Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (стр. 8 )

5.2.3. Требования, указанные в п. п. 5.2.1, 5.2.2 настоящего Соглашения не распространяются на случаи поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента.

5.2.4. Кроме случаев, указанных в пункте 5.2.1, 5.2.3 настоящего Соглашения, ЗКБ также увеличивается на сумму равную сумме денежных средств, которые должны поступить Клиенту или должны быть выплачены Клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно (операции с ценными бумагами и денежными средствами, проводимые в результате совершения сделки, не отражаются одновременно по счетам внутреннего учета).

5.2.5. ЗКБ увеличивается в момент исполнения хотя бы одной из Сторон, сделки указанной в п. 5.2.4 настоящего Соглашения полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно, ЗК увеличивается на сумму равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму, установленную в предыдущем абзаце, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.

5.2.6.Во всем остальном, что не урегулировано настоящим Соглашением стороны руководствуются законодательством РФ, Регламентом и Договором о брокерском обслуживании, заключенным с Клиентом.

Приложение «А» к Регламенту.

Дополнительное соглашение

об установлении уровней Маржи.

г. ____________ «__»___________ _____

Брокер и Клиент: _____________________________________________________________

(наименование Организации/ФИО физического лица)

Номер Договора на брокерское обслуживание:_____________________________________

В соответствии с п. 2.13 «Соглашения о совершении маржинальных и необеспеченных сделок» (Приложение к Регламенту) заключили настоящее дополнительное соглашение к «Соглашению о совершении маржинальных и необеспеченных сделок» ( далее - Соглашение), в соответствии с которым:

1. Для совершения Сделок для Клиента устанавливаются следующие уровни Маржи:

Ограничительный уровень - уровень маржи, при достижении которого Брокер не вправе совершать ряд действий, предусмотренных Соглашением. Ограничительный уровень маржи составляет 50%. В случае, если Клиент включен в Реестр клиентов с повышенным уровнем риска - ограничительный уровень маржи составляет 25%.

Уровень Маржи для направления требования - уровень маржи, рассчитываемый в соответствии с п. 5 Соглашения. Уровень маржи для направления требования составляет 35 %. В случае, если Клиент включен в Реестр клиентов с повышенным уровнем риска - уровень маржи составляет 20 %.

Величина скидки – величина, измеряемая в процентах и учитываемая при расчете показателя величины обеспечения. Величина скидки составляет 25 %. В случае, если Клиент включен в Реестр клиентов с повышенным уровнем риска - величина скидки составляет 15 %.

2. Клиент устанавливает канал связи, по которому Брокером направляются Клиенту уведомления, предупреждения, требования, связанные с исполнением Соглашения о совершении необеспеченных сделок:

__________________________________________________________________________

При указании нескольких каналов связи, уведомления клиента считаются надлежаще произведенными Брокером, если они направлены по одному их каналов связи.

3. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за непредставление требований и уведомлений, совершение действий в рамках настоящего Соглашения, если Клиент не получит требование (уведомление), направленное Брокером по указанному в п. 2. настоящего Дополнительного соглашения каналу связи.

При этом направление такого требования (уведомления) считается надлежаще исполненным и подтверждается записью в журнале учета направленных Клиентам требований по форме, установленной Брокером.

Клиент: ____________________________	Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
_________________/___________________/	Генеральный директор ___________________ /______________/ м. п.

Приложение «Б» к Регламенту.

Заявление

на включение в категорию Клиентов с повышенным уровнем риска

г.________________ «__»___________ _____

Прошу включить: ______________________________________________________________

(наименование Организации/ФИО физического лица)

номер Договора на брокерское обслуживание:_____________________________________

в список клиентов с повышенным уровнем риска в соответствии с п. 3.2 Приложения № 11 к Регламенту.

Клиент: ____________________________	Брокер: Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
_________________/___________________/	Генеральный директор ___________________ /_______________/ м. п.

Приложение «В» к Регламенту

Декларация о рисках, которые могут возникнуть

в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок

1.  Настоящая декларация описывает риски, связанные с осуществлением сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных Брокером в заем Клиенту (маржинальных сделок) и/или сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), заключенных на условиях исполнения обязательств по сделке в день её заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в п. 11.1 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. № 06-24/пз-н, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке (необеспеченных сделок).

2.  При этом настоящая декларация не раскрывает все связанные с заключением маржинальных и/или необеспеченных сделок на рынке ценных бумаг риски. Цель настоящей декларации – предупредить Клиента о возможных убытках, связанных с заключением подобного рода сделок, а также дать Клиенту общее, но возможно более полное представление о рисках, возникающих у Клиентов в связи с заключением маржинальных и/или необеспеченных сделок.

3.  Совершая маржинальные и/или необеспеченные сделки, Клиент несет те же риски, что и при обычной торговле на фондовом рынке, часть которых описана в Приложении № 6 к Регламенту, но при этом у Клиента возникают некоторые следующие дополнительные виды рисков:

3.1.Совершая на рынке ценных бумаг маржинальные и/или необеспеченные сделки, Клиент несет ценовой риск как по активам, приобретенным на собственные средства, так и по активам, являющимся обеспечением обязательств Клиента перед Брокером. Таким образом, величина активов, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, чем при обычной торговле. Соответственно Клиент может понести убытки в большем размере по сравнению с операциями с ценными бумагами только с использованием собственных средств клиентов.

3.2. Совершая на рынке ценных бумаг маржинальные и/или необеспеченные сделки, Клиент несет риск повышения котировок ценны бумаг, переданных ему в заем. Клиент обязан вернуть ценные бумаги независимо от изменения их стоимости. При этом текущая рыночная стоимость ценных бумаг, переданных Брокером в заем Клиенту, может значительно превысить их стоимость при первоначальной продаже ценных бумаг.

4.  Дополнительным фактором, влияющим на увеличение степени риска, связанного с совершением маржинальных и необеспеченных сделок, являются требования по поддержанию необходимого уровня маржи, отражающего достаточность обеспечения обязательств Клиента перед Брокером. В том случае, если значение текущего уровня маржи будет уменьшаться, Брокер потребует от Клиента совершения определенных действий с целью доведения уровня маржи до требуемой величины. В свою очередь, это может повлечь необходимость реализации части активов Клиента вне зависимости от состояния рыночных цен и последующих убытков от такой продажи.

5. Настоящая декларация является неотъемлемой частью Регламента. Ознакомление с настоящей декларацией Клиент подтверждает своей подписью в Договоре о брокерском обслуживании по форме Приложений № 1 «А» и № 1 «Б» к Регламенту, а также подписью Операционного протокола по форме Приложения № 2 к Регламенту, содержащего положение «С Декларацией о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, ознакомлен».

Приложение 12 к Регламенту.

Тарифы на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ».

Тариф «Трейдер Лайт»

на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Дневной торговый оборот по клиентскому счету (руб.)	Комиссия Брокера* (%)**
До	0,044
От 100 000.01 до 300 000	0,034
От 300 000.01 до 1	0,029
От 1 000 000.01 до 5	0,024
От 5 000 000.01 до	0,019
От 000.01 до	0,015
От 000.01 до	0,013
Свыше	0,011

Минимальная сумма для обслуживания по данному тарифу 30 000 руб.

Тариф «Дэйтрейдер Лайт»

на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Оборот за месяц (руб.)	Комиссия Брокера* (%)**
Любой	0,02, но не менее 3500 рублей

Минимальная сумма для обслуживания по данному тарифу 30 000 руб.

Тариф «V.I.P. Лайт»

на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Оборот за месяц (руб.)	Комиссия Брокера* (%)**
Любой	0,01, но не менее 8 000 рублей

Минимальная сумма для обслуживания по данному тарифу 30 000 руб.

Тариф «Безлимитный»

на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Оборот за месяц (руб.)	Комиссия Брокера* (руб.)
Любой	25 000

Минимальная сумма для обслуживания по данному тарифу 30 000 руб.

Тариф «Индивидуальный»

на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Оборот за месяц (руб.)	Комиссия Брокера* (руб.)
Любой	индивидуальная по договоренности

* НДС не включён

** Комиссия Брокера по операциям, совершенным по поручениям Клиента, поданным по телефону, взимается в двойном размере.

Тариф «Персональный брокер»

Инструмент	Оборот за месяц (руб.)	Комиссия Брокера* (%)
Сделки с акциями	Любой	0,09
Сделки с облигациями	Любой	0,01

1. Плата за обслуживание – 10% от полученного дохода (прироста средств) по счету Клиента за отчетный период.

2. Доход (прирост средств) рассчитывается, как разница между стоимостью имущества, составляющего портфель Клиента, оцениваемого по рыночным ценам, на конец отчетного периода и стоимостью имущества, составляющего портфель Клиента, оцениваемого по рыночным ценам на начало отчетного периода с учетом ввода средств Клиентом в течение отчетного периода.

3. Отчетным периодом является календарный квартал, за исключением случаев, предусмотренных п.4, п.5 и п.6 настоящего Тарифа.

4. В случае расторжения договора в течение отчетного периода, датой окончания отчетного периода является дата  расторжения договора.

5. В случае перехода на другой тариф в течение отчетного периода, датой окончания отчетного периода является последний день действия тарифа "Персональный брокер".

6. В случае вывода средств Клиентом в течение отчетного квартала  расчет дохода (прироста средств) Клиента и удержание платы за обслуживание производится Брокером за период с даты начала отчетного периода на  дату  вывода  средств  и в дальнейшем  -  за период – с даты вывода средств на дату окончания отчетного периода.

Тариф «Субброкер»

Оборот за месяц (руб.)	Комиссия Брокера* (%)
Любой	0,01

Тариф маржинального кредитования «Субброкерский»

Инструмент	Ставка (год. %)
Денежные средства	14 %
Ценные бумаги	12 %**

Тариф маржинального кредитования денежными средствами.

1. Инструмент	2. Ставка (год. %)
3. Денежные средства	4. 16%

Тариф маржинального кредитования ценными бумагами.

Инструмент	Ставка (год. %)
Ценные бумаги	14 %**

Тариф по кредитованию клиента денежными средствами или ценными бумагами исчисляется, исходя из отрицательной позиции по каждому из счетов клиента на утро следующего дня. Кредитование внутри торгового дня осуществляется бесплатно.

Тариф «Долгосрочный»

на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»

Дневной торговый оборот (руб.)	Комиссия Брокера* (%)
Независимо от величины дневного торгового оборота	1

1. Минимальная сумма активов для обслуживания по данному тарифу 10 000 руб.

*НДС не включён

** В случаях, предусмотренных п.4.2.5.4 Соглашения о совершении маржинальных и необеспеченных сделок (Приложение к Регламенту) помимо указанной суммы тарифа с Клиента-покупателя по первой части Специальной сделки РЕПО Брокер дополнительно списывает сумму причитающихся Клиенту-продавцу по первой части Специальной сделки РЕПО доходов по ценным бумагам и сумму, эквивалентную сумме налога на доходы по ценным бумагам, подлежащей уплате Клиентом-продавцом по первой части Специальной сделки РЕПО - на дату выплаты доходов по ценным бумагам.

Тарифы на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в секции срочных контрактов Фондовой биржи «Российская Торговая система» (FORTS).

Тариф Стандартный.

Наименование операции	Ставка (руб).*
Регистрация сделок (за один контракт)	0,5
Исполнение контракта (за один контракт)	0,5

* НДС включён

Тариф Индивидуальный.

Наименование операции	Ставка (руб).*
Регистрация сделок (за один контракт)	индивидуальная по договоренности
Исполнение контракта (за один контракт)	индивидуальная по договоренности

Тарифы на брокерское обслуживание клиентов Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в торговой системе ММВБ» (срочный рынок)

Наименование контракта	Регистрация сделок (за один контракт)*	Исполнение контракта (за один контракт)*
Расчётный фьючерсный контракт:
- на индекс ММВБ	1 руб.	1 руб.

* НДС включен.

Штрафы:

Наименование	Размер штрафа*	Примечание
Задолженность Клиента по средствам гарантийного обеспечения	0,2 % от суммы задолженности	За каждый рабочий день наличия задолженности (со второго дня возникновения задолженности)
За принудительное закрытие позиций по вине Клиента	10 рублей	За контракт
За принудительное закрытие позиций по верхнему (нижнему) лимиту изменений цен по вине Клиента, приведшее к недополучению прибыли другими клиентами	Сумма требуемого гарантийного обеспечения	За контракт
За неисполнение поставочного контракта	Сумма требуемого гарантийного обеспечения	За контракт

* НДС включен