После приема поручения | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Информационное письмо об исполнении операции |
4.11.5. Полномочия оператора счета прекращаются в следующих случаях:
- при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом (после исполнения Сторонами всех своих обязательств по договору, завершения расчетов и закрытия счета депо Депонента)
- при истечении срока действия Договора оператора счета или при прекращении доверенности по инициативе Депонента.
4.11.6. При отзыве оператора счета Депоненты предоставляют следующие документы:
Поручение об отзыве оператора счета | свободная форма |
Измененная анкета Депонента | Д03 или Д04 |
4.11.7. При отзыве оператора счета Депоненты получают на руки следующие документы:
После приема поручения | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Информационное письмо об исполнении операции |
4.11.8. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия оператора счета, совершенные в рамках его полномочий.
4.12. Назначение/отзыв распорядителя счета (раздела счета)
4.12.1. Распорядителем счета/раздела счета является физическое лицо (уполномоченный сотрудник Депонента, оператора или попечителя счета депо, иные уполномоченные доверенностью или законом лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.
4.12.2. Депонент может назначить нескольких лиц распорядителями счета/раздела депо, разграничив при этом их полномочия.
4.12.3. Назначение распорядителя счета осуществляется путем предоставления в Депозитарий документов, подтверждающих полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.
4.12.4. Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.
4.12.5. При назначении распорядителя счета/раздела счета Депоненты предоставляют следующие документы:
Поручение о назначении Распорядителя счета/раздела счета | свободная форма |
Анкета Распорядителя счета/раздела счета | Д04– 1 экземпляр |
Доверенность Депонента Распорядителю счета/раздела счета | 1 экземпляр |
Копия паспорта Распорядителя счета/раздела счета | 1 экземпляр |
Доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством РФ или по предлагаемой форме; Доверенность нерезидента, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык. |
4.12.6. Полномочия распорядителя счета прекращаются в следующих случаях:
- при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом (после исполнения Сторонами всех своих обязательств по договору, завершения расчетов и закрытия счета депо Депонента);
- при истечении срока действия доверенности распорядителя счета или при прекращении доверенности по инициативе Депонента.
4.12.7. При отзыве распорядителя счета Депоненты предоставляют следующие документы:
Поручение об отзыве распорядителя | свободная форма |
Измененная анкета Депонента | Д03 или Д04 |
4.12.8. При назначении/отзыве распорядителя счета/раздела счета Депоненты получают на руки следующие документы:
После приема поручения | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Информационное письмо об исполнении операции |
4.12.9. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия распорядителя счета, совершенные в рамках его полномочий.
4.13. Отмена поручений по счету депо
4.13.1. Депонент (Инициатор операции) может подать поручение об отмене ранее поданного поручения.
4.13.2. Поручение об отмене ранее поданного поручения должно быть подано в той же форме, что и отменяемое поручение. В поручении депо в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения.
4.13.3. Допускается отмена неисполненных поручений или поручений, находящихся в процессе исполнение, при условии, что на момент отмены поручений не затронуты интересы третьих лиц. Под неисполненными понимаются принятые поручения, по которым не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария, за исключением приема и регистрации отменяемого поручения.
4.13.4. Отмена поручений, предусматривающих подписание поручения со стороны инициатора и контрагента (поручения на перевод, на регистрацию/прекращение залога и др.), осуществляется только при наличии в Депозитарии поручений на отмену от каждой из сторон, указанных в отменяемом поручении или поручения подписанного двумя сторонами.
4.13.5. В случае отсутствия возможности исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента (Инициатора операции) предоставляет в течение 3-х дней с момента требования письменное объяснение причины отказа исполнить поручение на отмену.
4.13.6. Исполнение поручения на отмену производится в день принятия поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручений.
4.13.7. При отмене ранее поданного поручения Депонент (Инициатор операции) предоставляет следующие документы:
Поручение об отмене ранее поданного поручения | свободная форма |
4.13.8. При отмене ранее поданного поручения Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:
После приема поручения | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Информационное письмо об исполнении операции |
4.14. Блокирование/разблокирование операций с ценными бумагами
4.14.1. Результатом операции блокирования/разблокирования операций по счету депо является временная приостановка/возобновление операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
4.14.2. Блокирование/разблокирование операций по счету депо осуществляется по следующим основаниям:
- блокирование/разблокирование операций по распоряжению Эмитента,
- блокирование/разблокирование операций по решению уполномоченных государственных органов,
- блокирование по распоряжению уполномоченного сотрудника Депозитария в случаях, предусмотренных депозитарным договором.
4.14.3. Блокирование/разблокирование операций по счету депо Депонента по решению уполномоченных государственных органов производится в случаях, установленных действующим законодательством РФ. Уполномоченный государственный орган, выступающий инициатором блокирования/разблокирования операций, предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность блокирования/разблокирования в соответствии с действующим законодательством РФ.
4.14.4. Приостановление операций с ценными бумагами на счете депо Депонента в случаях, оговоренных в заключенном с Депонентом договоре счета депо, либо по решению уполномоченных органов, в том числе, в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг, оформляется распоряжением администрации Депозитария. В распоряжении должен быть однозначно идентифицирован Депонент и его счет депо, причина блокировки, а при необходимости - срок блокировки.
4.14.5. Разблокирование операций по счету депо на основании решения уполномоченных государственных органов, отменяющих решение о блокировке, либо в случае отмены обстоятельств, послуживших причиной блокировки в случаях, оговоренных в заключенном с Депонентом договоре счета депо, оформляется письменным приказом администрации Депозитария.
4.14.6. При блокировании/разблокировании операций с ценными бумагами, в Депозитарий Депонентом (Инициатором операции) предоставляются следующие документы:
Распоряжение о блокировании/ разблокировании операций по счету депо | свободная форма |
Копии документов – оснований блокирования | при необходимости |
4.14.7. При блокировании/разблокировании операций с ценными бумагами Депоненты (Инициаторы операции) получают на руки следующие документы:
После приема распоряжения | Второй экземпляр или копия распоряжения с отметкой о приеме |
После завершения операции | Информационное письмо об исполнении операции |
4.14.8. При исполнении / неисполнении операции блокировании/разблокировании операций с ценными бумагами Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) информационное письмо способом, указанным Депонентом (Инициатором операции).
4.15. Формирование выписки о состоянии счета депо/ из журнала операций по счету депо
4.15.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту (Инициатору операции) информации о состоянии счета депо на определенную дату;
4.15.2. Операция по формированию выписки из журнала операций по счету депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту (Инициатору операции) информации об изменении состояния счета депо. Выписка из журнала операций может быть:
- по единичной операции;
- по операциям за определенный период.
4.15.3. Выписки о состоянии счета депо/ из журнала операций по счету депо формируются в следующих случаях:
- при получении запроса Депонента (Инициатора операции) о предоставлении выписки;
- после исполнения поручения на проведение инвентарной операции (выписка выдается по состоянию на утро дня, следующего за днем совершения операции);
- при получении запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
4.15.4. Информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депоненте, может выдаваться самому Депоненту или указанным им лицам в соответствии с надлежащим образом оформленной доверенностью.
4.15.5. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
4.15.6. Выписка о состоянии счета депо в случае смерти Депонента — физического лица выдаются лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.
4.15.7. Выписки о состоянии счета депо/ из журнала операций по счету депо не предоставляются по устному запросу.
4.15.8. Для получения выписки о состоянии счета депо/ из журнала операций по счету депо Депонент (Инициатор операции) предоставляет следующие документы:
Запрос о предоставлении выписки о состоянии счета депо | свободная форма |
4.15.9. Формы выписок, предоставляемых Депонентам (Инициаторам операции):
Выписка о состоянии счета/ раздела счета депо | форма, установленная Депозитарием |
Выписка из журнала операций за период | форма, установленная Депозитарием |
4.15.10. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции он может получить выписку или отчет не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней со дня получения запроса;
- при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 7 (Семь) рабочих дней со дня получения запроса получить уведомление об отказе в предоставлении выписки/ отчета, содержащее основания отказа в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.15.11. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депонент (Инициатор операции) не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней со дня получения запроса направляется выписка или отчет в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в предоставлении выписки/ отчета, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 7 (Семь) рабочих дней со дня получения запроса в соответствии с настоящими Условиями.
4.15.12. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней со дня получения запроса направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку или отчет способом, указанным Депонентом;
- при неисполнении операции Депозитарий не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней со дня получения запроса направляет уведомление об отказе в предоставлении выписки/ отчета, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.16. Блокирование/ снятие блокирования ценных бумаг
4.16.1. Блокирование/ снятие блокирования ценных бумаг - инвентарная операция, представляющая собой действия Депозитария, направленные на установление/ снятие ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.
4.16.2. Инициатором операции блокирования/ снятие блокирования ценных бумаг может выступать как сам Депонент, а также Попечитель счета на основании Договора попечителя счета, так и уполномоченный орган в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
4.16.3. Блокирование/ снятие блокирования ценных бумаг на счете депо Депонента по решению уполномоченных органов производится в случаях, установленных действующим законодательством РФ. В этом случае лицо, выступающее инициатором блокирования (разблокирования), предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность блокировки в соответствии с действующим законодательством РФ. Распоряжение на блокирование (разблокирование) может предоставляться как в типовой, так и в свободной форме.
4.16.4. Блокирование/ снятие блокирования ценных бумаг производится путем перевода ценных бумаг в раздел “блокированы” счета депо Депонента. Возможно открытие нескольких разделов “блокированы”, соответствующих разным причинам блокировки.
4.16.5. При снятии блокирования в соответствии с поручением депо осуществляется перевод ценных бумаг из раздела “блокированы” на раздел счета депо, указанный Депонентом.
4.16.6. Операция блокирования/снятия блокирования является внутридепозитарным переводом ценных бумаг и выполняется в соответствии с особенностями, оговоренными в п.4.3. части 2 настоящих Условий, и в соответствующие сроки.
4.16.7. При блокировании/ разблокировании ценных бумаг в Депозитарий Депонентом (Инициатором операции) предоставляются следующие документы:
поручение о блокировании/разблокировании ценных бумаг | Форма Д61 |
Копии документов – оснований блокирования | При необходимости |
4.16.8. При блокировании/разблокировании ценных бумаг Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:
После приема поручения: | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Выписка из журнала операций за день совершения операции |
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции |
4.16.9. В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено Депонентом (Инициатором операции), копия поручения с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п.2.2.1. Части 2 настоящих Условий поручение (документы) не принимается.
4.16.10. В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнение поручения, поручение считается не полученным Депозитарием.
4.16.11. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции он может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;
- при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с настоящими Условиями.
4.16.12. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с настоящими Условиями.
4.16.13. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом (Инициатором операции);
- при неисполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.17. Обременение/ прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
4.17.1. Обременение/прекращение обременения ценных бумаг - инвентарная операция, представляющая собой действия, направленные на отражение в учетных регистрах Депозитария обременения ценных бумаг Депонента:
- регистрация фактов обременения ценных бумаг Депонентов залогом, в т. ч. при передаче ценных бумаг в депозит нотариусу, производится путем:
- перевод ценных бумаг в раздел «В залоге» счета депо Депонента – залогодателя (возможно открытие нескольких разделов «В залоге», соответствующих разным договорам залога);
- перевод ценных бумаг на счет депо залогодержателя, при этом залогодержатель не может учитывать залог на счете депо, открытом для учета ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, для этих целей залогодержатель открывает специальный счет, на котором возможно открытие нескольких разделов «принято в залог», соответствующих разным договорам залога.
4.17.2. Выплата доходов по заложенным ценным бумагам осуществляется владельцу ценных бумаг.
4.17.3. Залогодатель у Депонента – залогодержателя или Залогодержатель у Депонента - залогодателя могут не быть Депонентами Депозитария. В этом случае должна быть произведена их регистрация как юридических или физических лиц в Депозитарии, для чего в обязательном порядке представляется заполненная анкета Депонента и документы юридического дела, перечисленные в п. 4.17.4 Части 2 настоящих Условий.
4.17.4. При обременении ценных бумаг Залогодатель предоставляет следующие документы: | физические лица резиденты и нерезиденты | юридические лица — резиденты | юридические лица — нерезиденты |
поручение на регистрацию залога | Д41 | ||
оригинал или нотариально заверенная копия договора залога или иного обязательства, на основании которого происходит обременение | 1 экземпляр | ||
опись сертификатов (в случае закрытого хранения) | 2 экземпляра | ||
документ, удостоверяющий личность Залогодателя, передающего документы в Депозитарий | Паспорт гражданина РФ, общегражданский паспорт иностранного гражданина, удостоверение личности военнослужащего, или иные документы в соответствии с действующим законодательством РФ. В случае если поручение направляется юридическим лицом, необходимо предоставить копию паспорта лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица | ||
копия устава юридического лица с зарегистрированными изменениями и дополнениями (при наличии), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом или апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык учредительные документы юридического лица-нерезидента | — | 1 экземпляр | 1 экземпляр |
анкета лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица | — | 1 экземпляр | 1 экземпляр |
анкета залогодержателя/ залогодателя | |||
копия учредительного договора юридического лица с зарегистрированными изменениями и дополнениями (при наличии), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом | — | 1 экземпляр | — |
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом | 1 экземпляр (для индивидуальных предпринимателей) | 1 экземпляр | — |
копия свидетельства, подтверждающего факт регистрации изменений в учредительных документах юридического лица (при наличии), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом | — | 1 экземпляр | — |
апостилированная или легализованная в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения юридического лица-нерезидента | — | — | 1 экземпляр |
банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или нотариально заверенная копия) апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право подписи | — | 1 экземпляр 1 экземпляр | |
свидетельство о постановке на учет в налоговом органе с указанием ИНН (нотариально заверенную копию) апостилированный или легализованный в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык документ, подтверждающий факт постановки юридического лица - нерезидента на учет в налоговом органе | при наличии | 1 экземпляр | 1экземпляр, если состоит на учете в ИФНС 1 экземпляр |
копия справки территориального учреждения Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов (нотариально заверенная копия) | — | 1 экземпляр | — |
документы, подтверждающих назначение лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (заверенные юридическим лицом копии) | — | по 1 экземпляру | |
документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению, оформленные в порядке, предусмотренном п. п. 3.6, 3.8. части 2 настоящих Условий | — | 1 экземпляр | |
доверенность физическому лицу подписывать поручения по счету депо | А41 | ||
доверенность физическому лицу на передачу и получение документов | А42 | ||
Для ценных бумаг, которые относятся к разным выпускам или обременение которых связано с разными основаниями, оформляется отдельное поручение.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
