Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (стр. 6 )

Поручаю произвести перевод вышеуказанных ценных бумаг с субсчета ___________________________________

на субсчет_____________________________________________

Срок исполнения поручения ____________________________

Подпись Клиента __________________________

Для служебных отметок Брокера

Входящий № ______ Дата приема поручения _________________________ Время _________

Сотрудник, зарегистрировавший поручение, __________________________________________

ФИО / код / подпись

Приложение «G» к Регламенту.

ПОРУЧЕНИЕ НА ЭКСПИРАЦИЮ

Клиент: _____________________________

Договор номер: _____ от ______________

Код клиента: _____

Дата: ___________

Время принятия поручения: ___________

В соответствии с Правилами Биржи прошу исполнить опционы, находящиеся на моем клиентском счете № ________________:

Дата экспирации	Наименование опциона (контракт)	Тип (PUT/CALL)	Страйк опциона	Количество

Клиент
В лице
Действующий на основании
Печать и подпись Клиента

Заполняется Брокером

Дата приема	Причина отказа	Дата исполнения
Время		Время
Сотрудник	Сотрудник	Сотрудник
Подпись	Подпись	Подпись

Приложение «H» к Регламенту.

У В Е Д О М Л Е Н И Е

об исполнении фьючерсного контракта

Сообщаю, что обязательства по купле/продаже акций __________________________________

в торговой системе ________________________________________________________________

во исполнение фьючерсных контрактов на акции по позициям, заключенным на бирже ______,

будут исполняться аккредитованным в торговой системе ______________________________

участником торговли________________________________ (рег. № _________________)

с использованием указанных в таблице открытых в данной системе торговых счетов:

Наименование лица, обязанного исполнить фьючерсные контракты	Номер субсчета на рынке фьючерсных контрактов	Номер счета-депо на рынке ценных бумаг

Клиент
В лице
Действующий на основании
Печать и подпись Клиента

Заполняется Брокером

Дата приема	Причина отказа	Дата исполнения
Время		Время
Сотрудник	Сотрудник	Сотрудник
Подпись	Подпись	Подпись

Приложение 9 к Регламенту.

Доверенность №____

г. _____________, ____________________________________________________ две тысячи _________ года

(день, месяц прописью)

Настоящей доверенностью______________________________________________________

(полное наименование Клиента (для юридических лиц) _____________________________________________________________________________

фамилия, имя, отчество Клиента, паспорт/удостоверение личности: серия, номер, кем и когда выдан, адрес прописки/регистрация (для физических лиц) _____________________________________________________________________________

(далее по тексту Клиент) в лице _________________________________________________,

(занимаемая должность, фамилия, имя, отчество)

действующего (ей) на основании ________________________________________________,

(Устава, доверенности, положения)

уполномачивает_______________________________________________________________,

(фамилия, имя, отчество Уполномоченного представителя Клиента)

паспорт/удостоверение личности:________________________________________________

_____________________________________________________________________________

(серия, номер, кем и когда выдан)

проживающего:________________________________________________________________

(адрес прописки/регистрации)

совершать следующие действия от имени Клиента, предусмотренные Договором о брокерском обслуживании №______ от «___»__________________200__г. между Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (далее по тексту – Брокер) и Клиентом (далее по тексту – Договор) и Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (далее по тексту - Регламент):

1.  Подавать Брокеру от имени Клиента поручения на заключение сделок с ценными бумагами, включая срочные сделки.

2.  Подавать Брокеру поручения на перевод денежных средств и ценных бумаг на другие счета Клиента, открытые у Брокера.

3.  Вносить на брокерский счет по Договору денежные средства и ценные бумаги.

4.  Подавать в Депозитарий Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» поручения на совершение операций по счету депо, открытому на имя Клиента в соответствии с Депозитарным договором №___ от ______________:

·  поручения на открытие счетов, изменение их реквизитов и статуса;

·  поручения на инвентарные операции (операции, связанные с изменением остатка по счету);

·  информационные запросы и любые прочие операции, связанные с осуществлением прав и обязательств по Договору.

5. Подписывать за Клиента документы, необходимые для совершения операций по Договору, сообщения, запросы, направленные от имени Клиента Брокеру.

6. Получать отчеты Брокера по операциям с денежными средствами и ценными бумагами, депозитарным операциям Клиента.

7. Подписывать и передавать Брокеру и получать от Брокера любые сообщения и документы, связанные с обслуживанием на рынках ценных бумаг, в том числе заявок, распоряжений и прочих поручений, предусмотренных Регламентом и Правилами Бирж.

Настоящая доверенность выдана на срок__________________________без права передоверия третьим лицам.

Образец подписи________________________________ _________________удостоверяем.

(фамилия, имя, отчество Уполномоченного представителя Клиента) (образец подписи)

Клиент: ________________ _________________

(подпись) (Ф. И.О.)

Уполномоченное лицо Брокера :______________________ __________ _________________

(должность) (подпись) (Ф. И.О.)

М. П.

_____________________________________________________________________________________________________________________________________

Юридические лица оформляют доверенность на фирменном бланке организации и заверяют подписями руководителя или иного уполномоченного лица. Физические лица заверяют доверенность нотариально либо уполномоченным сотрудником Брокера в присутствии Клиента и его представителя при представлении удостоверяющих личность документов. Доверенность физического лица, включающая полномочия представителя на получение денежных средств, перевод денежных средств (кроме перевода денежных средств на другие счета Клиента, открытые у Брокера) должна быть заверена нотариально.

Приложение 10 к Регламенту.

СОГЛАШЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СИСТЕМЫ АВТОМАТИЗИРОВАННОГО СБОРА И ОБРАБОТКИ КЛИЕНТСКИХ ПОРУЧЕНИЙ «QUIK-Брокер» и «PoketQUIK»

1. Общие положения.

1.1. Система автоматизированного сбора и обработки клиентских поручений «QUIK-Брокер» и «PoketQUIK» (далее - Система) является частью аппаратно-программного комплекса, предназначенного для предоставления информации и сбора поручений на совершение торговых операций на бирже и/или внебиржевом рынке.

1.2. «QUIK-Брокер» предназначена для:

-  автоматизированного сбора поручений Клиента с целью дальнейшего совершения торговых операций с ценными бумагами на бирже и/или внебиржевом рынке;

-  наблюдения за динамикой торгов ценными бумагами на бирже и/или внебиржевом рынке с минимальными временными задержками;

-  ведения архива динамики торгов;

-  передачи информации о динамике торгов ценными бумагами в стандартные программные продукты.

-  передачи информационной и аналитической информации, полученной на договорной основе от информационных агенств, изданий и др.

1.3. «PoketQUIK» представляет собой версию рабочего места информационно-торговой системы QUIK для карманных персональных компьютеров (КПК, personal digital assistant — PDA) предназначена для:

- получать доступ с мобильного устройства к биржевым торгам в режиме on-line;

- обмениваться данными с сервером системы QUIK по защищенному соединению;

- отображать состояние хода торгов в табличном виде;

- строить графики;

- просматривать ленту новостей информационного агентства;

- совершать сделки с ценными бумагами и срочными контрактами, используя лимитированные и условные заявки типов: стоп-лимит, тэйк-профит, со связанной заявкой («одна отменяет другую»);

- снимать собственные активные заявки и стоп-заявки любых типов.

Отличия от других видов терминалов:

·  специальный интерфейс для работы на карманных компьютерах;

·  оптимизированный протокол передачи данных для экономии трафика.

2. Предмет соглашения.

2.1. Предметом настоящего соглашения является предоставление Брокером Клиенту возможности подачи поручений на совершение торговых операций с ценными бумагами с использованием «QUIK-Брокер» и «PoketQUIK»

2.2. Система «QUIK-Брокер» и «PoketQUIK» предоставляется Клиенту во временное пользование путем передачи соответствующего программного обеспечения через Интернет.

3. Порядок регистрации Клиента.

3.1. Для обеспечения возможности передачи Клиентом поручений в рамках настоящего соглашения Брокер осуществляет регистрацию Клиента в Системе

3.2. Для регистрации в Системе Клиент должен самостоятельно создать персональные ключи доступа, обеспечивающие авторизацию пользователя на сервере Системы. Порядок генерации персональных ключей доступа Клиентом регламентируется рекомендациями, опубликованными на Интернет-сайте Брокера http://www. *****.

3.3. Файл публичного ключа pubring. txk Клиент передает администратору сервера Системы для регистрации доступа по электронной почте на адрес *****@***ru либо лично в офисе компании.

3.4. Клиент обязуется предпринять все разумные действия, препятствующие компрометации персональных ключей доступа, а так же имени пользователя и пароля, которые были использованы в процессе генерации ключей доступа.

3.5. Брокер ограничивает круг своих сотрудников, допущенных к работе с Системой.

3.6. В случае разглашения или возникновения угрозы разглашения (компрометации) ключей доступа, пароля или имени третьим лицам Клиент незамедлительно информирует об этом Брокера, подача поручений Клиента по настоящему Соглашению приостанавливается до момента новой регистрации Клиента в Системе.

3.7. При наличии достаточных оснований полагать, что произошла (или возможна) компрометация пароля Брокер, предварительно уведомив Клиента, прекращает прием поручений и предлагает Клиенту зарегистрироваться снова.

3.8. Брокер и Клиент рассматривают предоставление Клиенту возможности подачи поручений с использованием Системы как выражение согласия Клиента на следующие условия обмена информацией по сети «Интернет»:

-  Клиент обязуется соблюдать все правила, зафиксированные в инструктивно - методической документации по использованию Системы, разработанной Брокером;

-  Клиент признает все поручения, направленные и полученные по сети «Интернет», имеющими такую же юридическую силу, как и поручения, оформленные на бумажном носителе;

-  Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) электронные файлы протокола обмена информацией между сервером Брокера и Рабочим местом QUIK, переданной через Систему;

-  Клиент обязуется не передавать третьим лицам без согласия Брокера сведения о Системе, которые станут известны в процессе их использования.

4. Установка и общий принцип функционирования программного обеспечения.

4.1. Клиент самостоятельно получает и устанавливает на своем компьютере программное обеспечение, необходимое для работы в Системе. Дистрибутивный пакет необходимого программного обеспечения с рекомендациями по его установке и настройке размещен на Интернет-сайте Брокера http://www. *****.

4.2. Предоставление Брокером перечисленных выше программных средств, производится только после присоединения Клиента к настоящему Регламенту и открытия Клиенту всех необходимых счетов.

4.3. Предоставление «PocketQIUK» осуществляется по письменному заявлению Клиента. В случае отказа от использования «PocketQIUK» Клиент должен уведомить об этом брокера за десять дней до даты прекращения использования.

4.4. Для обеспечения подачи поручений с использованием Системы Клиент должен иметь:

·  процессор Pentium 166 или более мощный;

·  оперативная память не менее 64 Мб;

·  не менее 50 Мб свободного пространства на диске после установки всех программ;

·  разрешение экрана не менее 800×600 пикселей;

·  операционная система Windows 95 или более новая;

·  наличие дисковода или другого сменного носителя данных;

·  подключение к серверу QUIK по локальной сети или через сеть Интернет со скоростью соединения не ниже 9,6 Кбит/сек.

·  PocketQUIK функционирует на КПК с разрешением экрана 240х320 или 480х640 пикселей под управлением операционных систем Microsoft PocketPC 2002 (включая Phone Edition), Windows Mobile 2003 (SE) или более поздних версий, процессорами ARM ( или совместимыми с ним) либо MIPS.

Список совместимого оборудования: ASUS MYPAL A5620BT, E-ten P600, Fujitsu-Siemens

PocketLOOX 600, HP Jornada 568, HP iPAQ H2210, HP IPAQ H3630, HP IPAQ H3970,

QTEC1010 (коммуникатор), Toshiba e330.

PocketQUIK не предназначен для работы на смартфонах с ОС Windows Mobile for Smartphones и на КПК с разрешением 240х240 пикселей.

4.5. Все действия Клиента по установке и эксплуатации предоставленного Брокером программного обеспечения на локальном рабочем месте Клиента определяются инструктивно - методической документацией по использованию Системы.

4.6. Установка и эксплуатация иного программного обеспечения, предоставляемого Брокером в рамках настоящего Соглашения, производится в соответствии с положениями соответствующих документов Брокера.

4.7. Программное обеспечение Системы, предоставляемое Клиенту Брокером для осуществления операций в рамках настоящего Соглашения, является собственностью Брокера и не может передаваться Клиентом каким-либо третьим лицам, за исключением случаев, когда такое действие регламентировано отдельными соглашениями между Брокером и Клиентом.

5. Порядок подачи поручений.

5.1. Брокер принимает к исполнению Поручения, направленные Клиентом с использованием «QUIK-Брокер» и/или «PoketQUIK», при выборе Клиентом Системы в Приложении № 2 Регламента.

5.2. Клиент самостоятельно формирует и вводит поручения в Систему.

5.3. Брокер ежедневно перед началом торгов выставляет Клиенту лимиты (по деньгам и ценным бумагам), исходя из сальдо субсчета Клиента на конец предыдущего торгового дня.

5.4. Клиент, формируя поручения, руководствуется лимитами по деньгам и ценным бумагам, выставленными Брокером и отраженными в специальном информационном окне Системы.

5.5. Система производит прием поручений:

-  на совершение сделок на бирже - в течение торговой сессии.

-  на совершение сделок на внебиржевом рынке - в течение операционного времени Брокера, установленного для подачи поручений на внебиржевом рынке.

5.6. Подтверждением получения Брокером через Систему поручения Клиента является его появление в окне поручений Системы.

5.7. После принятия поручения от Клиента Система осуществляет проверку условий поручения, лимитов по деньгам и ценным бумагам, а также любой иной информации, непосредственно связанной с исполнением данного поручения. В случае удовлетворения поручения условиям настоящего Регламента Система производит выставление поручения в соответствующей торговой системе или на внебиржевом рынке от имени Брокера, за счет и по поручению Клиента.

5.8. В случае недостаточности денежных средств или ценных бумаг для исполнения поручения Клиента Система выдаст сообщение о допущенной ошибке.

5.9. В случае возникновения ситуации, при которой Клиент по каким-либо техническим причинам не имеет возможности отменить поданное через Систему поручение, Брокер на основании указания Клиента самостоятельно производит отмену поручения Клиента в Системе при наличии технической возможности у Брокера.

6. Права и обязанности Сторон по эксплуатации Системы.

6.1. При эксплуатации Системы Клиент не вправе:

-  вносить технические изменения в программное обеспечение Системы;

-  подавать поручения, не предусмотренные Регламентом;

-  предпринимать действия для получения из Системы сведений, не относящихся непосредственно к Клиенту;

-  осуществлять несанкционированное подключение к Системе, в т. ч. с использованием чужих идентификационных параметров;

-  совершать любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения технических сбоев в работе Системы.

6.2. Брокер обязуется:

-  обеспечить Клиенту технический доступ к Системе;

-  при необходимости организовать консультации Клиента по работе с Системой;

-  устранять сбои и ошибки в работе Системы, совершенствовать программное обеспечение Системы.

6.3. Брокер вправе:

-  осуществлять контроль за вводом в Систему и исполнением поручений Клиента согласно п.5.7. настоящего Приложения;

-  изменять условия технического подключения Клиента к Системе;

-  блокировать доступ Клиента в Систему в случае наличия нулевых остатков по денежным средствам и ценным бумагам на брокерском счете клиента в течение месяца.

-  изменять с целью совершенствования программное обеспечение Системы.

6.4. Для выполнения своих обязательств по настоящему Дополнительному соглашению Брокер назначает администратора Системы – сотрудника, ответственного за эксплуатацию Системы.

7. Условия предоставления текущей информации.

7.1. Брокер обеспечивает доступ Клиента к информации о ходе торгов, лимитах по деньгам и по ценным бумагам на субсчете Клиента в режиме реального времени через Систему. Клиент должен рассматривать получаемые в течение торговой сессии данные, касающиеся, в том числе, остатков по деньгам и ценным бумагам, как информативные и не являющиеся официальными.

7.2. При размещении в Системе аналитических и информационных материалов, полученных от информационных агентств, изданий и др. источников на договорной основе, Брокер указывает источник информации и информирует клиента о всех обязательных условиях получения информационных материалов соответствующего информационного источника (предусмотренных заключенными договорами) и ответственности за нарушение установленных правил использования информации.

С момента опубликования указанной информации Клиент принимает на себя обязательства по соблюдению установленных правил и ограничений пользования предоставленной информацией и несет ответственность за нарушение указанных условий.

8. Техническая поддержка.

8.1. Под обеспечением операций Клиентов в рамках Системы подразумевается:

-  техническая поддержка программного обеспечения Системы;

-  консультирование Клиентов по вопросам, связанным с эксплуатацией Системы;

-  оперативная поддержка во время торговой сессии.

8.2. В случае возникновения каких-либо проблем или вопросов, связанных с эксплуатацией Системы, Клиент может обратиться за соответствующими разъяснениями к администратору Системы.

8.3. Брокер обязуется в возможно короткие сроки предоставить Клиенту детальный ответ на поставленные вопросы, а также направить, если этого требует ситуация, соответствующие материалы для решения Клиентом возникших проблем.