Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 3 )

4.2.5.  При снятии ценных бумаг с хранения и учета Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:

После приема поручения:	Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме.
После завершения операции:	Выписка из журнала операций за день совершения операции.
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции.
Сертификаты документарных ценных бумаг.
Второй экземпляр акта приема-передачи (в случае снятия с хранения и учета документарных бумаг).
Копия или оригинал уведомления о проведении перерегистрации в реестре акционеров (в случае снятия с хранения и учета бездокументарных эмиссионных ценных бумаг).

4.2.6.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено лично Депонентом (Инициатором операции) или через его уполномоченного представителя, копия поручения с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) или его уполномоченному представителю после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п.2.2.1. Части 2 настоящих Условий поручение (документы) не принимается.

4.2.7.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнение поручения Депозитарием, поручение считается не полученным Депозитарием.

4.2.8.  Сертификаты документарных ценных бумаг и второй экземпляр акта приема-передачи (в случае снятия с хранения и учета документарных ценных бумаг) выдаются Депоненту (Инициатору операции) в день исполнения операции.

4.2.9.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:

-  при исполнении операции он может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;

-  при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.2.10.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:

-  при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;

-  при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с настоящими Условиями 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.2.11.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:

-  при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом (Инициатором операции);

-  при неисполнении операции в течение 3 (трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции Депозитарий направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п. 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.2.12.  Копия или оригинал уведомления о проведении перерегистрации в реестре акционеров или выписки со счета депо в депозитарии - корреспонденте направляется или вручается Депоненту (Инициатору операции) по его требованию одновременно с выпиской из журнала операций, за исключением случая, когда Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения.

В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения, копия или оригинал уведомления о проведении перерегистрации в реестре акционеров или выписки со счета депо в депозитарии - корреспонденте направляется Депоненту (Инициатору операции) операций по его требованию письмом с уведомлением о вручении в течение 3 (трех) рабочих дней со дня выполнения операции.

4.3. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг

4.3.1.  Операция внутридепозитарного перевода ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета/ раздела депо одного Депонента на счет депо/ раздел другого Депонента внутри Депозитария (форма Д21, форма Д25) или с одного раздела депо на другой раздел счета депо одного Депонента внутри Депозитария без изменения места хранения ценных бумаг

4.3.2.  Операция перевода ценных бумаг между Депонентами производится при исполнении гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения ценных бумаг, доверительного управления, наследования и других), а также при иных случаях смены владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ. Движение ценных бумаг происходит по счетам внутри Депозитария.

4.3.3.  Операция перевода ценных бумаг с одного счета/ раздела депо на другой счет/ раздел депо одного Депонента производится при исполнении операций регистрации залога, снятия залога с учета ценных бумаг с регистрацией прекращения залога, блокировании ценных бумаг при поставке и получении постановления суда, а также иных операций.

4.3.4.  Операция внутридепозитарного перевода ценных бумаг производится не позднее рабочего дня, следующего за днем приема поручения к исполнению.

В случае если в поручении указана дата исполнения поручения, то поручение подается не позднее, чем за один рабочий день, но не ранее чем за 5 (Пять) рабочих дней до даты исполнения поручения, указанной в поручении на перевод ценных бумаг (форма Д21). Операция перевода производится в рабочий день, указанный в поручении, или, если указанный в поручении день не является рабочим, в ближайший рабочий день, следующий за днем, указанным в поручении.

4.3.5.  При переводе ценных бумаг Депоненты (Инициаторы операции) предоставляют следующие документы:	документарные ценные бумаги	бездокументарные ценные бумаги
Поручение на перевод ценных бумаг. Поручение представляется одним из Депонентов (Инициаторов операции). Допускается подписание 1-го экземпляра поручение одним Депонентом (Инициатором операции) и подписание 2-го экземпляра поручения другим Депонентом (Инициатором операции). В этом случае каждый из Депонентов (Инициаторов операции) предоставляет свой экземпляр поручения Депозитарию	Д21, Д25 - 2 экземпляра
Документ – основание	По требованию Депозитария оригинал или заверенная Депонентом копия договора купли-продажи	при переводе на основании сделки купли-продажи
По требованию Депозитария оригинал или заверенная Депонентом копия договора дарения	при переводе на основании дарения
Нотариально заверенная копия Свидетельства о праве на наследство	при переводе на основании наследования
Оригинал или заверенная вновь возникшим юридическим лицом копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния или преобразования и о прекращении деятельности реорганизуемых юридических лиц	при переводе ценных бумаг в результате слияния или преобразования юридических лиц
Оригинал или заверенная юридическим лицом, к которому присоединилось другое юридическое лицо копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации прекращения деятельности присоединенного юридического лица и об изменении содержащихся в реестре сведений о юридическом лице, к которому присоединилось юридическое лицо	при переводе ценных бумаг в результате присоединения юридических лих
Оригинал или заверенная вновь возникшим/ми юридическим/ми лицом/ами копия выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица/ юридических лиц Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающий внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате разделения или выделения, или о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица	при переводе ценных бумаг в результате разделения или выделения юридических лиц
Копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист	при переводе ценных бумаг на основании решения судебных органов
Оригинал или заверенное Сторонами письменное согласие участников совместной или долевой собственности	в случае совместной или долевой собственности на ценные бумаги;
Опись сертификатов	в случае закрытого хранения	—

4.3.6.  Операция перевода ценных бумаг с одного счета/ раздела депо на другой счет/ раздел депо одного Депонента может производиться при исполнении операций регистрации залога или прекращения залога, блокировании ценных бумаг и получении постановления суда, а также иных операций.

В этом случае при выполнении внутридепозитарного перевода ценных бумаг Депонентом (Инициатором операции) предоставляются документы в соответствии с п. п. 4.16, 4.17 Части 2 настоящих Условий. Форма Д21 не предоставляется.

4.3.7.  При переводе ценных бумаг Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:

После приема поручения:	Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме
После завершения операции:	Выписка из журнала операций за день совершения операции
Выписка о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции

4.3.8.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено лично Депонентом (Инициатором операции), копия поручения с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п. 2.2.1. Части 2 настоящих Условий поручение (документы) не принимается. По требованию Депонента (Инициатора операции) копии поручения с отметкой о приеме могут быть вручены обоим Депонентам (Инициаторам операции), между счетами депо которых осуществляется перевод.

4.3.9.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота определенного отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнение поручения Депозитарием, поручение считается не полученным Депозитарием. Для исполнения поручения на перевод необходимо встречное поручение от контрагента Депонента, предоставившего поручение в виде электронного сообщения.

4.3.10.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:

-  при исполнении операции он может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;

-  при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с настоящими Условиями.

4.3.11.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:

-  при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;

-  при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основание отказа, направляется Депонентам (Инициаторам операции) письмами с уведомлением о вручении не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.3.12.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:

-  при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом;

-  при неисполнении операции в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции Депозитарий направляет уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.4. Изменение места хранения.

А. Изменение места хранения ценных бумаг

4.4.1.  Операция по изменению места хранения ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по переводу ценных бумаг с одного места хранения на другое место хранения с отражением данной операции на счетах депо.

4.4.2.  При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонента, не изменяется. Операция представляет собой по пассиву перевод с одного раздела счета депо (старое место хранения) Депонента на другой раздел счета депо (новое место хранения) в рамках одного счета депо или перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента. По активу производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.

4.4.3.  Операция перемещения ценных бумаг по активу (изменения места хранения) выполняется с учетом особенностей, оговоренных в п. п. 4.2 и 4.1. части 2 настоящих Условий, и в срок, необходимый для выполнения операций снятия ценных бумаг с хранения/учета и приема ценных бумаг на хранение/учет в соответствии с Условиями. Исполнение поручения производится в течение одного операционного дня после получения уведомления из системы ведения реестра или от депозитария-корреспондента о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария.

4.4.4.  Для перевода ценных бумаг без изменения Депонент (Инициатор операции) предоставляет в Депозитарий Поручение на перевод ценных бумаг с изменением места их хранения/учета (форма Д22) в двух экземплярах, а также документы, предусмотренные п. 4.3.5. Части 2 настоящих Условий. Поле «вторая подпись» поручения при выполнении данной операции не заполняется.

4.4.5.  При переводе ценных бумаг Депонент (Инициатор операции) получает на руки следующие документы:

После приема поручения:	Второй экземпляр или копию поручения с отметкой о приеме
После завершения операции:	Выписку из журнала операций за день совершения операции
Выписку о состоянии счета депо на утро дня, следующего за днем совершения операции

4.4.6.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено лично Депонентом (Инициатором операции) или через его уполномоченного представителя, копия поручения с отметкой о приеме вручается Депоненту (Инициатору операции) или его уполномоченному представителю после проверки полномочий лица, предоставившего поручение, и лиц, подписавших поручение; правильности заполнения и оформления поручения, а также других документов, необходимых для проведения операции, в соответствии с настоящими Условиями. В случаях, оговоренных в п.2.2.1. Части 2 настоящих Условий, поручение (документы) не принимается.

4.4.7.  В случае если поручение на совершение операции с ценными бумагами предоставлено в виде электронного сообщения, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление о приеме поручения к исполнению в виде электронного сообщения в соответствии с Порядком электронного документооборота, определенным отдельно заключенным соглашением с Депонентом. В случае если на следующий рабочий день после отправки сообщения Депонент (Инициатор операции) не получил электронное сообщение от Депозитария о приеме поручения к исполнению или выписку из журнала операций, подтверждающую исполнение поручения Депозитарием, поручение считается неполученным Депозитарием.

4.4.8.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в помещении Депозитария:

-  при исполнении операции Депонент и/ или Инициатор операции может получить выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета на следующий рабочий день после совершения операции;

-  при неисполнении операции Депонент (Инициатор операции) может не позднее, чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции, получить уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа в соответствии с настоящими Условиями.

4.4.9.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы в виде электронного сообщения:

-  при исполнении операции Депоненту (Инициатору операции) на следующий рабочий день после совершения операции направляются выписка из журнала операций и выписка о состоянии счета депо в виде электронного сообщения;

-  при неисполнении операции уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, направляется Депоненту (Инициатору операции) письмом с уведомлением о вручении не позднее, чем через 3 (Три) рабочих дня после истечения срока выполнения операции в соответствии с 2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

4.4.10.  В случае если Депонент (Инициатор операции) получает документы заказными письмами, письмами с уведомлением о вручении или курьерами:

-  при исполнении операции Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня выполнения операции направляет Депоненту (Инициатору операции) выписку из журнала операций и выписку о состоянии счета способом, указанным Депонентом;

-  при неисполнении операции, в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента истечения срока выполнения операции, Депозитарий направляет Депоненту (Инициатору операции) уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее основания отказа, в соответствии с п.2.2.10.1 Части 2 настоящих Условий.

Б. Изменение места хранения ценных бумаг при переводе ценных бумаг от одного Депонента другому

4.4.11.  Операция изменение места хранения ценных бумаг при переводе ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг с одновременным переводом ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента.

4.4.12.  Операция изменение места хранения ценных бумаг при переводе ценных бумаг между Депонентами производится при исполнении гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения ценных бумаг, доверительного управления, наследования и других), а также при иных случаях смены владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством. Движение ценных бумаг может происходить по счетам внутри Депозитария, или по счету Депозитария в качестве номинального держателя в реестре акционеров, или по корреспондентскому счету депо Депозитария, открытого в депозитарии-корреспонденте. В случае если проведение операции занимает долее одного дня, на время проведения операции ценные бумаги учитываются в разделе «В поставке» счета депо Депонента.

4.4.13.  Для перевода ценных бумаг от одного Депонента к другому Депонент (Инициатор операции) предоставляет в Депозитарий Поручение на перевод ценных бумаг от одного Депонента к другому с изменением места их хранения/учета (форма Д22) в двух экземплярах. Поставщик ценных бумаг подписывает один экземпляр поручения, получатель ценных бумаг подписывает другой экземпляр поручения.

4.4.14. При переводе ценных бумаг Депоненты (Инициаторы операции) предоставляют следующие документы:	документарные ценные бумаги	бездокументарные ценные бумаги
Поручение на перевод ценных бумаг. Поручение представляется одним из Депонентов (Инициаторов операции). Допускается подписание 1-го экземпляра поручение одним Депонентом (Инициатором операции) и подписание 2-го экземпляра поручения другим Депонентом (Инициатором операции). В этом случае каждый из Депонентов (Инициаторов операции) предоставляет свой экземпляр поручения Депозитарию	Д22 - 2 экземпляра
Документ – основание	По требованию Депозитария оригинал или заверенная Депонентом копия договора купли-продажи	при переводе на основании сделки купли-продажи
По требованию Депозитария оригинал или заверенная Депонентом копия договора дарения	при переводе на основании дарения
Нотариально заверенная копия Свидетельства о праве на наследство	при переводе на основании наследования
Оригинал или заверенная вновь возникшим юридическим лицом копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния или преобразования и о прекращении деятельности реорганизуемых юридических лиц	при переводе ценных бумаг в результате слияния или преобразования юридических лиц
Оригинал или заверенная юридическим лицом, к которому присоединилось другое юридическое лицо копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица; Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации прекращения деятельности присоединенного юридического лица и об изменении содержащихся в реестре сведений о юридическом лице, к которому присоединилось юридическое лицо	при переводе ценных бумаг в результате присоединения юридических лих
Оригинал или заверенная вновь возникшим/ми юридическим/ми лицом/ами копия выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам, подписанные руководителем и главным бухгалтером юридического лица/ юридических лиц Нотариально заверенная копия документа (Свидетельство), подтверждающий внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате разделения или выделения, или о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица	при переводе ценных бумаг в результате разделения или выделения юридических лиц
Копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист	при переводе ценных бумаг на основании решения судебных органов
Оригинал или заверенное Сторонами письменное согласие участников совместной или долевой собственности	в случае совместной или долевой собственности на ценные бумаги;
Опись сертификатов	в случае закрытого хранения	—

4.4.15.  При переводе ценных бумаг Депоненты – владелец и получатель (Инициаторы операции - со стороны владельца и со стороны получателя) получают на руки следующие документы: