Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 2 )

-  наличие в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и исправлений;

-  поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящими Условиями полномочий на совершение данной депозитарной операции;

-  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение и/или доверенность, оформлена не должным образом;

-  подпись или оттиск печати Депонента (Инициатора операции) операции в поручении не соответствует образцам, хранящимся в Депозитарии;

-  поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается);

-  поручение передано в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение;

-  время между датой, определенной в поручении депо в качестве конечной даты его исполнения, и датой приема (регистрации) этого поручения превышает 30 (тридцать) календарных дней;

-  указанная в поручении дата исполнения поручения ранее даты приема поручения депо;

-  при наличии фактов, свидетельствующих о нарушении Депонентом действующего законодательства, требований настоящих Условий и договора счета депо.

2.2.2  В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента (Инициатора операции) составляет и передает ему отказ в письменной форме с изложением причин, заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени. Письменный отказ направляется в адрес Депонента (Инициатора операции) способами и в срок, указанными в подпунктах 2.2.10.1., 2.2.10.2 Части 2 настоящих Условий.

2.2.3  Принятое поручение регистрируется в электронном журнале принятых поручений по счетам депо.

2.2.4  Сотрудник Депозитария проставляет дату, регистрационный номер и подпись на двух экземплярах Поручения, предоставленного в бумажной форме, второй экземпляр возвращается Депоненту (Инициатору операции). Первый экземпляр поручения остается в Депозитарии.

2.2.5  В качестве второго экземпляра может быть использована ксерокопия оригинала, в этом случае оригинал поручения остается в Депозитарии, а его ксерокопия с проставлением подписи и штампа Депозитария возвращается Депоненту (Инициатору операции).

2.2.6  Поручение перед исполнением сверяется с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария;

2.2.7  Депозитарий не исполняет поручение депо в следующих случаях:

-  сведения, содержащиеся в представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в учетных регистрах;

-  количество ценных бумаг, указанное в поручении больше количества ценных бумаг, учитываемого на счете депо (за исключением операций зачисления ценных бумаг);

-  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

-  исполнение поручения депо приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

-  исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Условиями;

-  количество ценных бумаг, предъявленных Депонентом к зачислению, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении.

-  реквизиты, указанные в поручении, не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

-  ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;

-  заблокирован счет депо/раздел счета депо;

-  зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено действующими нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, настоящими Условиями;

-  выявлено одно из условий п. 2.2.1 Части 2 настоящих Условий.

2.2.8  В случае возникновения обстоятельств, описанных в п. 2.2.7. Части 2 настоящих Условий, Депозитарий составляет и передает Депоненту (Инициатору операции) письменный отказ в исполнении поручения с изложением причин, препятствующих исполнению, заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени. Письменный отказ направляется в адрес Депонента (Инициатора операции) способами и в срок, указанными в подпунктах 2.2.10.1., 2.2.10.2. Части 2 настоящих Условий.

2.2.8.1  В случае если указанные в поручении депо ценные бумаги не включены в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг, Депозитарий предпринимает действия, необходимые для приема на обслуживание ценных бумаг, в соответствии с Условиями. Список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг предоставляется по требованию Депонента (Инициатора операции).

2.2.9  Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящими Условиями отдельно для каждого вида депозитарной операции.

2.2.10  После завершения депозитарной операции формируется отчет. В качестве отчета может выступать выписка из журнала операций, информационное письмо или иные документы, определяемые настоящими Условиями отдельно для каждого вида депозитарной операции.

2.2.10.1 Депозитарий направляет или вручает выписки, отчеты о проведенных операциях и другие документы, за исключением письменных отказов в исполнении поручений, Депонентам (Инициаторам операций) или их уполномоченным представителям в помещении Депозитария, заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении, в виде электронных сообщений или курьерами. Документы направляются или вручаются по реквизитам, указанным в анкете (форма Д03 или Д04) и способом, определенным в заявлении об открытии счета депо/раздела счета депо (форма Д01).

В случае если в заявлении об открытии счета депо/раздела счета депо указано, что документы направляются заказными письмами или в виде электронных сообщений, письменные отказы в исполнении поручений направляются Депоненту (Инициатору операции) письмами с уведомлением о вручении. В остальных случаях письменные отказы в исполнении поручений вручаются Депоненту (Инициатору операции) или его уполномоченному представителю способом, определенным в заявлении об открытии счета депо/раздела счета депо.

В случае если Инициатором операции является уполномоченный государственный орган:

-  Депозитарий направляет или вручает уполномоченному государственному органу выписки, отчеты о проведенных операциях и другие документы. Документы направляются или вручаются по реквизитам, указанным в исполнительных документах уполномоченного государственного органа;

-  в случаях, если это не запрещено, документы направляются в адрес Депонента (его уполномоченного представителя) способом, определенным в заявлении об открытии счета депо/раздела счета депо.

2.2.10.2 В случае если Депонент в заявлении об открытии счета депо/раздела счета депо указал: «в помещении Депозитария», то он может получить документы, указанные в подпункте 2.2.10.1. Части 2 настоящих Условий в Депозитарии:

-  в течение 3-х рабочих дней после выполнения операции;

-  в течение 3-х рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции в соответствии с настоящими Условиями;

-  в течение 3-х рабочих дней с момента истечения срока для направления уведомления об отказе в проведении операции в соответствии с настоящими Условиями.

Если Депонент (его уполномоченный представитель) и/или Инициатор операции не получил документы в течение вышеуказанного срока, то Депозитарий в течение 2-х рабочих дней направляет документы, за исключением письменных отказов в исполнении поручений, заказным письмом. Письменные отказы в исполнении поручений направляются Депоненту (Инициатору операции) письмами с уведомлением о вручении в соответствии с подпунктом 2.2.10.1. Части 2 настоящих Условий.

2.2.10.3 Документы, которые Депозитарий не смог направить или вручить Депоненту (Инициатору операции), хранятся в Депозитарии вместе с документами, обосновывающими невозможность их направления или вручения Депоненту (Инициатору операции). Депозитарий предпринимает все доступные меры по розыску Депонента.

2.2.11  Отчетные документы, подтверждающие проведение операции или письменный отказ от проведения операции, регистрируются в электронном журнале отправленных отчетов и выписок по счетам депо перед передачей Депоненту (Инициатору операции).

2.2.12  Предоставление отчетов при исполнении служебных поручений депо регламентируется внутренними документами Депозитария.

2.2.13  Формальным принятием Депонентом (Инициатором операции) отчета о совершенной операции считается не поступление письменного опротестования результатов операции в течение 10-и рабочих дней с момента первичного направления отчета об исполнении поручения.

3.  Депозитарные поручения.

3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является депозитарное поручение - документ, подписанный Депонентом (Инициатором операции) и переданный в Депозитарий.

3.2. В зависимости от Инициатора операции выделяются следующие виды поручений:

-  клиентские – инициатором которых является Депонент, уполномоченное им лицо, а также, но не ограничиваясь, иные лица: попечитель счета, распорядитель счета, оператор счета (раздела счета) депо, доверительный управляющий, номинальный держатель;

-  служебные - инициатором являются сотрудники Депозитария;

-  официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

-  глобальные – на проведение глобальных операций, инициатором которых, как правило, является эмитент или Реестродержатель по его поручению.

3.3. Поручение представляет собой документ в письменной форме, составленный с соблюдением норм действующих нормативных актов РФ и настоящих Условий.

3.4. Поручение предоставляется в Депозитарий способом, обеспечивающим конфиденциальность, целостность поручения и отсутствие искажений при передаче. Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений, утерянных или искаженных Депонентом (Инициатором операции) или третьими лицами до их официальной передачи в Депозитарий.

3.5. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов и их должностных лиц.

3.6. Документы, предоставляемые в Депозитарий и происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть переведены на русский язык и надлежащим образом легализованы, то есть должны быть заверены Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или к документу должен быть приложен апостиль.

3.7. Доверенности оформляются в соответствии с предлагаемыми формами, но могут подаваться и в иной форме. Если форма подаваемой в Депозитарий доверенности будет отличаться от типовых форм А41 и А42, то полномочия доверенного лица определяются с учетом действующего законодательства РФ и настоящих Условий.

3.8. Доверенность нерезидента, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/ консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык.

4.  Порядок осуществления депозитарных операций.

4.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет

4.1.1.  Операция приема ценных бумаг на хранение и учет осуществляется как при переводе ценных бумаг со счета Депонента, открытого в реестре акционеров или в другом Депозитарии, так и при поставке ценных бумаг на счет Депонента при исполнении гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения ценных бумаг, наследования и других), а также иных случаев смены владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ, сопряженных с зачислением ценных бумаг на счет Депозитария, как номинального держателя в реестре акционеров или на корреспондентский счет депо Депозитария в депозитарии-корреспонденте.

4.1.2.  Процедуры приема ценных бумаг на хранение и/или учет различаются в зависимости от вида ценных бумаг.

4.1.3.  Предъявительские ценные бумаги.

-  Предъявительские ценные бумаги при приеме на хранение и учет проходят обязательную проверку подлинности и платежности.

-  При приеме предъявительских ценных бумаг оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг на экспертизу.

-  В случае, необходимости проведения платной экспертизы ценных бумаг у эмитента или уполномоченных им лиц, экспертиза производится за счет Депонента.

-  Исполнение поручения на прием предъявительских ценных бумаг производится в течение одного операционного дня после получения положительного результата экспертизы.

-  В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты возвращаются Депоненту (Инициатору операции) с оформлением акта приема-передачи, на поручении при этом проставляется отметка «Отказано».

4.1.4.  Именные эмиссионные ценные бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги при приеме на хранение и учет должны быть перерегистрированы на имя Депозитария, как номинального держателя в системе ведения реестра или зачислены на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии. Для этого Депонент дает соответствующие поручения Реестродержателю или депозитарию, в зависимости от того, где ранее учитывались принимаемые на хранение и учет ценные бумаги.

-  По запросу Депонента (Инициатора операции) Депозитарий сообщает реквизиты своего счета номинального держателя в системе ведения реестра и междепозитарного счета депо в другом депозитарии.

-  Депонент (Инициатор операции) обязан предоставить поручение на прием ценных бумаг до дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария. В противном случае ценным бумагам присваивается статус «Ценные бумаги, владелец которых не установлен» до дня приема соответствующего поручения на прием ценных бумаг.

При перерегистрации в системе ведения реестра на счет номинального держателя – Депозитария или депозитария – корреспондента Депозитария по инициативе Депонента (Инициатора операции), последний представляет в Депозитарий выписку о совершении операции в системе ведения реестра.

Исполнение поручения на прием именных эмиссионных ценных бумаг производится в течение одного операционного дня после получения уведомления из системы ведения реестра или от депозитария - корреспондента о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария.

4.1.5.  Именные неэмиссионные ценные бумаги.

Именные неэмиссионные ценные бумаги при приеме на хранение и учет проходят проверку подлинности, платежности, а при необходимости и дополнительную экспертизу сертификатов аналогично предъявительским ценным бумагам.

Депонент (Инициатор операции) и Депозитарий производят процедуру переоформления, принятую для конкретного вида неэмиссионной ценной бумаги.

-  Исполнение поручения на прием именных неэмиссионных ценных бумаг производится в течение одного операционного дня после получения положительного результата экспертизы.

-  В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты возвращаются Депоненту (Инициатору операции) с оформлением акта приема-передачи, на поручении при этом проставляется отметка «Отказано».

В случае если указанные в поручении на прием ценные бумаги не включены в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг, срок исполнения поручения может быть увеличен Депозитарием на время, необходимое для выполнения процедуры приема на обслуживание ценных бумаг, на заключения договора междепозитарного счета депо в другом депозитарии для хранения и/или учета ценных бумаг, указанных в поручении на прием, на открытие счета номинального держателя в реестре.

4.1.6.  При приеме на хранение и учет ценных бумаг Депонент (Инициатор операции) предоставляет следующие документы:	документарные	бездокументарные
Поручение на зачисление	Д11 – 2 экземпляра или Д12 – 2 экземпляра	Д12 – 2 экземпляра
Сертификат ценной бумаги	обязательно для предъявительских эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг	—
Выписка из реестра акционеров (оригинал) об операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария, как номинального держателя	—-	При перерегистрации в системе ведения реестра на счет номинального держателя – Депозитария
Выписка из реестра акционеров (оригинал) об операции зачисления ценных бумаг на счет депозитария – корреспондента, как номинального держателя в реестре	—-	При перерегистрации в системе ведения реестра на счет номинального держателя – депозитария–корреспондента для дальнейшего зачисления на корреспондентский счет “ностро” Депозитария, открытый в депозитарии-корреспонденте.
Выписка из вышестоящего депозитария (оригинал) по операции зачисления ценных бумаг на счет депозитария – корреспондента	При переводе на счет Депозитария в вышестоящем депозитарии	—

4.1.7.  При приеме на хранение и учет Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:

После приема поручения:	Второй экземпляр или копия поручения с отметкой о приеме
После завершения операции:	Выписка из журнала операций за день совершения операции
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции

4.1.8.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено лично Депонентом (Инициатором операции) или через уполномоченного представителя, копия поручения с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) или уполномоченному представителю после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п.2.2.1. Части 2 настоящих Условий поручение (документы) не принимается.

4.1.9.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день после отправки сообщения Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнение поручения Депозитарием, поручение считается не полученным Депозитарием.

4.1.10.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы, указанные в п. 4.1.7. Части 2 настоящих Условий в помещении Депозитария:

-  при исполнении операции Депонент (Инициатор операции) может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;

-  при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основание отказа в соответствии с настоящими Условиями.

4.1.11.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:

-  при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;

-  при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.1.12.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:

-  при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом;

-  при неисполнении операции Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета

4.2.1.  Операция снятия ценных бумаг с хранения и учета осуществляется как при списании со счета Депонента, открытый в реестре акционеров или в другом Депозитарии, так и при поставке ценных бумаг Депонентом на счет контрагента в реестре акционеров или в другом Депозитарии при исполнении гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения ценных бумаг, наследования и других), а также иных случаев смены владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ, сопряженных со списанием ценных бумаг со счета Депозитария, как номинального держателя в реестре акционеров или с корреспондентского счета депо Депозитария, открытого в депозитарии-корреспонденте.

4.2.2.  Процедуры снятия ценных бумаг с хранения и учета различаются в зависимости от вида ценных бумаг:

-  Предъявительские ценные бумаги выдаются на руки Депоненту (Инициатору операции) в день исполнения операции с оформлением акта приема-передачи. Поручение на выдачу наличных ценных бумаг (форма Д31) подается не позднее, чем за 2 (Два) рабочих дня, но не ранее чем за 5 (Пять) рабочих дней до дня исполнения операции, указанной в поручении.

-  Именные эмиссионные бездокументарные ценные бумаги блокируются в разделе «В поставке» после принятия к исполнению поручения на списание не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем принятия к исполнению Поручения на снятие ценных бумаг с учета (форма Д34) и до окончания процедуры перерегистрации ценных бумаг со счета номинального держателя на счет указанного в поручении Депонента (Инициатора операции) зарегистрированного в реестре лица. Списание именных бездокументарных эмиссионных ценных бумаг из раздела «В поставке» производится в течение одного операционного дня после получения уведомления из системы ведения реестра акционеров о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя или получения отчета от депозитария – корреспондента о соответствующей операции по корреспондентскому счету депо Депозитария в депозитарии-корреспонденте.

-  Именные неэмиссионные ценные бумаги при снятии с хранения и учета проходят процедуру переоформления, принятую для конкретного вида неэмиссионной ценной бумаги.

4.2.3.  При снятии бумаг с хранения и учета Депонент (Инициатор операции) предоставляет следующие документы	документарные ценные бумаги	бездокументарные ценные бумаги
Поручение на снятие с хранения и учета	Д31 - 2 экземпляра	Д34 - 2 экземпляра
Документ – основание	По требованию Депозитария оригинал или заверенная Депонентом копия договора купли-продажи	при переводе на основании сделки купли-продажи
По требованию Депозитария оригинал или заверенная Депонентом копия договора дарения	при переводе на основании дарения
Нотариально заверенная копия Свидетельства о праве на наследство	при переводе на основании наследования
Оригинал или заверенная вновь возникшим юридическим лицом копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица; Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния или преобразования и о прекращении деятельности реорганизуемых юридических лиц	при переводе ценных бумаг в результате слияния или преобразования юридических лиц
Оригинал или заверенная юридическим лицом, к которому присоединилось другое юридическое лицо копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица; Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации прекращения деятельности присоединенного юридического лица и об изменении содержащихся в реестре сведений о юридическом лице, к которому присоединилось юридическое лицо	при переводе ценных бумаг в результате присоединения юридических лиц
Оригинал или заверенная вновь возникшим/ми юридическим/ми лицом/ами копия выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица/ юридических лиц Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате разделения или выделения и о прекращении деятельности реорганизуемого юридического лица (при разделении) или о внесении изменений в сведения о реорганизуемом юридическом лице, содержащиеся в реестре (при выделении)	при переводе ценных бумаг в результате разделения или выделения юридических лиц
Копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист	при переводе ценных бумаг на основании решения судебных органов
Оригинал или заверенное Сторонами письменное согласие участников совместной или долевой собственности	в случае совместной или долевой собственности на ценные бумаги;
Опись сертификатов	в случае закрытого хранения	—

4.2.4.  В случае если проведение операции занимает долее одного дня, на время проведения операции ценные бумаги учитываются в разделе «В поставке» счета депо Депонента.