Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 1 )

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной деятельности

(клиентский регламент)

г. Москва

2009 г.

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной деятельности

(клиентский регламент).

Часть 1. 6

1. Общие положения. 6

2. Термины и определения. 6

3. Объект депозитарной деятельности. 9

4. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг. 9

5. Способы хранения (учета) ценных бумаг. 10

6. Услуги, оказываемые Депозитарием. 11

7. Депозитарный договор. 12

8. Междепозитарные отношения. 13

Часть 2. депозитарные операции.. 14

1. Перечень депозитарных операций.. 14

2 Общий порядок проведения депозитарных операций.. 14

3. Депозитарные поручения. 18

4. Порядок осуществления депозитарных операций. 18

4.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет. 19

4.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета. 21

4.3. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг. 25

4.4. Изменение места хранения. 28

А. Изменение места хранения ценных бумаг. 28

Б. Изменение места хранения ценных бумаг при переводе ценных бумаг от одного Депонента другому. 29

4.5. Корректирующие операции.. 32

4.6. Открытие счета депо. 33

4.7. Закрытие счета депо. 36

4.8. Открытие/ закрытие раздела счета депо. 37

4.9. Изменение анкетных данных Депонента. 39

4.10. Назначение/отзыв попечителя счета. 40

4.11. Назначение/отзыв оператора счета (раздела счета) 42

4.12. Назначение/отзыв распорядителя счета (раздела счета) 43

4.13. Отмена поручений по счету депо. 44

4.14. Блокирование/разблокирование операций с ценными бумагами.. 45

4.15. Формирование выписки о состоянии счета депо/ из журнала операций по счету депо 46

4.16. Блокирование/ снятие блокирования ценных бумаг. 47

4.17. Обременение/ прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.. 49

4.18. Конвертация выпуска ценных бумаг. 53

4.19. Аннулирование (погашение) выпуска ценных бумаг. 54

4.20. Дробление или консолидация ценных бумаг. 55

4.21. Начисление дохода по ценным бумагам.. 56

4.22. Операции объединения выпусков. 56

4.23. Операции аннулирования кодов дополнительных выпусков. 58

Часть 3. 60

1. Конфиденциальность. 60

2. Меры безопасности и защиты информации. 60

3. Система внутреннего контроля. 60

4. Внешний контроль. 62

5. Меры предотвращения конфликта интересов, неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами. 62

6. Сверка состояния счета депо Депонента с его учетными данными. 62

7. Предоставление информации Депонентам о происходящих корпоративных действиях. 64

8. Передача информации и документов, адресованных Депонентами эмитентам и Реестродержателям. 65

9. Порядок рассмотрения претензий Депозитарием. 65

10. Порядок перечисления дохода по ценным бумагам. 65

11. Оплата услуг Депозитария. 66

12. Прекращение деятельности. 68

Часть 1.

1.  Общие положения.

1.1.  Открытое акционерное общество Банк «Возрождение» (далее по тексту - Депозитарий) осуществляет ведение депозитарной деятельности на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.2001 г. выданной Федеральной службой по финансовым рынкам.

1.2.  Депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с действующим законодательством РФ, руководствуясь нормативными документами и рекомендациями саморегулируемых организаций, членом которых он является.

1.3.  Настоящий документ «Условия осуществления депозитарной деятельности Банка «Возрождение» (ОАО)» (далее по тексту - Условия) является основным документом Депозитария и определяет перечень услуг, оказываемых Депозитарием, и порядок их предоставления.

1.4.  Условия утверждаются Решением Правления Банка «Возрождение» (ОАО), предоставляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в соответствии с действующим законодательством РФ.

1.5.  Услуги оказываются российским и иностранным юридическим и физическим лицам, (далее по тексту - Депоненты) на основании Договора счета депо (для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности) или Договора о междепозитарных отношениях (для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента).

1.6.  Настоящие Условия являются Приложением и неотъемлемой частью Договора счета депо и Договора о междепозитарных отношениях, заключаемых между Депозитарием и Депонентами, являются открытым документом, который предоставляется по запросам любым заинтересованным лицам.

1.7.  Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять настоящие Условия, включая Приложения к ним. В случае изменения Условий Депозитарий обязан в срок не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу новой редакции Условий уведомить Депонентов об изменении Условий.

1.8.  Депозитарий имеет право изменять приводимые в Приложениях к Условиям формы документов без уведомления Депонентов. В указанном случае Депозитарий в течение 2-х месяцев с момента внесения изменений принимает документы Депонентов (Инициаторов операции), как в прежней, так и в новой форме.

2.  Термины и определения.

2.1.  Определения терминов приводятся в соответствии с действующим законодательством РФ, нормативными документами ФСФР, Банка России и рекомендациями ПАРТАД.

2.2.  Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 01.01.2001г. «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

-  размещается выпусками;

-  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

2.3.  Владелец ценных бумаг - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

2.4.  Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

2.5.  Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.6.  Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.

2.7.  Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

2.8.  Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

2.9.  Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

2.10.  Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.

2.11.  Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные и глобальные.

2.12.  Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в Депозитарии.

2.13.  Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

2.14.  Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

2.15.  Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

2.16.  Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании депозитарного договора с Депозитарием. В понятие «Депонент» не включаются: Банк «Возрождение» (ОАО), которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; Банк «Возрождение» (ОАО) – доверительный управляющий и Банк «Возрождение» (ОАО) – залогодержатель.

2.17.  Депозитарный договор - договор об оказании депозитарных услуг Депоненту. Договор счета депо и договор о междепозитарных отношениях, заключаемые между Депозитарием и Депонентами являются по своей сути депозитарными договорами.

2.18.  Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг. Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо, а в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо.

2.19.  Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов. Определенным разделом счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо.

2.20.  Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

2.21.  Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

2.22.  Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные залогодержателю по договору залога и не являющиеся собственностью залогодержателя.

2.23.  Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

2.24.  Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных в Депозитарий на хранение и/или учет другим депозитарием-депонентом и не являющихся собственностью депозитария-депонента.

2.25.  Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам и Депозитарию, находящихся на хранении в хранилищах Депозитария, на хранении и/или учете на счетах депо Депозитария в другом (вышестоящем) депозитарии, или учитываемых на лицевых счетах Депозитария в системе ведения реестра.

2.26.  Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции.

2.27.  Инициатор операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями осуществления депозитарной деятельности способом.

2.28.  Попечитель счета - лицо, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.29.  Распорядитель счета - физическое лицо, уполномоченное Депонентом подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.

2.30.  Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и Условиями Депозитария полномочий.

2.31.  Операционный день - промежуток времени в течение рабочего дня, в период которого принимаются к исполнению поручения депо. Прием поручений от Депонентов (Инициаторов операции) продолжается с 9:30 до 16:30 каждого рабочего дня. Поручения, принятые до 13:00, считаются принятыми текущим операционным днем. Поручения, принятые после 13:00, считаются принятыми следующим операционным днем. Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.

2.32.  Деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя доверительного управления в его интересах или в интересах иного указанного им лица.

2.33.  Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, принявший на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и/или средствами инвестирования в ценные бумаги.

2.34.  Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

2.35.  Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на право осуществления депозитарной деятельности и не являющийся владельцем ценных бумаг, учитываемых на его лицевом счете (счете номинального держателя) в реестре акционеров.

3.  Объект депозитарной деятельности.

3.1.  Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются:

-  Ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством РФ и отвечающие требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.

-  Иностранные финансовые инструменты, которые являются ценными бумагами в соответствии с Положением «О квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» утверждено Приказом ФСФР от 01.01.2001г. № 07-105/пз-н. Депозитарий не вправе совершать операции по переходу прав на иностранные финансовые инструменты, неквалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

-  Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной действующим законодательством РФ формы и порядка.

3.2.  Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.

3.3.  Список обслуживаемых ценных бумаг с идентификационными кодами Депозитария предоставляется для ознакомления Депонентам. Сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.

4.  Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг.

4.1.  Прием на обслуживание ценных бумаг Депозитарием.

4.1.1.  Решение о приеме на обслуживание ценных бумаг, т. е. решение о включении выпуска ценных бумаг в список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, принимается Депозитарием. В случае если выпуск ценных бумаг не включен в список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, Депонент может обратиться в Депозитарий с заявлением о включении выпуска ценных бумаг в список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, содержащим сведения, необходимые для заполнения анкеты выпуска ценных бумаг.

4.1.2.  Депозитарий вправе не включать выпуск ценных бумаг в список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, если:

-  ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования;

-  ценные бумаги подлежат предписанию о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

-  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;

-  подлинность и платежность сертификатов ценных бумаг вызывает сомнение;

-  отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида ценных бумаг;

-  на заявление Депонента о включении выпуска ценных бумаг в список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, Депозитарий не принял положительного решения.

4.1.3.  Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий осуществляется при соблюдении следующих условий:

-  открытие Депозитарием счета номинального держателя в системе ведения реестра или междепозитарного счета депо в другом депозитарии для хранения и/или учета принимаемого на обслуживание выпуска ценных бумаг;

-  прием на хранение сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария (при приеме документарного выпуска или документарных неэмиссионных ценных бумаг).

4.1.4.  Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание, сопровождается в Депозитарии заполнением анкеты выпуска ценных бумаг для эмиссионных ценных бумаг или анкеты неэмиссионной ценной бумаги для неэмиссионных ценных бумаг.

4.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

4.2.1. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено в следующих случаях:

-  аннулирование (погашение) выпуска ценных бумаг;

-  изменения условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска;

-  по распоряжению уполномоченного сотрудника Депозитария.

4.2.2.  После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий хранит анкету выпуска ценных бумаг для эмиссионных ценных бумаг или анкету неэмиссионной ценной бумаги в соответствии с внутренними документами Депозитария.

5.  Способы хранения (учета) ценных бумаг.

5.1.  Открытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент (Инициатор операции) может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих ценные бумаги сертификатов.

5.2.  Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на документарные ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента (Инициатора операции) в отношении любого конкретного сертификата ценной бумаги, учтенной на его счете депо. В закрытом хранении могут находиться только документарные ценные бумаги, имеющие индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд. Депонент имеет право потребовать закрытого учета документарных ценных бумаг, указав это в поручении на зачисление ценных бумаг.

5.3.  Маркированный способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент (Инициатор операции), отдавая поручения, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные бумаги и их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов. Депозитарий самостоятельно определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска.

5.4.  Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

5.5.  Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз - на счете депо места хранения.

5.6.  Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо Реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо; кроме того, в отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутренние хранилища Депозитария и/или внешние хранилища.

5.7.  Для хранения сертификатов документарных ценных бумаг используются внутренние хранилища Депозитария и/или внешние хранилища. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров этих лиц с Депозитарием.

6.  Услуги, оказываемые Депозитарием.

6.1.  В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:

6.1.1.  Предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге;

6.1.2.  Получает предоставленные Реестродержателем информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные разделом 7 Части 3 настоящих Условий;

6.1.3.  Передает Реестродержателю информацию и документы от Депонентов (Инициаторов операции) в порядке и сроки, предусмотренные разделом 8 Части 3 настоящих Условий;

6.1.4.  Предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;

6.1.5.  При составлении Эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает Реестродержателю все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:

-  получения доходов по ценным бумагам,

-  участия в общих собраниях акционеров и иных прав.

6.1.6.  Обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;

6.1.7.  В случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет Реестродержателю:

-  сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,

-  купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении.

6.1.8.  Осуществляет получение и последующее перечисление Депоненту, по реквизитам указанным в Анкете физического (юридического) лица, доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента в Депозитарии, если иное не предусмотрено регламентом реестродержателя или вышестоящего депозитария.

6.2.  Депозитарием, по согласованию с Депонентом, могут оказываться услуги, сопутствующие депозитарной деятельности. Перечень и условия предоставления этих услуг оформляются отдельными договорами или включаются в дополнительное соглашение к депозитарному договору. К таким услугам относятся:

6.2.1.  Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

6.2.2.  Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ валютных и мультивалютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

6.2.3.  По поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

6.2.4.  Предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

6.2.5.  Мониторинг корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

6.2.6.  Выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

6.2.7.  Предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

6.2.8.  Предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);

6.2.9.  Оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

7.  Депозитарный договор.

7.1.  Депозитарные услуги осуществляются Депозитарием на основании депозитарного договора, заключаемого с Депонентами в письменной форме.

7.2.  Предметом депозитарного Договора является оказание Депозитарием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту, путем открытия, ведения счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету в соответствии с поручениями Депонента или уполномоченных им лиц, включая Попечителя счета, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим им ценным бумагам.

7.3.  Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

7.4.  Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

7.5.  Открытие счета депо не ставится в обязательную зависимость от внесения на него Депонентом каких-либо ценных бумаг в момент открытия.

7.6.  Неотъемлемой частью депозитарного договора являются настоящие Условия.

8.  Междепозитарные отношения.

8.1.  Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов, если это не запрещено поручением Депонента (Инициатора операции).

8.2.  Если Депозитарий становится Депонентом другого депозитария, то между ними заключается договор о междепозитарных отношениях.

8.3.  Договор о междепозитарных отношениях может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.

8.4.  Вышестоящий депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги Депонентов нижестоящего депозитария на корреспондентском счете депо «лоро» по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным Депонентам; нижестоящий депозитарий при этом ведет в своем учете корреспондентский счет депо «ностро», являющийся отражением состояния корреспондентского счета в вышестоящем депозитарии.

8.5.  Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

8.6.  Депозитарии - корреспонденты, установившие на основании договора междепозитарные отношения, обязаны проводить регулярную сверку состояния корреспондентских счетов "лоро" и "ностро" в соответствии с регламентом вышестоящего депозитария.

Часть 2. депозитарные операции

1.  Перечень депозитарных операций

1.1.  Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

-  инвентарные;

-  административные;

-  информационные;

-  глобальные.

1.2  Инвентарные операции

1.2.1  Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

-  прием ценных бумаг на хранение и учет (4.1);

-  снятие ценных бумаг с хранения и учета (4.2);

-  внутридепозитарный перевод ценных бумаг (4.3);

-  перемещение ценных бумаг по активу (изменение места хранения) (4.4);

-  корректирующие операции (4.5);

-  блокирование/ снятие блокирования ценных бумаг (4.16);

-  обременение ценных бумаг обязательствами/прекращение обременения ценных бумаг обязательствами (4.17).

1.3  Административные операции

1.3.1  Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

-  открытие счета депо (4.6);

-  закрытие счета депо (4.7);

-  открытие/ закрытие раздела счета депо (4.8);

-  изменение анкетных данных Депонента (4.9);

-  назначение/ отзыв попечителя счета (4.10);

-  назначение/ отзыв оператора счета (раздела счета) (4.11);

-  назначение/ отзыв распорядителя счета (раздела счета) (4.12);

-  отмена поручений по счету депо (4.13);

-  блокирование/разблокирование операций с ценными бумагами (4.14);

1.4  Информационные операции

1.4.1  Исполнение информационных операций влечет за собой формирование выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

-  формирование выписки о состоянии счета/ раздела счета депо (4.15);

-  формирование выписки о единичной операции по счету/ разделу счета депо (4.15);

-  формирование выписки из журнала операций по счету/ разделу счета депо Депонента за определенный период (4.15).

1.5  Глобальные операции

1.5.1  Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

-  конвертация выпуска ценных бумаг (4.18);

-  аннулирование (погашение) выпуска ценных бумаг (4.19);

-  дробление или консолидация ценных бумаг (4.20);

-  начисление доходов ценными бумагами (4.21)

-  операции объединения выпусков (4.22);

-  операции аннулирования кодов дополнительных выпусков (4.23).

2  Общий порядок проведения депозитарных операций

2.1  Основания проведения депозитарных операций

2.1.1  Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный Депонентом (Инициатором операции) и переданный в Депозитарий. Документы предоставляются Депозитарию способом, обеспечивающим конфиденциальность, целостность и отсутствие искажений при передаче. Предоставляемые документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Депозитарий осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписей на документах в соответствии с настоящими Условиями.

2.1.2  Депоненты (Инициаторы операции) передают поручения на совершение операций с ценными бумагами лично, через уполномоченного представителя или в виде электронных сообщений. Обмен документами в электронно-цифровой форме осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ. В этом случае настоящие Условия применяются с учетом особенностей использования электронного документооборота. Порядок электронного документооборота оговаривается с Депонентом путем заключения отдельного соглашения.

2.1.3  Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, подписанные сотрудниками Депозитария.

2.1.4  В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами РФ, Депозитарий исполняет письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые сопровождаются соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т. п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Депозитария формируют соответствующие служебные поручения депо с приложением необходимых документов в качестве основания.

2.2  Стадии совершения депозитарной операции:

2.2.1  Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

-  поручение оформлено с нарушениями требований Условий; в нем имеются незаполненные обязательные для заполнения поля;

-  полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям; в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;