Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (стр. 9 )

Размеры сборов организаторов торговли:

Наименование	Организатор торговли	Размер сбора**	Примечание
За открытие клиентского счета на бирже	ФБ РТС	120 рублей	Единовременно
За ведение обособленного учета по клиентскому счету на бирже	ФБ РТС	120 рублей	Ежемесячно

**НДС включён

Тарифы

на аренду брокерских мест.

Аренда брокерского места сроком на один месяц - 1000 руб.*

Аренда брокерского места сроком на один день - 80 руб. *

Брокерские места оборудованы персональным компьютером, системой интернет-трейдинга QUIK-Брокер и доступом в Интернет по выделенной линии.

Дополнительно клиент возмещает стоимость используемого Интернета по тарифам обслуживающих провайдеров согласно статистике сервера биллинга Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

*НДС не включён

Тарифы

на использование программного обеспечения.

Предоставление:

ИТС QUIK-БРОКЕР - бесплатно

PocketQIUK - 2900 руб.*

Абонентская плата:

ИТС QUIK-БРОКЕР - не взимается

PocketQIUK - 290 руб.* в месяц

*НДС не включён

СПРАВОЧНО: Дополнительно биржевые комиссии торговых площадок: Тарифы Фондовой биржи ММВБ http://www. *****/fbmmvb/fees/ Тарифы http://www. *****/fbmmvb/fees/micex. html http://www. *****/stock_der/tarifs. html биржа «Российская Торговая Система» http://www. *****/?tid=32 Тарифы FORTS http://www. *****/s186 Дополнительно оплачиваются услуги депозитария ДОМ «ЮНИТИ ТРАСТ» согласно депозитарному тарифному плану.

ТАРИФЫ НА НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

Общая часть для всех тарифных планов

Услуги и сведения	Цена*
Предоставление планового отчета по операциям клиента	Бесплатно
Предоставление внепланового отчета по операциям клиента	30 рублей/лист
Рассылка отчетов и других информационных материалов по электронной почте	Бесплатно
Информационно-аналитическое обслуживание клиентов и консультации с менеджером	Бесплатно
Получение наличных денежных средств в кассе Брокера	1 %
Перевод/вывод ден. средств Клиента из РП ММВБ, РП РТС	50 рублей.
Перечисление денежных средств, в том числе взносов наличных денежных средств на брокерский счет Клиента, прием которых осуществляется отделениями Сбербанка РФ.	0,5%**
Досрочный возврат денежных средств Клиента по поручению на перевод денежных средств Клиента	Возврат в день подачи заявления-0.15% Возврат на следующий за днем подачи заявления день-0.1% Возврат во второй за днем подачи заявления день-0.05%
Получение информации по СМС запросу.	До 50 запросов в месяц – бесплатно. 5 рублей за каждый запрос свыше 50
Представительство Клиента на общем собрании акционеров	Двукратная стоимость фактических издержек.
Выдача Сертификата ключа электронной подписи (срок действия сертификата ключа электронной подписи - 1 год с даты создания сертификата)	600 рублей
Информационно-аналитическая консультация о текущем состоянии рынка ценных бумаг	Бесплатно
Сведения о государственной регистрации и № государственной регистрации выпуска ценных бумаг, приобретаемых через Брокера	Бесплатно
Сведения из проспекта эмиссии	5 рублей за один вид ценных бумаг
Сведения о ценах и котировках за последние 6 недель на организованном рынке по данным ЦБ, сведения о листинге	Бесплатно
Сведения о собственных ценах покупки-продажи данного вида ценных бумаг за последние 6 недель	Бесплатно
Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговыми агентствами	5 рублей за один вид ценных бумаг
Любые другие дополнительные сведения по ценным бумагам	Сумма фактических затрат по их приобретению
Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Бесплатно
Копию свидетельства о государственной регистрации	Бесплатно
Сведения о ФСФР(ФСФР) РФ как об органе, выдавшем лицензию Брокеру в качестве профессионального участника на рынке ценных бумаг (адрес и телефон)	Бесплатно
Сведения о размере Уставного капитала и Резервного фонда Брокеру	Бесплатно

*НДС не включён

**НДС не облагается

Приложение 13 к Регламенту.

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ХРАНЕНИЯ И УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА.

Настоящим Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (далее по тексту – «Брокер») уведомляет Клиента о следующем:

1. Денежные средства Клиента по Договору о брокерском обслуживании (Договору присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ») будут учитываться вместе со средствами других клиентов Брокера на специальных брокерских счетах, открытых по поручению Брокера для учета денежных средств клиентов в соответствии с требованиями Федерального Закона РФ -ФЗ «О рынке ценных бумаг» и «Положения о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера», утвержденного Постановлением ФСФР России -39/пс.

2. Денежные средства, принадлежащие Клиенту, будут учитываться на одном или нескольких счетах в кредитных организациях, перечисленных ниже:

2.1. Для учета денежных средств и расчетов по операциям клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» по договорам о брокерском обслуживании, заключенным в г. Москве:

р/с в АКБ "РОСЕВРОБАНК" (ОАО) в г. Москве,

р/с в Банке –Т (ОАО) г. Москва

2.2. Для учета денежных средств и расчетов по операциям клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» по договорам о брокерском обслуживании, заключенным в г. Саратове и Саратовской области, г. Пензы и Пензенской области, г. Волгограда и Волгоградской области:

р/с в ФИЛИАЛЕ ОАО "УРАЛСИБ" в г. Саратове,

р/с в Саратовское в г. Саратове

р\с в «Кузнецкий»

2.3. Для учета денежных средств и расчетов по операциям клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» по договорам о брокерском обслуживании, заключенным в г. Ульяновске и Ульяновской области:

- р/с в ФИЛИАЛЕ N 7331 ВТБ 24 (ЗАО) в г. Ульяновске

2.4. Для осуществления торговых операций на :

- р/с в НКО в г. Москве

2.5. Для осуществления торговых операций на ФБ РТС:

- р/с в НКО «Расчетная палата РТС» (ООО) в г. Москве ٱ

- р/с в НКО «Расчетная палата РТС» (ООО) в г. Москве

3. Клиент вправе потребовать от Брокера представить дополнительную информацию о кредитной организации, опубликование которой предусмотрено федеральными законами. В случае затребования дополнительной информации такая информация оформляется в виде приложения к настоящему Уведомлению.

4. Риски, возникающие при учете денежных средств Клиента на одном счете с денежными средствами других клиентов и (или) при предоставлении Брокеру возможности их использовать в собственных интересах, описаны в Предупреждении о рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг (Приложение 6 к настоящему Регламенту).

5. Клиент может дать поручение Брокеру на открытие отдельного специального брокерского счета в уполномоченном банке и/или расчетной палате соответствующей биржи для учета денежных средств исключительно Клиента на условиях, определяемых дополнительным соглашением сторон и правилами открытия счетов уполномоченного банка и/или расчетной палаты соответствующей биржи. При этом Клиент уплачивает Брокеру дополнительно (помимо установленного вознаграждения Брокера и иных обязательных платежей) комиссию за обслуживание такого счета в размере, установленном Тарифами, и сумму расходов на открытие и ведение отдельного специального брокерского счета в уполномоченном банке/расчетной палате соответствующей биржи для учета денежных средств исключительно Клиента.

Срок исполнения Брокером поручения Клиента, предусматривающего осуществление операций по такому счету, увеличивается соответственно на сроки проведения банковских операций между различными счетами, установленные действующим законодательством.

6. Порядок и условия использования Брокером денежных средств, составляющих инвестиционный портфель Клиента, определяется в п.4.3.4. раздела 4.3. настоящего Регламента.

7. Брокер, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и Брокера. При этом каждому Клиенту присваивается в системе внутреннего учета индивидуальный неповторяющийся номер, аналитический учет по Счету внутреннего учета денежных средств в части денежных средств Клиентов, переданных Брокеру во исполнение договора о брокерском обслуживании, а также по Счету внутреннего учета расчетов с Клиентами по денежным средствам ведется в разрезе каждого договора и мест учета денежных средств.

8. Порядок отчетности Брокера перед Клиентом регулируется ст.9 настоящего Регламента.

«Я прочитал(а) и понял(а) Уведомление о порядке учета и хранения денежных средств клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Клиент: ____________________________	Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
Уведомление получено «__»_______ 200_ г. _________________/___________________/	Уведомление вручено «___»_______ 200_ г. Генеральный директор ___________________ /________________/ м. п.

Приложение 14 к Регламенту.

ПОРЯДОК ДИСТАНЦИОННОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ.

1.1. Клиент с официального сайта Брокера: http://www. ***** скачивает заархивированный пакет документов для заключения Договора на брокерское обслуживание, с учетом всех требований и образца, заполняет все необходимые документы по формам, предусмотренным «Регламентом оказания брокерских услуг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», а также Депозитарным договором и приложениями к нему.

  Заполненные документы клиент отправляет на адрес электронной почты, указанный в Договоре о брокерском обслуживании.

1.3. Проверенные документы Брокер пересылает клиенту для подписания. В направляемом клиенту файле указываются также реквизиты банковского счета Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», реквизиты счета в РП ММВБ, реквизиты счета в НКО «РП РТС» а также реквизиты счета-депо Депозитария Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

1.4. Подписанные документы Клиент высылает Брокеру почтовой связью по адресу, указанному в Договоре на брокерское обслуживание.

1.5. Полученные от Клиента документы подписываются Брокером и Клиенту открывается брокерский счет. Уведомление об открытии счета направляется на электронный адрес Клиента. Так же в адрес Клиента высылается подписанный Договор о брокерском обслуживании и приложения к нему почтовой связью.

1.6. Период, в течение которого Брокер открывает счет клиенту, составляет 8-10 дней. Денежные средства и ценные бумаги Клиентом могут переводиться на брокерский счет сразу после получения от Брокера Уведомления об открытии брокерского счета.

Приложение 15 к Регламенту.

Приложение № ____к Договору оброкерском обслуживании

Регистрационный №______________

ПРАВИЛА

брокерского обслуживания на внебиржевом рынке ценных бумаг.

г. _______ «____» ________________ 201__ г.

Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», . Г., действующего на основании Устава, именуемое в дальнейшем "Брокер", с одной стороны, и ______________________________________________________, в лице ________________________________________________ , действующего на основании ___________________________, именуемый(ая) в дальнейшем "Клиент", с другой стороны, вместе именуемые "Стороны", составили настоящие Правила о нижеследующем:

1. Термины и определения.

1.1. Внебиржевой рынок – сфера обращения ценных бумаг, в пределах которой сделки с ценными бумагами осуществляются без использования услуг биржи.

Внебиржевое поручение – поручение на внебиржевом рынке.

Внебиржевой субсчет – субсчет Клиента, предназначенный для отражения торговых и/или неторговых операций Клиента на внебиржевом рынке.

2. Общие положения.

2.1. Настоящие Правила регулируют отношения Брокера и Клиента, связанные с предоставлением Брокером как профессиональным участником рынка ценных бумаг Клиенту брокерских услуг и услуг, сопутствующих брокерскому обслуживанию, на внебиржевом рынке.

2.2. Настоящие Правила являются неотъемлемой частью Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

2.3. Брокерские услуги на внебиржевом рынке предоставляются в соответствии с положениями настоящих Правил.

3. Субсчет Клиента.

3.1. С целью проведения и учета торговых и/или неторговых операций Клиента на внебиржевом рынке Брокер открывает и ведет в системе внутреннего учета внебиржевой субсчет Клиента.

3.2. Для участия в торгах на внебиржевом рынке Клиент передает Брокеру соответствующие средства в объеме, необходимом для исполнения платежных обязательств.

3.3. Денежные средства считаются надлежащим образом переданными Брокеру с момента их зачисления на специальный брокерский счет Брокера.

3.4. Ценные бумаги считаются надлежащим образом переданными Брокеру с момента их зачисления на счет депо Клиента, оператором которого является Брокер.

3.5. Средства Клиента, переданные Брокеру для участия в торгах на внебиржевом рынке и/или полученные от такого участия, зачисляются на внебиржевой субсчет Клиента.

3.6. Источником списания средств по платежным обязательствам Клиента на внебиржевом рынке является внебиржевой субсчет Клиента.

3.7. Источником погашения платежных обязательств Клиента по результатам торговых и/или неторговых операций на бирже не могут быть средства, находящиеся на внебиржевом субсчете.

4. Права и обязанности Сторон.

4.1. Брокер имеет право:

4.1.1. Устанавливать ограничения или изменять условия приема к исполнению внебиржевых поручений Клиента.

4.1.2. Приостанавливать или возобновлять прием к исполнению внебиржевых поручений Клиента.

4.1.3. Отказать Клиенту в принятии к исполнению внебиржевого поручения.

4.1.4. Привлекать к исполнению поручений Клиента третьи лица, неся ответственность за их действия, как за свои собственные.

4.2. Клиент имеет право:

4.2.1. Подавать Брокеру внебиржевые поручения согласно настоящим Правилам.

4.2.2. Отменить внебиржевое поручение в порядке, предусмотренном разделом 7 настоящих Правил.

4.3. Клиент обязан:

4.3.1. Соблюдать ограничения и условия, предусмотренные настоящими Правилами.

4.3.2. Своевременно и надлежащим образом выполнять иные возложенные на него Регламентом и настоящими Правилами обязательства.

5. Поручения.

5.1. Внебиржевые поручения могут быть поданы Брокеру любым из установленных Регламентом способов. Форма Поручения Клиента на операции с ценными бумагами на внебиржевом рынке (далее «внебиржевое поручение») предусмотрена Приложением № 8 «В» к Регламенту.

5.2. Торговые операции на внебиржевом рынке совершаются Брокером в течение операционного времени, указанного в п.5.3. настоящих Правил.

5.3. Операционное время совершения Брокером торговых операций на внебиржевом рынке устанавливается ежедневно с 10 час. 30 мин. до 18 час. 45 мин., кроме выходных и праздничных дней.

5.4. Внебиржевое поручение действует до срока, указанного в соответствующем внебиржевом поручении.

5.5. Если срок действия внебиржевого поручения не указан, внебиржевое поручение действует до его отмены Клиентом.

5.6. Брокер принимает внебиржевые поручения Клиента к исполнению с момента зачисления Клиентом денежных средств в сумме, необходимой для исполнения внебиржевого поручения, включая сумму дополнительных расходов, порядок согласования которых предусмотрен п.9.5 настоящих Правил. на специальный брокерский счет Брокера и/или передачи ему ценных бумаг и документов, подтверждающих право Клиента на распоряжение ценными бумагами.

5.7. Клиент вправе подавать Брокеру внебиржевые поручения с указанием контрагента по торговой операции (адресные внебиржевые поручения).

6. Особые условия исполнения, приостановления исполнения, отказа в принятии и исполнении внебиржевых поручений Клиента.

6.1. Если какое-либо внебиржевое поручение не содержит существенные условия поручения или противоречит другим внебиржевым поручениям Клиента, Брокер имеет право по своему усмотрению отказаться от исполнения такого поручения либо исполнить его на условиях, которые понятны Брокеру.

6.2. Брокер вправе приостановить исполнение любого внебиржевого поручения, поданного Клиентом, если такое исполнение не будет своевременно обеспечено Клиентом денежными средствами и (или) ценными бумагами. При этом Клиент самостоятельно отвечает по всем претензиям и требованиям, заявленным третьими лицами в связи с приостановлением исполнения такого поручения.

6.3. Брокер вправе отказать в принятии внебиржевого поручения к исполнению в следующих случаях:

6.3.1. Клиентом не соблюдено какое-либо требование настоящих Правил и Регламента по определению существенных условий внебиржевого поручения и (или) правил его подачи;

6.3.2. Внебиржевое поручение невозможно исполнить на указанных в нем условиях вследствие состояния рынка ценных бумаг, сложившихся обычаев делового оборота, требований правил различных структур фондового рынка (регистраторов, депозитариев, расчетных учреждений и т. п.), участвующих в процессе обеспечения исполнения внебиржевых поручений Клиента;

6.3.3. Несоответствия условий внебиржевого поручения действующему законодательству РФ;

6.3.4. Несоблюдения Клиентом порядка и сроков расчетов, подписания документов отчетности в соответствии с Регламентом по ранее поданным внебиржевым поручениям.

7. Отмена внебиржевого поручения.

7.1. Клиент вправе отменить переданное внебиржевое поручение до заключения сделки либо совершения Брокером иных действий по исполнению поручения тем же способом, каким было передано отменяемое поручение. Отмена исполненного внебиржевого поручения не допускается. В случае частичного исполнения Брокером внебиржевого поручения до его отмены, Клиент обязан принять исполненное по внебиржевому поручению и произвести с Брокером расчеты за фактическое исполнение поручения.

8. Отчетность.

8.1. Отчет о сделках и прочих операциях с активами Клиента на внебиржевом рынке ценных бумаг предоставляется Брокером Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом, с учетом положений настоящих Правил.

8.2. Отчетным периодом по ежедневному отчету на внебиржевом рынке является указанное в п.5.3. Регламента операционное время соответствующего рабочего дня.

8.3. Для целей формирования сводного отчета сальдо внебиржевого субсчета Клиента на конец последнего рабочего дня, предшествовавшего отчетному периоду, а также последнего рабочего дня отчетного периода формируется по состоянию на конец операционного времени Брокера, указанного в п.5.3. настоящих Правил.

9. Порядок уплаты вознаграждения и возмещения расходов Брокеру.

9.1. Приложение 12 к Регламенту не применяется к отношениям Сторон по брокерскому обслуживанию на внебиржевом рынке.

9.2. Вознаграждение Брокера по брокерскому обслуживанию на внебиржевом рынке составляет ___________ процентов от суммы сделки покупки-продажи ценных бумаг, включая НДС. Сумма вознаграждения подлежит удержанию Брокером из средств Клиента, находящихся на его брокерском счете.

9.3. Клиент принимает на себя обязательства по:

- уплате Брокеру вознаграждения, предусмотренного п. 9.2 настоящих Правил;

- возмещению расходов Брокера, связанных с исполнением Брокером обязательств, предусмотренных настоящими Правилами.

9.4. Если иное не предусмотрено соглашением сторон, Клиент возмещает Брокеру все документально подтвержденные расходы, понесенные Брокером при исполнении поручений Клиента.

9.5. Выплата вознаграждения и возмещение расходов Брокеру производится в порядке, предусмотренном Регламентом, если соглашением сторон не установлено иное.

9.6. В случае совершения Брокером сделок на внебиржевом рынке по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода относительно условий, зафиксированных во внебиржевых поручениях Клиента, полученный дополнительный доход передается Клиенту в полном объеме.

10. Заключительные положения.

10.1. При переводе денежных средств и (или) ценных бумаг между субсчетами Клиента, между биржами, иных формах перевода при обслуживании Клиента на биржевом и на внебиржевом рынке применяются положения п.6.11.3 – 6.11.4 Регламента.

10.2. Изложить п. 9.12. Регламента в следующей редакции:

Пункт 9.12. При наличии разногласий сторон на предмет содержащихся в отчете данных о состоянии инвестиционного портфеля Клиента, Брокер вправе приостановить брокерское обслуживание Клиента на соответствующей бирже и/или внебиржевом рынке до момента урегулирования указанных разногласий.

10.3. Положения п.12.2. Регламента распространяются на отношения Сторон по брокерскому обслуживанию на внебиржевом рынке.

10.4. В случае подачи Клиентом внебиржевого поручения с условием цены исполнения «не выше» («не дороже») или «не ниже» («не дешевле») определенной суммы, дополнительный доход, полученный Брокером, исчисляется от прямо указанной Клиентом во внебиржевом поручении цены его исполнения.

10.5. Положения настоящих Правил могут быть изменены Брокером в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом.

10.6. Извещение Клиента об изменении положений настоящих Правил осуществляется в порядке, предусмотренном п.15.6. Регламента.

10.7. Отношения Сторон, не урегулированные настоящими Правилами, регулируются положениями Регламента и действующего законодательства РФ.

10.8. Стороны вправе по взаимному согласию вносить изменения и дополнения в подписанные сторонами Правила путем подписания дополнительных соглашений.

Клиент: ____________________________	Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
_________________/___________________/	Генеральный директор ___________________ /________________/ м. п.

Приложение 16 к Регламенту

ПРАВИЛА ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА

1. Термины и определения.

Система электронного документооборота (СЭД) – корпоративная информационная система, представляющая собой совокупность программного, информационного и аппаратного обеспечения Организатора и Участников, реализующая электронный документооборот в соответствии с Регламентом и Законодательством РФ.

Организатор - Открытое акционерное общество «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

Участник – Клиент, присоединившийся к настоящим Правилам электронного документооборота.

Администратор  – должностное лицо Организатора, уполномоченное с помощью своего закрытого ключа подписывать электронной цифровой подписью от имени Организатора отправляемые Клиенту электронные документы, подписывать от имени Организатора Сертификаты ключей Участников и Организатора, а также регистрировать соответствующие открытые ключи в системе.

Электронный документ — электронное сообщение, которое соответствует установленному формату, подписано электронной подписью и может быть преобразовано в форму, пригодную для однозначного восприятия его содержания.

Электронная цифровая подпись — неотъемлемый реквизит электронного документа, аналог собственноручной подписи физического лица, полномочного представителя юридического лица, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца Сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения и целостность информации в электронном документе.