После приема поручения: | Второй экземпляр или копию поручения Д22 с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Выписку из журнала операций за день совершения операции |
Выписку о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции |
4.4.16. В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено лично Депонентом (Инициатором операции) или через его уполномоченного представителя, копия поручения с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) или уполномоченному представителю после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п.2.2.1. Части 2 настоящих Условий, поручение (документы) не принимается.
4.4.17. В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота, определенным отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день после отправки сообщения Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнение поручения Депозитарием, поручение считается неполученным Депозитарием.
4.4.18. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции Депонент (Инициатор операции) может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;
- при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее, чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции, получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.4.19. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее, чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.4.20. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом;
- при неисполнении операции, в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции, Депозитарий направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.5. Корректирующие операции
4.5.1. Корректирующая операция - это инвентарная операция, при совершении которой осуществляется восстановление актуального состояния счета депо Депонента.
4.5.2. В случае обнаружения нарушения актуального состояния счета депо Депонентом:
- Депонент (Инициатор операции) предоставляет в Депозитарий заявление о выявленном факте и документы, подтверждающие этот факт (уведомления, отчеты Депозитария и т. д.);
- Депозитарий рассматривает заявление в течение 2-х рабочих дней и в случае подтверждения указанных в заявлении Депонента (Инициатора операции) фактов Депозитарий осуществляет корректирующие операции;
- в случае невозможности осуществления корректирующей операции Депозитарий направляет в течение трех дней в адрес Депонента (Инициатора операции) письмо с отказом в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.5.3. В случае обнаружения Депозитарием нарушения актуального состояния счета:
- если нарушение актуального состояния счета депо явилось следствием факта неосуществления в системе ведения реестра акционеров операции зачисления на счет номинального держателя Депозитария, вопреки данным, указанным в уведомлении, предоставленном Депонентом (Инициатором операции), то Депозитарий формирует и исполняет соответствующее поручение на списание, не требуя дополнительных документов от Депонента (Инициатора операции).
- в иных случаях Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после обнаружения нарушения предоставляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о выявленном факте и документы, подтверждающие этот факт (уведомления, отчеты Депозитария и т. д.).
- Депонент (Инициатор операции) в течение 2-х рабочих дней, следующих за днем получения уведомления о выявленном факте, при отсутствии возражений со своей стороны, предоставляет в Депозитарий соответствующие поручения на осуществление действий, необходимых для восстановления актуального состояния счета Депонента в Депозитарии.
- Депозитарий исполняет поручения Депонента (Инициатора операции) в соответствии с Разделом 4 Части 2 настоящих Условий.
При возникновении возражений со стороны Депонента (Инициатора операции), он может урегулировать эти возражения в соответствии с Разделом 9 Части 3 настоящих Условий.
4.6. Открытие счета депо
4.6.1. Депозитарий открывает счет депо после получения всех необходимых для открытия счета документов, перечень которых указан в подп. 4.6.6. Части 2 настоящих Условий или уведомляет Депонента об отказе в открытии счета.
4.6.2. На основании одного заявления об открытии счета депо может быть открыт только один счет депо.
4.6.3. Заявление об открытии счета депо должно содержать требование об открытии, по крайней мере, одного раздела счета депо, в рамках открываемого счета депо.
4.6.4. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
4.6.5. Открытие счета депо Депоненту производится в течение 3-х операционных дней с даты принятия заявления на открытие счета с набором необходимых документов к исполнению.
4.6.6. При открытии счета депо Депоненты предоставляют следующие документы: | физические лица резиденты и нерезиденты | юридические лица — резиденты | юридические лица — нерезиденты | |
заявление на открытие счета депо; | Д02 - 2 экземпляра | Д01- 2 экземпляра | Д08- 2 экземпляра | |
анкета лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица | - | Д04 - 1 экземпляр | Д04 - 1 экземпляр | |
договор счета депо/договор о междепозитарных отношениях. Указанные документы могут не предоставляться, если были поданы Депонентом ранее при открытии другого счета депо | А01/А02 - 2 экземпляра | |||
анкеты Депонента; Физическое лицо обязано расписаться на анкете в присутствии уполномоченного представителя Депозитария или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально | Д04 – | Д03 - | ||
документ, удостоверяющий личность Депонента или доверенного лица, передающего документы в Депозитарий | Паспорт гражданина РФ, общегражданский паспорт иностранного гражданина, удостоверение личности военнослужащего, или иные документы в соответствии с действующим законодательством РФ. В случае открытия счета депо юридическому лицу необходимо предоставить копию паспорта лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица | |||
копию устава юридического лица с зарегистрированными изменениями и дополнениями (при наличии), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом или апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык учредительные документы юридического лица-нерезидента | — | 1 экземпляр 1 экземпляр | ||
копию учредительного договора юридического лица с зарегистрированными изменениями и дополнениями (при наличии), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом | — | 1 экземпляр | — | |
копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом | 1 экземпляр (для индивидуальных предпринимателей) | 1 экземпляр | — | |
копию свидетельства, подтверждающего факт регистрации изменений в учредительных документах юридического лица (при наличии), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом | — | 1 экземпляр | — | |
Указанные документы могут не подаваться, если были поданы Депонентом ранее при открытии другого счета депо | апостилированная или легализованная в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения юридического лица-нерезидента | — | — | 1 экземпляр |
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом) | 1 экземпляр при наличии. Обязательно при открытии междепозитарного счета или счета ДУ | |||
банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или нотариально заверенная копия) апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право подписи | — | 1 экземпляр 1 экземпляр | ||
свидетельство о постановке на учет в налоговом органе с указанием ИНН (нотариально заверенную копию) апостилированный или легализованный в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык документ, подтверждающий факт постановки юридического лица – нерезидента на учет в налоговом органе | при наличии | 1 экземпляр | 1 экземпляр, если состоит на учете в ИФНС 1 экземпляр | |
копия справки территориального учреждения Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов (нотариально заверенная копия) | — | 1 экземпляр | — | |
документы, подтверждающих назначение лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (заверенные юридическим лицом копии) | — | по 1 экземпляру. | ||
документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению, оформленные в порядке, предусмотренном п. п. 3.6., 3.8. Части 2 настоящих Условий | — | 1 экземпляр | ||
доверенность физическому лицу подписывать поручения по счету депо | А41 | |||
Доверенность физическому лицу на передачу и получение документов | А42 |
4.6.7. Допускается открытие счета депо без зачисления на него ценных бумаг;
4.6.8. Допускается открытие нового счета депо при наличии неполного комплекта документов, предоставляемых Депонентом. До предоставления полного комплекта допускается только зачисление ценных бумаг на счет Депонента, списание ценных бумаг со счета не допускается.
4.6.9. При открытии счета депо Депонент получает на руки следующие документы:
После приема документов: | Второй экземпляр или копию заявления с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Информационное письмо об открытии счета депо |
4.6.10. В случае если заявление предоставлено лично Депонентом или через уполномоченного представителя, копия заявления с отметкой о приеме вручается Депоненту или его уполномоченному представителю после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших заявление; правильности заполнения и оформления заявления, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п. 2.2.1. Части 2 настоящих Условий заявление (документы) не принимается.
4.6.11. В случае если заявление предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту уведомление о приеме заявления к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день Депонент не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме заявления к исполнению или информационное письмо об открытии счета депо заявление считается не полученным Депозитарием.
4.6.12. Информационное письмо об открытии счета депо одновременно содержит информацию об открытии раздела (разделов) счета депо.
4.6.13. В случае если Депонент получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции он может получить информационное письмо об открытии счета депо не позднее чем через 4 (Четыре) рабочих дня с момента приема заявления об открытии счета и документов, необходимых для открытия счета;
- при неисполнении операции Депонент может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в открытии счета, содержащее основания отказа, в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.6.14. В случае если Депонент получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депонент не позднее чем через 4 (Четыре) рабочих дня с момента приема заявления об открытии счета и документов, необходимых для открытия счета, направляется информационное письмо об открытии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции Депонент письмом с уведомлением о вручении направляется уведомление об отказе в открытии счета, содержащее основания отказа, в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.6.15. В случае если Депонент получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дня с момента приема заявления об открытии счета и документов, необходимых для открытия счета, направляет Депоненту информационное письмо об открытии счета депо способом, указанным Депонентом;
- при неисполнении операции в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции Депозитарий направляет Депоненту уведомление об отказе в открытии счета, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.7. Закрытие счета депо
4.7.1. Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.
4.7.2. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
4.7.3. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- при расторжении депозитарного договора;
- при нулевом остатке на счете в течение года на основании распоряжения уполномоченного сотрудника Депозитария;
- по заявлению Депонента (Инициатора операции).
4.7.4. Исполнение поручения на закрытие счета производится в течение (двух) операционных дней, включая день принятия поручения к исполнению.
4.7.5. Для закрытия счета депо Депонент (Инициатор операции) предоставляет следующие документы:
Заявление на закрытие счета депо | 2 экземпляра в свободной форме |
4.7.6. При закрытии счета депо Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:
После приема заявления: | Второй экземпляр или копию заявления с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Информационное письмо о закрытии счета депо |
4.7.7. В случае если заявление предоставлено лично Депонентом (Инициатором операции) или через его уполномоченного представителя, копия заявления с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) или его уполномоченному представителю после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших заявление; правильности заполнения и оформления заявления, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п.2.2.1. Части 2 настоящих Условий заявление (документы) не принимается.
4.7.8. В случае если заявление предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме заявления к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме заявления к исполнению или информационное письмо о закрытии счета депо, заявление считается не полученным Депозитарием.
4.7.9. Информационное письмо о закрытии счета депо одновременно содержит информацию о закрытии всех разделов счета депо, открытых в рамках закрываемого счета.
4.7.10. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- то при исполнении операции Депонент (Инициатор операции) может получить информационное письмо о закрытии счета депо не позднее чем через 4 (Четыре) рабочих дня с момента приема заявления о закрытии счета и/ или расторжения договора счета депо;
- при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в закрытии счета, содержащее основания отказа, в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.7.11. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) не позднее чем через 4 (Четыре) рабочих дня с момента приема заявления о закрытии счета и/ или расторжения договора счета депо направляется информационное письмо о закрытии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении направляется уведомление об отказе в закрытии счета, содержащее основания отказа, в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.7.12. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- то при исполнении операции Депозитарий не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней с момента приема заявления о закрытии счета и/ или расторжения договора счета депо направляет Депоненту (Инициатору операции) информационное письмо о закрытии счета депо способом, указанным Депонентом;
- при неисполнении операции в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление об отказе в закрытии счета, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.8. Открытие/ закрытие раздела счета депо
4.8.1. Раздел счета депо открывается Депоненту на основании поручения на открытие счета/раздела (форма Д01).
4.8.2. Раздел счета может быть открыт Депозитарием без зачисления на него ценных бумаг.
4.8.3. Каждый открываемый раздел характеризуется местом хранения ценных бумаг. Ценные бумаги могут находиться на хранении:
- в депозитарии–корреспонденте и учитываться по корреспондентскому счету депо Депозитария;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
