Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (стр. 3 )

11.3. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств срок исполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Регламенту отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства.

11.4. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту, должна немедленно (не позднее 3-х рабочих дней) известить в письменной форме другую Сторону о наступлении, предполагаемом сроке действия и прекращении форс-мажорных обстоятельств, а также представить доказательства существования названных обстоятельств.

11.5. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении форс-мажорных обстоятельств влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

11.6. В случае, если невозможность полного или частичного исполнения Сторонами какого-либо обязательства по настоящему Регламенту обусловлена действием форс-мажорных обстоятельств и существует свыше одного месяца, то каждая из Сторон вправе отказаться в одностороннем порядке от дальнейшего исполнения этого обязательства и в этом случае ни одна из Сторон не вправе требовать возмещения другой Стороной возникших у нее убытков.

11.7. Отсутствие ценных бумаг и/или денежных средств у Сторон форс-мажорным обстоятельством не является.

СТАТЬЯ 12. РЕШЕНИЕ СПОРНЫХ ВОПРОСОВ.

12.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с настоящим Регламентом, Стороны будут руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации.

12.2. Стороны будут принимать все необходимые меры к тому, чтобы в случае возникновения спорных вопросов решить их в претензионном порядке. Срок рассмотрения претензий - пять рабочих дней.

12.3. Если Клиент является юридическим лицом, спорные вопросы между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в Арбитражном суде Саратовской области.

12.4. Если Клиент - физическое лицо, спорные вопросы между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в суде общей юрисдикции по месту нахождения Брокера.

СТАТЬЯ 13. ОТКАЗ ОТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ ИЛИ УСЛУГ, СОПУТСТВУЮЩИХ БРОКЕРСКОМУ ОБСЛУЖИВАНИЮ.

13.1. Отказ от предоставления брокерских услуг и/или услуг, сопутствующих брокерскому обслуживанию (далее – услуги по настоящему Регламенту), возможен по инициативе любой из Сторон с предварительным уведомлением другой Стороны не менее, чем за десять рабочих дней до предполагаемой даты отказа, за исключением случая, предусмотренного п.13.3 настоящего Регламента.

13.2 Клиент вправе отказаться от предоставления Брокером услуг по настоящему Регламенту на всех биржах или на какой–либо отдельной бирже.

13.3. Брокер вправе отказаться от предоставления Клиенту услуг по настоящему Регламенту на всех биржах или на какой–либо отдельной бирже без предварительного уведомления Клиента в случае отсутствия на субсчете последнего средств в количестве, достаточном для погашения платежных обязательств в течение двух или более календарных месяцев со дня возникновения указанных обязательств.

13.4. Отказ какой–либо из Сторон от услуг по настоящему Регламенту означает:

-  прекращение предоставления Брокером Клиенту брокерских услуг и/или услуг, сопутствующих брокерскому обслуживанию;

-  расторжение договора попечителя счета депо;

-  указание Клиента на отмену его регистрации на бирже;

-  применение последствий, предусмотренных действующим законодательством.

13.5. Положения п.13.4. действуют применительно к бирже, отказ от предоставления брокерских услуг на которой получен стороной.

13.6. Отказ от услуг по настоящему Регламенту вступает в силу после исполнения Сторонами обязательств, возникших до получения уведомления об отказе, а также после окончания всех необходимых расчетов, включая выплату вознаграждения Брокеру по тарифам, действующим:

-  на момент получения какой-либо из Сторон уведомления другой Стороны об отказе услуг по настоящему Регламенту либо

-  на момент отказа Брокера от предоставления Клиенту услуг по настоящему Регламенту согласно п.13.3.

СТАТЬЯ 14. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.

14.1. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства по настоящему Регламенту, обязана в полном объеме возместить убытки, причиненные другой Стороне.

14.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Регламенту, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях, если это является следствием неисполнения либо ненадлежащего исполнения другой Стороной своих обязательств;

14.3. Брокер не несет ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Регламенту, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях:

-  если Брокер обоснованно полагался на поручения Клиента;

-  если поручение Клиента подано с нарушением условий и порядка подачи поручений, зафиксированных в настоящем Регламенте;

-  если поручение Клиента содержит недостоверную или неполную информацию о ФИО (наименовании) Клиента, реквизитах счетов, количестве денежных средств и/или ценных бумаг, а также иных условиях, необходимых Брокеру для надлежащего исполнения соответствующего поручения;

-  если волеизъявление Клиента не соответствует переданной им Брокеру фактической устной информации (по телефону или с голоса в месте приема поручений), касающейся условий поручения;

-  неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, включая несостоятельность (банкротство), третьими лицами, с которыми Брокер взаимодействует от своего имени и во исполнение настоящего Регламента и/или поручений Клиента (депозитарий, кредитно-расчетное учреждение, биржа и др.);

-  подделки, подлога либо иного искажения уполномоченным представителем Клиента либо третьими лицами информации, содержащейся в поручении либо иных документах, предоставленных одной Стороне от имени другой Стороны.

14.4. Брокер не несет ответственность за достоверность информации, включая данные клиринга, предоставленной биржей Брокеру и переданной последним Клиенту.

14.5. Брокер не несет ответственность за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основании аналитической информации, предоставленной Брокером.

14.6. Брокер не несет ответственность за неисправность каналов связи, используемых для взаимодействия с Клиентом и Биржей, и не осуществляет устранение неисправностей, возникших по вине оператора связи или в связи с выходом из строя оборудования, установленного у Клиента, а также в связи со сбоями во всех системах, линиях связи, через которые проходит информация между Брокером, Клиентом, Биржей.

Брокер не несет ответственность за доступность и скорость передачи указанной выше информации.

14.7. Ответственность Сторон, не урегулированная положениями настоящей статьи, регулируется действующим законодательством Российской Федерации.

14.8. Сторона, не исполнившая обязательства либо исполнившая его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности).

14.9. Стороны не несут ответственность за возникновение обстоятельств, трактуемых действующим законодательством как обстоятельства непреодолимой силы.

СТАТЬЯ 15. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.

15.1. Стороны понимают термины, применяемые в настоящем Регламенте, строго в контексте общего смысла Регламента.

15.2. В случае противоречия и/или расхождения названия какой-либо статьи со смыслом какого-либо пункта в ней содержащегося Стороны считают доминирующими смысл и формулировки каждого конкретного пункта.

15.3. В случае противоречия и/или расхождения положений какого-либо приложения к настоящему Регламенту с положениями собственно Регламента Стороны считают доминирующими смысл и формулировки Регламента.

15.4. После присоединения Клиентом в установленном порядке к настоящему Регламенту все предшествовавшие переговоры и переписка Брокера и Клиента по Регламенту теряют силу.

15.5. Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Регламент с обязательным извещением Клиента в порядке, предусмотренном п.15.6 настоящего Регламента, не позднее, чем за десять календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Регламентом. Изменения и дополнения в настоящий Регламент вступают в силу с даты, определенной Брокером, но не ранее 10 (десяти) календарных дней с момента извещения Клиентов об этом в порядке, предусмотренном п.15.6 настоящего Регламента.

15.6. Извещение Клиента о любых изменениях и дополнениях в настоящий Регламент осуществляется путем обязательной публикации:

-  объявления с полным текстом изменений и дополнений на стендах в операционном зале и подразделениях Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (филиалах Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»).

-  сообщения с полным текстом изменений на WEB-сервере Брокера http://www.untr.ru.

15.7. С целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиента с полным текстом изменений и дополнений до вступления их в силу, Клиент обязан не реже одного раза в тридцать календарных дней обращаться к Брокеру либо на WEB-сервер Брокера за сведениями об изменениях и дополнениях в Регламент.

15.8. В случае изменения своих банковских реквизитов, юридического адреса, адреса местонахождения или адреса места жительства, паспортных данных, регистрационных данных, изменений в учредительных документах, а также сведений, указанных в операционном протоколе, Клиент обязан в течение трех рабочих дней известить об этом в письменной форме другую Сторону. В противном случае Брокер считается надлежащим образом исполнившим свои обязательства при направлении платежных поручений, отчетов и иных, предусмотренных настоящим Регламентом документов, по прежнему адресу (реквизитам) Клиента.

15.9. В случае неизвещения Брокером Клиента об указанных в п.15.5. изменениях и дополнениях такие изменения и дополнения считаются для Клиента не вступившими в силу.

15.10. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент, связанные с изменениями в законодательстве Российской Федерации и/или правилах бирж и иных организаций, с которыми Брокер взаимодействует во исполнение поручений Клиента, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений и дополнений в указанных актах.

15.11. Брокер извещает Клиента об изменениях и дополнениях в Правилах только тех бирж, на которых обслуживается Клиент.

15.12. Все приложения, изменения и дополнения к настоящему Регламенту являются его составной и неотъемлемой частью.

15.13. В случае совершения сделок по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода относительно условий, зафиксированных в настоящем Регламенте и/или Поручениях Клиента, полученный дополнительный доход распределяется между Брокером и Клиентом в равных долях.

15.14. Оригиналы документов и/или претензии высылаются Сторонами только заказной почтой или вручаются под расписку.

15.15. Утрата некоторыми условиями настоящего Регламента юридической силы не влечет за собой утрату юридической силы Регламента в целом.

15.16. В случае, если стороны пришли к соглашению о брокерском обслуживании на иных условиях, чем представленные в настоящем Регламенте, такие условия фиксируются в приложении к Договору о брокерском обслуживании как особые условия.

15.17. Брокер вправе совершать операции с денежными средствами, составляющими инвестиционный портфель Клиента, в соответствии с абзацем 7 статьи 3 Федерального Закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01 года и условиями настоящего Регламента. Совершение Брокером указанных операций не может служить основанием для отказа в исполнении либо ненадлежащего исполнения поручений Клиента. Прибыль, полученная Брокером от использования денежных средств Клиента, остается у Брокера в полном объеме.

15.18. Брокер вправе в отношениях с Клиентом по настоящему Регламенту использовать факсимильное воспроизведение подписи лица, осуществляющего полномочия исполнительного органа Брокера.

15.19. Налогообложение операций Клиента с ценными бумагами производится в соответствии с положениями Налогового кодекса РФ. При этом Брокер исполняет обязанности налогового агента в соответствии со ст. 214.1 НК РФ и обязан определять налоговую базу, исчислять и уплачивать в бюджет налог на доходы Клиента, полученные от операций с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания при выплате денежных средств Клиенту по действующему договору брокерского обслуживания, при проведении расчетов при прекращении договора брокерского обслуживания, по окончании налогового периода в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным.

Налогообложение Клиентов Брокера, не являющихся налоговыми резидентами РФ, производится в порядке, предусмотренном НК РФ.

В случае недостаточности денежных средств для исполнения обязанности по уплате налогов на счете Клиента по окончании налогового периода (на момент возникновения обязанности Брокера по перечислению сумм налога в бюджет), на основании уведомления Брокера Клиент обязан либо внести сумму денежных средств на расчетный счет (в кассу) Брокера, либо подать поручение Брокеру на реализацию находящихся на счете Клиента ценных бумаг в количестве, достаточном для получения необходимой суммы денежных средств для исполнения обязанности по уплате налогов.

При неисполнении вышеуказанных действий, Брокер вправе произвести принудительную реализацию ценных бумаг, находящихся на счете Клиента в количестве, необходимом для получения суммы денежных средств, достаточных для исполнения налоговых обязательств, и перечислить ее в бюджет.

15.20. В случае внесения Брокером изменений в тексты приложений к Регламенту, подлежащих обязательному подписанию Клиентом в рамках заключенного Договора о брокерском обслуживании, Клиент обязан подписать указанные документы в срок 10 (Десять) дней с даты уведомления его об этом Брокером. Уведомление производится по каналам связи, указанным Клиентом в п.5 Договора о брокерском обслуживании.

В случае неисполнения Клиентом указанной обязанности, Брокер вправе приостановить обслуживание и операции Клиента по Договору о брокерском обслуживании до подписания Клиентом требуемых документов.

15.21. Списание с брокерского счета Клиента комиссионного вознаграждения, расходов, связанных с брокерским обслуживанием, а также сумм подлежащих удержанию и перечислению в бюджет налоговых платежей производится Брокером самостоятельно в безакцепном порядке.

15.22. В целях подписания Брокером, его уполномоченными и ответственными сотрудниками Договора о брокерском обслуживании, приложений к нему, отчетов Клиенту, документов информационного обмена, иных документов, предусмотренных Регламентом и Правилами ведения внутреннего учета Сделок, Брокер вправе использовать факсимиле.

При этом факсимиле является тождественным собственноручной подписи уполномоченного лица.

СТАТЬЯ 16. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КЛИЕНТА.

 16.1. Брокер обязуется по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:

-  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

-  копию документа государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица;

-  сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

-  сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера и его резервном фонде.

 16.2. Брокер при осуществлении брокерских операций обязуется, по требованию Клиента, помимо информации, состав которой определен Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:

-  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;

-  сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

-  ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

-  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

-  сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

16.3. Брокер при отчуждении ценных бумаг Клиентом обязуется, по требованию Клиента, помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

-  ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

-  ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

 16.4. Брокер, предоставляя услуги клиентам, обязуется проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставленных им в соответствии с ФЗ от 01.01.01 г. № 46–ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». С содержанием указанного закона Клиент ознакомлен.

16.5. Брокер взимает с Клиента за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную выше, плату, в размере 3 (Три) рубля за каждый лист. Оплата производится в рублях по курсу ЦБ РФ на дату предоставления информации.

 16.6. Предоставление Брокером недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Клиента информации является основанием для изменения или отказа от настоящего Регламента по требованию Клиента в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

16.7. Для получения информации Клиент предоставляет в письменном виде Брокеру запрос. Запрос должен быть оформлен в 2-х экземплярах и содержать следующие реквизиты:

-  имя/наименование клиента;

-  ссылку на номер и дату Договора о брокерском обслуживании;

-  точное указание на сведения и/или документы, необходимые Клиенту;

-  срок подготовки ответа на запрос;

-  дату выдачи запроса и подпись Клиента.

Запрос передается представителю Брокера, который делает на втором экземпляре отметку о принятии с указанием даты и времени получения запроса. Клиент при получении ответа на свой запрос делает отметку о получении на экземпляре Брокера.

 16.8. Клиент самостоятельно несет риск последствий непредъявления требования о предоставлении ему упомянутой в этой статье информации.

16.9. Ознакомление клиента с полным текстом изменений и дополнений в Регламент производится в порядке, предусмотренном п.15.7 настоящего Регламента. Помимо ознакомления с изменениями и дополнениями в Регламент, Клиент также не реже одного раза в тридцать календарных дней обязан обращаться на WEB-сервер Брокера http://www. ***** для ознакомления с размещаемой Брокером информацией (в том числе объявлениями, запросами и т. д.), связанной с брокерским обслуживанием и исполнением Брокером сопутствующих профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязанностей, установленных действующим законодательством РФ.

16.10. По заявлению Клиента Брокер вправе предоставить Клиенту нотариально заверенные копии указанных в настоящем пункте документов, а также нотариально заверенные копии Устава и иных правоустанавливающих документов Брокера. Нотариально заверенные копии документов предоставляются при условии возмещения Клиентом Брокеру затрат, связанных с их нотариальным заверением.

СТАТЬЯ 17. СРОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ ПО РЕГЛАМЕНТУ.

17.1. Услуги по настоящему Регламенту предоставляются в течение одного года с момента регистрации Брокером подписанного Клиентом Договора о брокерском обслуживании, а также открытия всех необходимых счетов и/или регистрации на биржах.

Срок предоставления услуг по настоящему Регламенту автоматически продлевается на каждый следующий год, если ни одна из Сторон не уведомит другую Сторону об отказе от предоставления (приобретения) услуг по настоящему Регламенту не менее, чем за десять рабочих дней до предполагаемой даты отказа.

17.2. Сведения об установлении договорных отношений подтверждаются Брокером в специальном Извещении, подписанном уполномоченным сотрудником Брокера. Основанием такого извещения может быть только зарегистрированный Брокером Договор о брокерском обслуживании, оформленный в соответствии с настоящим Регламентом.

17.3 Указанное Извещение равно как Договор о брокерском обслуживании, оформленные надлежащим образом, являются официальными документами, подтверждающими установление договорных отношений Брокера и Клиента.

17.4 Извещение передается лично Клиенту либо его представителю, либо направляется Брокером по реквизитам Клиента, указанным в операционном протоколе.

СТАТЬЯ 18. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ.

Приложение 1. Договор о брокерском обслуживании (1а – для физических лиц; 1б – для юридических лиц).

Приложение 2. Операционный протокол.

Приложение 3. Перечень документов, необходимых для открытия брокерского счета Клиента.

Приложение 4. Правила обслуживания на фондовых биржах.

Приложение 5. Правила обслуживания на срочном рынке.

Приложение 6. Предупреждение о рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг.

Приложение 6 «А». Заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов.

Приложение 7. Участие в торгах.

Приложение 8. Формы поручений.

Приложение 9. Доверенность для назначения уполномоченных представителей

Приложение 10. Соглашение об использовании системы автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер».

Приложение 11. Соглашение о совершении маржинальных и необеспеченных сделок.

Приложение 11 «А». Дополнительное соглашение об установлении уровней Маржи.

Приложение 11 «Б». Заявление на включение в категорию Клиентов с повышенным уровнем риска.

Приложение 11 «В». Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок.

Приложение 12. Тарифные планы (тарифы).

Приложение 13.Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств Клиента.

Приложение 14. Порядок дистанционного обслуживания Клиентов.

Приложение 15. Правила брокерского обслуживания на внебиржевом рынке ценных бумаг.

Приложение 16. Правила электронного документооборота.

Приложение 1а к Регламенту.

Регистрационный №______________

ДОГОВОР

о брокерском обслуживании

(Договор присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»)

г. ____________ «____»_________________ 201_ г.

Клинт:________________________________________________________________________________, с одной стороны, и Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», имеющее лицензию ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 г., . Г., действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Клиент присоединяется согласно ст. 428 ГК РФ к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее Регламент) и вступает в договорные отношения с Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» на условиях, определенных в Регламенте.

2. Клиент с Регламентом и приложениями к нему ознакомлен (а), обязуется полностью и своевременно выполнять принятые на себя обязательства, предусмотренные Регламентом.

3. О рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг, предупрежден.

4. Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств предоставлено в письменном виде.

5. Сообщения, Уведомления, в том числе Требования Брокера о внесении средств и закрытии позиций по маржинальным операциям и операциям на срочном рынке, иная информация в соответствии с требованиями Регламента должны направляться Брокером по:

Адресу: _____________________________________________________

E-mail: ______________________________________________________

По телефону: (______) _________________________________________

- с использованием Системы автоматизированного сбора заявок «Quik».

(в случае заполнения Клиентом нескольких указанных вариантов связи, надлежаще направленной считается информация, направленная Брокером по одному из указанных каналов связи).

6. Реквизиты и подписи сторон:

Клиент:___________________________ Адрес: __________________________________________ Паспорт: ______________________________ выдан _________________________________________________ «____»_____________________ _______ г. Банковские реквизиты: Банковский счет _______________________________ в ____________________________________________ к/с ____________________БИК __________________ ИНН _____________________________. Телефон:______________________________ E-mail:___________________

Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» . Место нахождения: /70, стр.4 Почтовый адрес: /70, стр.4 Банковские реквизиты: - р/с в ФИЛИАЛЕ ОАО "УРАЛСИБ" в г. Саратове, к/с , Телефон: (0, (84, E-mail: *****@***ru

________________________/____________________/

Генеральный директор ________________________/_________________/ м. п.

Приложение 1б к Регламенту.

Регистрационный №______________

ДОГОВОР

о брокерском обслуживании

(Договор присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»)

г. ____________ «____»_________________ 201_ г.

Клиент: ________________________________________________, в лице _____________________________

______________________________________________, действующего на основании ___________________, с одной стороны, и Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», имеющее лицензию ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 г., . Г.., действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Клиент присоединяется согласно ст. 428 ГК РФ к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее Регламент) и вступает в договорные отношения с Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» на условиях, определенных в Регламенте.

2. Клиент с Регламентом и приложениями к нему ознакомлен(а), обязуется полностью и своевременно выполнять принятые на себя обязательства, предусмотренные Регламентом.

3. О рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг, предупрежден.

4. Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств предоставлено в письменном виде.

5. Сообщения, Уведомления, в том числе Требования Брокера о внесении средств и закрытии позиций по маржинальным операциям и операциям на срочном рынке, иная информация в соответствии с требованиями Регламента должны направляться Брокером по:

Адресу: ___________________________________________________

E-mail: _____________________________________________________

По телефону: (______)________________________________________

- с использованием Системы автоматизированного сбора заявок « Quik».

(в случае заполнения Клиентом нескольких указанных вариантов связи, надлежаще направленной считается информация, направленная Брокером по одному из указанных каналов связи).

6. Реквизиты и подписи сторон:

Клиент:_________________________________ Адрес: __________________________________ Банковские реквизиты: р/с_____________________________________ в ______________________________________ к/с _________________ БИК _______________ ИНН _____________________________. Телефон: __________________________ E-mail:_____________________________	Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» . Место нахождения: /70, стр.4 Почтовый адрес: /70, стр.4 Банковские реквизиты: - р/с в ФИЛИАЛЕ ОАО "УРАЛСИБ" в г. Саратове, к/с , Телефон: (0, (84, E-mail: *****@***ru
___________________________ ________________________/____________________ / м. п.	Генеральный директор ________________________/________________/ м. п.

Приложение 2 к Регламенту.

ОПЕРАЦИОННЫЙ ПРОТОКОЛ (Распоряжение на обслуживание).

1.  Обмен сообщениями.

Настоящим прошу Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» предоставлять всю необходимую по настоящему Регламенту корреспонденцию по указанным ниже реквизитам.

Почтовый адрес (с указанием индекса) ______________________________________________________________________

E-mail______________________Факс_____________________________________ Телефон______________________________

2.  Брокерское обслуживание.

Настоящим прошу открыть Брокерский счет:

q  владельца;

q  профессионального участника рынка ценных бумаг – Субброкера;

q  управляющего ПИФ и/или НПФ;

q  доверительного управляющего.

Настоящим прошу Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» предоставить брокерское обслуживание и доверяю открыть необходимые счета для совершения торговых операций в следующих торговых системах:

q  ММВБ»

q  РТС»

q  Срочный рынок FORTS

q  Срочный рынок Биржа ММВБ»

а также все необходимые счета депо в депозитарии Брокера и в Уполномоченных депозитариях, лицевые счета у Регистраторов для хранения, регистрации прав на ЦБ, для чего обязуюсь предоставить все необходимые документы и произвести необходимые действия в соответствии с Правилами соответствующих Бирж, депозитариев и регистраторов.

.

3.  Система автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер».

Настоящим прошу Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» предоставить программное обеспечение и всю необходимую информацию для использования системы автоматизированного сбора клиентских поручений «QUIK-Брокер», а также, прошу обеспечить возможность получения информационных сообщений и электронных документов от Брокера через данную систему.

 

ДА НЕТ

Клиент присоединяется к Правилам электронного документооборота (Приложение к Регламенту) и просит предоставить возможность использовать электронно-цифровую подпись в документообороте с Брокером через Систему: