4.17.5. При обременении ценных бумаг Залогодатели и Залогодержатели, являющиеся Депонентами Депозитария, получают на руки следующие документы:
После приема поручения: | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Выписка из журнала операций за день совершения операции |
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции |
4.17.6. Залогодатели и Залогодержатели не являющиеся Депонентами Депозитария, получают выписку из журнала операций и выписку об остатках по соответствующему залоговому разделу счета депо наравне со своими контрагентами по договорам залога, являющимися депонентами Депозитария.
4.17.7. Снятие обременения с ценных бумаг при снятии залога производится по следующим основаниям:
- прекращение залога в связи с исполнением обязательства;
- прекращение залога в связи с неисполнением обязательства.
4.17.8. Снятие обременения с ценных бумаг при прекращении залога в связи с неисполнением обязательства осуществляется в соответствии с действующим законодательством РФ.
При прекращении регистрации залога в соответствии с поручением депо, подписанным залогодателем и залогодержателем, осуществляется перевод ценных бумаг из раздела «В залоге» на раздел счета депо, указанный Депонентом.
4.17.9. При снятии обременения ценных бумаг Залогодатель предоставляет следующие документы:
Поручение на снятие залога | Д45 |
Опись сертификатов (в случае закрытого хранения) | 2 экземпляра |
Документ, подтверждающий полномочия Залогодателя и правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ - оригинал или нотариально заверенная копия (решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда либо решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг) | 1 экземпляр |
4.17.10. При снятии обременения ценных бумаг Залогодатель получают на руки следующие документы:
После приема поручения: | Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме |
После завершения операции: | Выписка из журнала операций за день совершения операции |
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции |
В случае обременения ценных бумаг на счете Залогодателя, Залогодержатели, включая не являющихся Депонентами, получают выписку из журнала операций по соответствующему залоговому разделу счета депо залогодателя.
4.17.11. Операции по залоговому счету могут производиться только на основании документов, подписанных как Залогодателем, так и Залогодержателем.
4.17.12. Ответственность за адекватность действий Депозитария условиям договора залога лежит на Залогодателе и Залогодержателе.
4.17.13. В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено Залогодателем или Залогодержателем лично или через их уполномоченных представителей, копия поручения с отметкой о приеме вручается Залогодателю или Залогодержателю (уполномоченному представителю) после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п. 2.2.1. Части 2 настоящих Условий поручение (документы) не принимается. По требованию Залогодателя и Залогодержателя копии поручения с отметкой о приеме могут быть вручены Залогодателю и Залогодержателю.
4.17.14. В виде электронного сообщения Депозитарий принимает только поручения на прекращение обременения ценных бумаг обязательствами. Поручения на обременения ценных бумаг обязательствами вместе с документами, необходимыми для проведения этой операции, принимаются от Залогодателя или Залогодержателя только лично или через уполномоченного представителя.
4.17.15. В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Залогодателю и Залогодержателю уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день после отправки сообщения Залогодатель и Залогодержатель не получил электронное сообщение о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнении поручения, поручение считается не полученным Депозитарием.
4.17.16. В случае если Залогодатель и Залогодержатель получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции Залогодатель и Залогодержатель может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;
- при неисполнении операции Залогодатель и Залогодержатель может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.17.17. В случае если Залогодатель и Залогодержатель получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Залогодатель и Залогодержатель на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Залогодателю и Залогодержателю письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.17.18. В случае если Залогодатель и Залогодержатель получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Залогодателю и Залогодержателю выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Залогодателем и Залогодержателем;
- при неисполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.18. Конвертация выпуска ценных бумаг
4.18.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с условиями конвертации, предоставленными эмитентом или реестродержателем или вышестоящим депозитарием.
4.18.2. Конвертация может осуществляться в отношении ценных бумаг:
- одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
- различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
4.18.3. Конвертация производится Депозитарием в срок и в порядке, предусмотренном Решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг.
4.18.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводить операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента либо в течение 3 (трех) дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого Депозитария.
4.18.5. Операция конвертации осуществляется на основании:
- решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом Депозитарии;
- заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при конвертации с согласия владельца).
4.18.6. При конвертации Депонент (Инициатор операции) получают на руки следующие документы:
После завершения операции: | Выписка из журнала операций за день совершения операции |
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции |
4.18.7. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции он может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;
- при неисполнении операции Депонент может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с настоящими Условиями.
4.18.8. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.18.9. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом;
- при неисполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции направляет уведомление об отказе в исполнении операции, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.19. Аннулирование (погашение) выпуска ценных бумаг
4.19.1. Операция погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
4.19.2. Погашение (аннулирование) выпусков ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении выпуска ценных бумаг;
- принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
4.19.3. Операция погашения осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом Депозитарии;
- копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом.
4.19.4. При погашении выпуска ценных бумаг после завершения операции Депоненты (Инициаторы операции) получают на руки следующие документы:
- выписка из журнала операций за день совершения операции;
- выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции.
4.19.5. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции Депонент (Инициатор операции) может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;
- при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с настоящими Условиями.
4.19.6. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депонент (Инициатор операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с настоящими Условиями.
4.19.7. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатор операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом;
- при неисполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.20. Дробление или консолидация ценных бумаг
4.20.1. Операция дробления/консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
4.20.2. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления/консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
4.20.3. Операция дробления/консолидации осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом Депозитарии;
- поручения Инициатора операции.
4.20.4. При дроблении/консолидации после завершения операции Депоненты (Инициаторы операций) получают на руки следующие документы:
- выписка из журнала операций за день совершения операции.
- выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции.
4.20.5. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:
- при исполнении операции он может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;
- при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с настоящими Условиями.
4.20.6. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:
- при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;
- при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.20.7. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:
- при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом (Инициатором операции);
- при неисполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.
4.21. Начисление дохода по ценным бумагам
4.21.1. Операция начисления доходов по ценным бумагам представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
4.21.2. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате начисления доходов по ценным бумагам в сроки, определенные решением эмитента.
4.21.3. Операция начисления доходов по ценным бумагам осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов по ценным бумагам на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом Депозитарии;
- поручения Инициатора операции в свободной форме, заверенного Инициатором операции.
4.21.4. При начислении доходов по ценным бумагам Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:
После завершения операции: | Выписка из журнала операций за день совершения операции |
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции |
4.22. Операции объединения выпусков
4.22.1. Операции объединения дополнительных выпусков (далее - операции объединения выпусков) выполняются для отражения в учетной системе рынка ценных бумаг аннулирования государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоения им государственных регистрационных номеров выпусков эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которым они являются дополнительными (объединение выпусков и присвоение им единого государственного регистрационного номера).
4.22.2. Операция объединения выпусков осуществляется на основании Уведомления Реестродержателя или депозитария корреспондента об объединении выпусков ценных бумаг. Поручения от Депонентов не требуются.
4.22.3. Уведомление Реестродержателя должно содержать:
- полное наименование Реестродержателя, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать Реестродержателя.
4.22.4. Уведомление депозитария-корреспондента должно содержать:
- полное наименование депозитария корреспондента, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счетах депо;
- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать депозитария-корреспондента.
4.22.5. При проведении операции объединения выпусков Депозитарий:
- в случае если выпуск эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому выпуски ценных бумаг, у которых осуществляются аннулирования государственных регистрационных номеров, являются дополнительными, не включен в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг, предпринимает действия, необходимые для приема на обслуживание указанного выпуска ценных бумаг, в соответствии с Условиями;
- осуществляет операции прекращения обслуживания дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, у которых осуществляются аннулирования государственных регистрационных номеров.
4.22.6. Операция объединения выпусков ценных бумаг, выполняемая Депозитарием, состоит из:
- приема на учет ценных бумаг выпуска эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому выпуски ценных бумаг, у которых осуществляются аннулирования государственных регистрационных номеров, являются дополнительными;
- снятия с учета ценных бумаг дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, у которых осуществляется аннулирование государственных регистрационных номеров.
Прием ценных бумаг на учет и снятие ценных бумаг с учета проводится одновременно и не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления Реестродержателя или депозитария-корреспондента об объединении выпусков ценных бумаг.
4.22.7. Депозитарий в течение 6 (Шести) месяцев после проведения операции объединения дополнительных выпусков обеспечивает прием поручений Депонентов (Инициаторов операции) со старыми номерами дополнительных выпусков ценных бумаг.
4.22.8. В учетных регистрах Депозитария сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
4.22.9. После завершения операции объединения выпусков ценных бумаг, Депонент (Инициатор операции) получает Выписки из журнала операций за день совершения операции и выписки о состоянии счетов депо на утро дня, следующего за днем совершения операции.
4.22.10. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария, то выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета можно получить на следующий рабочий день после совершения операции.
4.22.11. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения, то выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо направляются в виде электронного сообщения на следующий рабочий день после совершения операции.
4.22.12. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерской службой, то Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом (Инициатором операции).
4.23. Операции аннулирования кодов дополнительных выпусков
4.23.1. Операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг и объединения дополнительных выпусков ценных бумаг с ценными бумагами выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными (далее - операции аннулирования кодов дополнительных выпусков) выполняются для отражения в учетной системе рынка ценных бумаг аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг и объединения дополнительных выпусков ценных бумаг с ценными бумагами выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными.
4.23.2. Операция аннулирования кода дополнительных выпусков осуществляется на основании Уведомления Реестродержателя или депозитария-корреспондента об аннулировании кода дополнительного выпуска. Поручения от Депонентов не требуются.
4.23.3. Уведомление Реестродержателя должно содержать:
- полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции аннулирования кода;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать Реестродержателя.
4.23.4. Уведомление депозитария-корреспондента должно содержать:
- полное наименование депозитария-корреспондента, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов;
- дату проведения операции аннулирования кода;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать депозитария-корреспондента.
4.23.5. При проведении операции аннулирования кода дополнительных выпусков Депозитарий:
- в случае если выпуск эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому выпуск ценных бумаг, номер (код) которого аннулируется, является дополнительным, не включен в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг, предпринимает действия, необходимые для приема на обслуживание указанного выпуска ценных бумаг, в соответствии с Условиями;
- осуществляет операцию прекращения обслуживания дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, номер (код) которого аннулируется.
4.23.6. В учетных регистрах Депозитария сохраняется информация об учете ценных бумаг дополнительных выпусков и операциях с ними до аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
4.23.7. Операция аннулирования кода дополнительных выпусков состоит из:
- приема на учет ценных бумаг выпуска эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому выпуск ценных бумаг, номер (код) которого аннулируется, являются дополнительным;
- снятия с учета ценных бумаг дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, номер (код) которого аннулируется.
Прием ценных бумаг на учет и снятие ценных бумаг с учета проводится одновременно и не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления Реестродержателя или депозитария корреспондента об аннулировании кода дополнительного выпуска.
4.23.8. После завершения операции аннулирования кода дополнительных выпусков, Депонент (Инициатор операции) получает Выписки из журнала операций за день совершения операции и выписки о состоянии счетов депо на утро дня, следующего за днем совершения операции.
4.23.9. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария, то выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета можно получить на следующий рабочий день после совершения операции.
4.23.10. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения, то выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо направляются в виде электронного сообщения на следующий рабочий день после совершения операции.
4.23.11. В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерской службой, то Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом (Инициатором операции).
Часть 3.
1. Конфиденциальность.
1.1. Депозитарий не разглашает информацию о счетах депо своих Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
1.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:
- Депонентам;
- уполномоченным представителям Депонентов;
- указанным Депонентами лицам;
- контролирующим органам в рамках их полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
- иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
1.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или вышестоящему депозитарию,- корреспонденту, осуществляющим составление списка владельцев именных ценных бумаг, по соответствующему запросу.
1.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации в соответствии с действующим законодательством.
1.5. Депоненты, права которых нарушены вследствие разглашения Депозитарием конфиденциальной информации, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации.
2. Меры безопасности и защиты информации.
2.1. В Депозитарии предусмотрен комплекс мероприятий, обеспечивающий целостность учетных данных и возможность их восстановления в случае утраты по чрезвычайным ситуациям. Эти мероприятия описаны во внутренних документах Депозитария.
2.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в соответствии с утвержденной номенклатурой дел Депозитария, составленной на основании “Примерного перечня документов, образующихся в деятельности кредитных организаций, с указанием сроков хранения”, утвержденного Руководителем Федеральной архивной службы России 10 марта 2000 г. и внутренними инструкциями Депозитария.
2.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль над доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария.
3. Система внутреннего контроля.
3.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях защиты прав и интересов инвесторов и Депонентов (том числе эмитента и управляющего) и включает в себя:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
