1. Перечень ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки на рынке ценных бумаг, устанавливается в соответствии с Правилами Биржи и действующим законодательством РФ.
2.2. Количественные параметры, применяемые Сторонами при исполнении обязательств:
2.2.1. Минимальный размер находящихся в распоряжении Брокера денежных средств Клиента –рублей.
2.2.2. Норматив ликвидности (отношение денежных средств к сумме средств Клиента, необходимых для поддержания открытых позиций, включая переданные в залог неденежные активы) - не менее 50 %.
2.2.3. Размер средств, требуемых для гарантийного обеспечения 1 (одной) открытой по распоряжению Клиента позиции - 100 % от размера, установленного Биржей.
2.2.4. Брокер удерживает с Клиента:
- биржевые и клиринговые сборы, биржевую комиссию, штрафы в размере, установленном Биржей;
- услуги Брокера по обслуживанию Клиента на срочном рынке Биржи оплачиваются в соответствии с Тарифом № 8 Тарифного плана, предусмотренного Приложением № 12 к настоящему Регламенту.
Брокер вправе взимать с клиента возмещения и штрафы в соответствии с Тарифом № 8 Тарифного плана - Приложения № 12 к настоящему Регламенту.
3. Обязательства Сторон.
3.1. Брокер обязуется:
3.1.1. В течение двух рабочих дней с даты регистрации надлежащим образом оформленного и подписанного Клиентом и Брокером Договора о брокерском обслуживании и операционного протокола (распоряжения на обслуживание) передать в регистрационные отделы срочной биржи документы, необходимые для регистрации Клиента и открытия ему необходимых счетов.
3.1.2. Оформлять на срочной бирже документы, необходимые для исполнения контрактов Клиента, при условии предоставления последним доверенности либо иного документа согласно правилам срочной биржи.
3.1.3. Ставить в известность Клиента о необходимости внесения дополнительных сумм гарантийного взноса в течение 24 часов с момента получения Брокером уведомления от срочной биржи.
3.2. Клиент обязуется:
3.2.1. Предоставить Брокеру все необходимые документы для открытия брокерского счета в соответствии с настоящим Регламентом, а также дополнительно требуемые Брокером документы в соответствии с Правилами Биржи для регистрации Клиента и открытия ему необходимых счетов на Срочной бирже.
3.2.2. Поддерживать сальдо субсчета в объеме, не менее гарантийного взноса.
4. Порядок взаимодействия Сторон.
4.1. Клиент осуществляет торговые операции на срочной бирже, подавая Брокеру поручения следующих видов:
- купить/продать контракт по текущей биржевой цене;
- купить/продать контракт по фиксированной цене;
- купить/продать контракт по цене не выше/не ниже указанной;
- одновременно купить/продать два одинаковых контракта при установленной разнице цен между ними (спред).
4.2. Поручение Клиента одного из определенных в п. 1.2. типов должно содержать:
- код и наименование Клиента;
- номер Договора;
- номер клиентского счета;
- тип поручения (в соответствии с п. 4.1.);
- вид контракта и дату исполнения;
- количество контрактов, выраженное в штуках;
- цену одного контракта (в соответствии с п. 4.1.);
- цену исполнения опциона;
- срок действия поручения.
Форма поручения на совершение срочной сделки предусмотрена Приложением № 8 «С» к настоящему Регламенту.
4.3. Брокер вправе отказаться от выполнения поручения Клиента с указанием причин. Об этом делается соответствующая пометка на бланке поручения, и поручение возвращается Клиенту.
Брокер вправе отказать клиенту в выполнении поручения по следующим причинам:
- отсутствие одного из реквизитов поручения (см. п. 4.2.);
- ошибки в составлении поручения;
- несоблюдение Клиентом порядка подачи поручений, предусмотренного статьей 6 настоящего Регламента;
- невозможность исполнения поручения, исходя из состояния рынка, правил его работы и нормативных актов структур, регулирующих рынок;
- отсутствие средств надлежащего гарантийного обеспечения для исполнения поручения;
- противоречие условий поручения нормам законодательства Российской Федерации;
- иные причины, на которые Брокер не в состоянии повлиять, делающие невозможным исполнение поручения Клиента.
Поручения передаются одним из способов, перечисленных в Статье 6 настоящего Регламента.
4.4. Максимально допустимое количество открытых позиций Клиента на текущий торговый день на срочной бирже определяется правилами срочной биржи и величиной гарантийного взноса.
4.5. Клиент вносит средства для работы на Бирже в целях покрытия рисков неисполнения обязательств по совершаемым сделкам и во исполнение поручений путем перечисления денежных средств на расчетный счет Брокера и внесения иных активов в качестве гарантийного обеспечения, или путем передачи им на Биржу денежных средств и иных активов с обязательным предоставлением Брокеру копий документов, подтверждающих внесение средств на Биржу.
Типы финансовых инструментов, принимаемых Брокером в обеспечение обязательств по гарантийному взносу и начальной марже, определяются Брокером в соответствии с Правилами Биржи и действующим законодательством РФ.
Порядок внесения, определение учетной стоимости, видов и количества средств, передаваемых Клиентом в виде денежной и неденежной части гарантийного взноса устанавливаются Правилами Биржи и согласуются Клиентом с Брокером для каждого конкретного случая.
4.6. Брокер ведет учет и контроль достаточности полученных от Клиента средств гарантийного обеспечения, необходимых для проведения в интересах Клиента операций на срочном рынке Биржи, отдельно по каждому их виду, а также совокупно - в форме клиентского счета. Сальдо клиентского счета представляет собой сумму принадлежащих Клиенту и находящихся в распоряжении Брокера средств всех видов.
Брокер имеет право в одностороннем порядке увеличить Клиенту гарантийный депозит и норматив ликвидности средств гарантийного обеспечения, нормативные требования к которым сформулированы в п.2.2. настоящих Условий, с отправлением соответствующего уведомления об этом Клиенту, в случае возникновения на биржевом рынке ситуации, содержащей повышенный риск неисполнения обязательств.
4.7. На клиентском счете должен поддерживаться уровень средств, не меньший допустимого минимума. Допустимый минимум определяется величиной средств, необходимых для гарантийного обеспечения всех открытых позиций Клиента.
Кроме того, на клиентском счете должен поддерживаться установленный Клиенту норматив ликвидности, установленный п.2.2.2. Раздела 2 настоящих Условий обслуживания на срочном рынке.
4.8. Клиент несет ответственность за своевременное внесение гарантийного обеспечения и всех иных платежей, возникающих вследствие совершения сделок.
Размер гарантийного обеспечения на одну открытую позицию, величина норматива ликвидности клиентского счета устанавливаются в разделе 2 настоящих Условий.
При этом если средства гарантийного обеспечения внесены Клиентом в виде денежных средств и неденежных активов, то в качестве гарантийного обеспечения может быть использована только та часть неденежных активов, для которой удовлетворяется требование норматива ликвидности, установленного разделом 2 настоящих Условий.
4.9. Гарантийный взнос и начальная маржа вносятся Клиентом на свои субсчета до начала проведения им операций на Биржах.
4.10. Брокер (без предварительного уведомления Клиента) вправе ежедневно производить за счет свободных денежных средств Клиента все необходимые платежи по уплате:
- вариационной маржи;
- биржевого и клирингового сборов, начисляемых Биржами;
- вознаграждения Брокеру;
- иных необходимых платежей в соответствии с настоящим Регламентом.
4.11. В случае образования задолженности Клиент обязан пополнить за 30 минут до начала торговой сессии следующего торгового дня (после отправления Брокером Клиенту соответствующего уведомления либо отчета о состоянии счета) свой клиентский счет средствами в требуемом размере и в любом разрешенном виде, если сальдо клиентского счета меньше допустимого минимума, а также в случае снижения уровня ликвидности по клиентскому счету ниже установленного норматива. Моментом пополнения Клиентом счета является фактическое поступление денежных средств на клиентский счет.
Уведомление о задолженности на счете Клиента направляется Клиенту через систему «QUIK-Брокер» в случае, если данный способ обмена сообщениями с Клиентом предусмотрен в Операционном протоколе (Распоряжении на обслуживание). В случае, если данный способ обмена сообщениями не предусмотрен соглашением с Клиентом, данное требование направляется по электронной почте, указанной в Договоре о брокерском обслуживании. В случае отсутствия возможности направить требование в электронном виде, Брокер вправе на свое усмотрение направить данное требование по телефону либо по адресу, указанному Клиентом в Договоре о брокерском обслуживании. При этом Брокер не несет ответственности перед Клиентом за непредставление требования и совершение действий в рамках настоящего Соглашения, если Клиент не получит требование, надлежаще направленное Брокером по указанным в Договоре реквизитам.
4.12. Брокер имеет право в случае нарушения Клиентом требований, содержащихся в п. 4.11.:
- прекратить регистрацию контрактов на имя Клиента;
- закрыть ранее открытые на имя Клиента позиции в объеме, достаточном для покрытия дефицита средств за счет уменьшения гарантийного депозита на Торговом счете Клиента;
- поставить Клиента в известность о возможности реализации его неденежных активов;
- приостановить выдачу и перевод средств Клиенту.
4.13. Брокер имеет право принудительно без предварительного уведомления закрыть позиции Клиента в следующих случаях:
а) если Клиент нарушает установленные ограничения по числу открытых позиций;
б) в случае снижения остатка средств на счете Клиента ниже допустимого минимума, предусмотренного п. 2.2. настоящих Условий, и если Клиент нарушает сроки и объемы передачи средств Брокеру, установленные настоящими Условиями;
в) когда принудительное закрытие предусмотрено Правилами Биржи;
г) в течение 2-х рабочих дней со дня получения Брокером уведомления Клиента об отказе от Регламента либо положений, зафиксированных в настоящих Условиях.
4.14. Принудительное закрытие позиций Клиента производится по текущим рыночным ценам на соответствующей Бирже. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.
4.15. Средства, полученные в результате закрытия позиций Клиента в случае, указанном в подпункте б) пункта 4.13., списываются Брокером с субсчета Клиента в объеме платежного обязательства.
4.16. При истребовании Клиентом опциона, исполнении фьючерсного контракта (экспирации) Клиент подает Брокеру Заявление на экспирацию по форме Приложения 8 «G» и Приложения 8 «H» настоящего Регламента.
4.17. В случае образования свободного остатка средств на субсчетах Клиента в размере разницы между суммой средств, переданных Брокеру (отдельно по каждой Бирже), и допустимым минимумом средств на субсчетах (отдельно по каждой Бирже) Клиент имеет право подать письменное Поручение о перечислении свободного остатка (или его части) на счет, указанный Клиентом.
При получении от Клиента указанного Поручения Брокер обязан в течение 1 (одного) рабочего дня с момента его получения дать распоряжение соответствующей Бирже о перечислении указанной суммы на счёт, указанный Клиентом. Списание денежных средств производится Биржей в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.
4.18. Обязательство по возврату денежных средств считается исполненным Брокером с момента представления им в кредитную организацию платежного поручения о перечислении денежных средств на счёт, указанный Клиентом.
4.19. Брокер предоставляет Клиенту информацию о состоянии клиентского счета по итогам торгового дня в порядке, предусмотренном Статьей 9 настоящего Регламента.
4.20. В подтверждение ознакомления с рисками, связанными с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов, Клиент подписывает Заявление по форме Приложения № 6 «А» к настоящему Регламенту.
Приложение 6 к Регламенту.
Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением
операций на рынке ценных бумаг
Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на рынке ценных бумаг.
Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
Для целей настоящей декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.
Риски классифицируются по различным основаниям:
1. По источникам рисков:
- системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Например, риск банковской системы – включает в себя возможность неспособности банковской системы выполнять свои функции, в частности, своевременно и в полном объеме проводить платежи клиентов.
Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации.
Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.
- несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие.
Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации.
В группе основных рисков эмитента можно выделить:
- риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;
- отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли;
- риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.
2. По экономическим последствиям для Клиента:
- риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;
- риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
