Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (стр. 5 )

- риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму Данный риск возникает, например, в случаях, когда брокер предоставляет клиенту денежные средства или ценные бумаги с отсрочкой их возврата (так называемые, “маржинальные сделки”, или иное название, “операции с использованием финансового плеча” и “продажа ценных бумаг без покрытия”).

3. По связи Клиента с источником риска:

- непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Клиентом;

- опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для Клиента события у источника, не связанного непосредственно с Инвестором, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Клиента.

4. По факторам риска:

экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:

ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;

валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;

процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;

инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;

риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени;

кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у Инвестора. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и т. п.

правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.

Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе.

социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.

криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т. д.

операционный (технический, технологический, кадровый) Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков. - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.

техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т. д.;

природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т. д.)

Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций на российском фондовом рынке, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей.

Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на рынке ценных бумаг, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида бизнеса и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.

5. Также, уведомляем Вас, что наша организация при осуществлении брокерской деятельности заключает с нашими клиентами сделки купли-продажи ценных бумаг с отсрочкой возврата денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту (так называемые, маржинальные сделки). В рамках маржинального кредитования возникают риски, указанные в «Декларации о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок» - Приложении № 11 «В» к Регламенту.

6. При учете денежных средств Клиента на одном счете с денежными средствами других клиентов и (или) при предоставлении Брокеру возможности использовать их в собственных интересах, в том числе при зачислении денежных средств на собственный счет Брокера, существует вероятность появления неблагоприятных обстоятельств, которые при некоторых условиях могут повлечь возникновение одного или нескольких рисков: технического, операционного, риска ликвидности и других, влекущих просрочку возврата денежных средств клиенту, просрочку платежа по сделке, заключенной клиентом.

Подписание Клиентом Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ») свидетельствует о том, что Клиент прочитал и понял все положения настоящего Регламента, в том числе положения настоящей Декларации (уведомления) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, а также осознает реальные риски при принятии инвестиционных решений.

Приложение «А» к Регламенту.

ЗАЯВЛЕНИЕ,

РАСКРЫВАЮЩЕЕ РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ

НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ.

Риск потери средств при проведении операций с фьючерсными контрактами и опционами на рынке Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа РТС” может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения Ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть осведомлены о следующем:

1) в случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами биржевому посреднику и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по Вашим распоряжениям на рынке фьючерсных контрактов и опционов.

2) при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т. п.) значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша позиция может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшиеся при этом потери.

3) если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему распоряжению сделки Вы теряете право распоряжения им до закрытия Вами позиций, а, кроме того, в случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога, на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание и они могут быть реализованы.

4) вследствие условий, складывающихся на рынке фьючерсных контрактов и опционов, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены.

5) стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое поручение по оговоренной цене.

6) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем при торговле фьючерсными контрактами, так как Ваши потери не превысят величину уплаченной Вами премии плюс комиссионное вознаграждение биржевому посреднику и прочие сборы. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий.

Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с Вашим биржевым посредником Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками.

7) до совершения сделки Вам следует согласовать с Вашим биржевым посредником (и получить письменное подтверждение) размер комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов.

8) биржевые посредники могут проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов. Ваш биржевой посредник должен заранее информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках соответствующих фьючерсных контрактов и опционов.

9) неплатежеспособность Вашего биржевого посредника или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и биржевыми посредниками.

Настоящее краткое заявление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов.

Генеральный директор Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» ______________/____________________/

С вышеизложенным предупреждением о риске ознакомился:

“___” ________________ 200_ г. ________________ /_______________________/

(клиент)

Приложение к Регламенту.

УЧАСТИЕ В ТОРГАХ.

1. Перевод акций на счет депо Клиента в депозитарии Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

Для участия в торгах ММВБ:

Клиенту необходимо самостоятельно дать поручение нынешнему держателю ценных бумаг (депозитарию или реестру) на перевод акций в номинальное держание Некоммерческого Партнерства «Национальный Депозитарный Центр» (уполномоченный депозитарий ММВБ, Свидетельство о регистрации НДЦ - № 000.977 от 11.02.97 выдано МРП) для зачисления на междепозитарный счет депо Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», с последующим зачислением на счет депо Клиента, открытый в депозитарии Дом «ЮНИТИ ТРАСТ». Получить уведомление об операции перевода ценных бумаг и предоставить его в Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Для участия в торгах РТС»:

Клиенту необходимо самостоятельно дать поручение нынешнему держателю ценных бумаг (депозитарию или реестру) на перевод акций в номинальное держание -Клиринговая Компания» (уполномоченный депозитарий РТС, Свидетельство о регистрации ДКК - № 000.296 от 29.10.93 выдано МРП) для зачисления на междепозитарный счет депо Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», с последующим зачислением на счет депо Клиента, открытый в депозитарии Дом «ЮНИТИ ТРАСТ». Получить уведомление об операции перевода ценных бумаг и предоставить его в Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Основание для перевода:

1.  Междепозитарный договор Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» с НП «НДЦ».

2.  Междепозитарный договор Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» с

3.  Депозитарный договор клиента с Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» с указанием номера и даты.

4.  Договор к/п, займа и т. п.

2.  Перевод акций для участия в торгах:

Для совершения Брокером в интересах Клиента операций с акциями на НП ФБ «Санкт-Петербург»:

Клиенту необходимо самостоятельно дать поручение о переводе акций в Депозитарий АБ «Газпромбанк» на собственный счет № 827F/622_______, ранее открытый клиенту в депозитарии. Получить уведомление об операции перевода ценных бумаг и предоставить его в Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

3. Перечисление денежных средств для участия в торгах.

Получатель: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

р/с в Саратовском ОСБ № 000 г. Саратов

к/с , ,

(денежные средства могут перечисляться Клиентом (по его выбору) непосредственно на расчетный счет в РП ММВБ или в НКО «РП РТС» по реквизитам, сообщаемым уполномоченным лицом Брокера).

Назначение платежа: Внесение средств по Договору № _____________ для участия в торгах.

___________________________________________________________(наименование клиента)

Брокерский договор № _____________ от ____________________.

НДС не облагается.

Приложение «A» к Регламенту.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на совершение сделки с ценными бумагами

Организация: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Клиент: ___________________________________

уникальный код:____________________________

Договор на брокерское обслуживание: ______________________

Эмитент ЦБ /лицо, выдавшее ЦБ/ акцептант	Вид, категория /тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ	Вид сделки (покупка, продажа, иной вид сделки), род сделки*	Количество ЦБ (или однозначные условия его определения	Валюта цены	Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения	Срок действия поручения	Иная информация

Подпись Клиента__________________________

(в случае подачи поручения в бумажном виде)

Для служебных отметок Организации

Входящий №________________ Дата приема поручения:_____________ Время: ч ___ мин ___сек ____

Размер (в %) денежных средств / ЦБ клиента, за счет которых Организация осуществляет маржинальную сделку: __________%

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________/______________/

ФИО / код / подпись

* В разделе род сделки указывается:

- в поручении на маржинальную сделку: маржинальная сделка;

- в поручении на сделку РЕПО: первая часть РЕПО, вторая часть РЕПО.

Приложение «B» к Регламенту.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на совершение сделки с ценными бумагами

Организация: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Клиент: ___________________________________

уникальный код:____________________________

Договор на брокерское обслуживание: ______________________

Эмитент ЦБ /лицо, выдавшее ЦБ/ акцептант	Вид, категория /тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ	Вид сделки (покупка, продажа, иной вид сделки), род сделки*	Количество ЦБ (или однозначные условия его определения	Валюта цены	Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения	Срок действия поручения	Иная информация
		Внебиржевая

Подпись Клиента__________________________

(в случае подачи поручения в бумажном виде)

Для служебных отметок Организации

Входящий №________________ Дата приема поручения:_____________ Время: ч ___ мин ___сек ____

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________/______________/

ФИО / код / подпись

Приложение «C» к Регламенту.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на совершение срочной сделки с ценными бумагами

Организация: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Клиент: ___________________________________

уникальный код:____________________________

Договор на брокерское обслуживание: ______________________

Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)	Наименование / обозначение фьючерсного контракта (опциона)	Вид сделки (покупка, продажа)	Валюта цены	Цена одного фьючерсного контракта / цена исполнения по опциону или однозначные условия ее определения	Размер премии по опциону	Количество фьючерсных контрактов/опционов или однозначные условия его определения	Срок действия поручения	Иная информация

Подпись Клиента__________________________

(в случае подачи поручения в бумажном виде)

Для служебных отметок Организации

Входящий №________________ Дата приема поручения:_____________ Время: ч ___ мин ___сек ____

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________/______________/

ФИО / код / подпись

Приложение «D» к Регламенту.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на вывод/перевод денежных средств

Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Клиент: ___________________________________________________________________________

наименование/уникальный код

Договор на брокерское обслуживание № ____________от __________________

Прошу принадлежащие мне денежные средства в сумме: ________________________________

__________________________________________________________________________________

со счета:

ڤ Биржевого брокерского (ММВБ) ڤ Срочного рынка ММВБ ڤ Биржевого брокерского (РТС)

ڤ ФОРТС

ڤСпециального брокерского в банке

Операция:

ڤ Перевести по Договору о брокерском обслуживании № ____________от ____________ на счет:

ڤ Биржевой брокерский (ММВБ) ڤСрочного рынка ММВБ ڤ Биржевой брокерский (РТС)

ڤ ФОРТС

ڤ Специальный брокерский в банке ڤ Иной_______________________________________________

Реквизиты расчетного счета:

Получатель: наименование юридического лица или Ф. И.О физического лица ИНН
Банк получателя
БИК банка получателя
Кор. счет банка получателя
Расчетный счет получателя, в т. ч. № лицевого счета (для Сбербанка)
Назначение платежа

ڤ Выдать наличными из кассы

Срок исполнения поручения _____________________________________________________________

Клиент соглашается с тем, что настоящее поручение может быть исполнено Брокером не в полном объеме в случае, если сумма денежных средств к выводу после расчета и удержания Брокером налоговых платежей, суммы вознаграждения и расходов Брокера, окажется меньше заявленной суммы, указанной Клиентом (при недостаточности денежных средств, находящихся на брокерском счете Клиента для исполнения поручения в полном объеме).

Подпись Клиента __________________________

Сумма сборов Брокера в соответствии с тарифами:_______________________________________

Для служебных отметок Брокера

Входящий № ______ Дата приема поручения ___________________________ Время __________

Сотрудник, зарегистрировавший поручение, ___________________________________________

ФИО / код / подпись

Приложение «F» к Регламенту.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на операции с ценными бумагами

Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Клиент: _____________________________________________________________________________ договор на брокерское обслуживание № _________ от _________________, поручает Брокеру передать ___________________ указание на совершение операции:

Данные об операции:

Операция	Перевод ЦБ
Основание для операции (заполняется при наличии основания)

Данные о ЦБ:

Эмитент ЦБ
Вид, категория (тип), транш, серия ЦБ
Количество ЦБ
Информация об обременении ЦБ обязательствами	ЦБ обременены / не обременены обязательствами (ненужное зачеркнуть)
Вид обременения ЦБ

Реквизиты для списания ЦБ:

ФИО (для физ. лиц) Полное наименование (для юр. лиц)
Наименование регистратора (депозитария)
№ счета

Реквизиты для зачисления ЦБ:

ФИО (для физ. лиц) Полное наименование (для юр. лиц)
Наименование регистратора (депозитария)
№ счета

Для перевода ценных бумаг в рамках брокерского счета с одного субсчета на другой субсчет: