- контроль над соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства РФ, Настоящего Регламента, внутренних правил и процедур Банка;
- обеспечение надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов, том числе эмитента (управляющего);
- на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- на предотвращение манипулирования ценами при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.
3.2. Внутренний контроль включает следующие процедуры:
- внутренний контроль документооборота,
- операционный контроль,
- сверка баланса учитываемых ценных бумаг,
- инвентаризация сертификатов ценных бумаг,
- контроль деятельности Депозитария со стороны штатного контролера.
3.3. Внутренний контроль документооборота:
- любые входящие документы, связанные с осуществлением депозитарной деятельности регистрируется при получении в журнале учета входящих документов;
- регистрация, обработка и хранение документов регламентируются действующими внутренними инструкциями Депозитария;
- копии исходящих ответов на письма и запросы регистрируются и хранятся в соответствии с внутренней инструкцией по делопроизводству;
- контроль документооборота осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации и первичных документов Депозитария.
3.4. Операционный контроль.
- операции Депозитария имеют в качестве основания клиентское или служебное поручения или запросы. В учетных регистрах Депозитария фиксируется кто, когда и на основании каких документов произвел ту или иную операцию;
- для предотвращения технических ошибок при вводе информации и несанкционированных действий со стороны персонала в Депозитарии осуществляется контроль над деятельностью персонала при проведении операций;
- при хранении документарных ценных бумаг в хранилище фиксируется: кто, когда и на основании каких документов поместил или изъял ценные бумаги.
3.5. Сверка баланса учитываемых ценных бумаг.
- процедура сверки баланса осуществляется ежемесячно путем сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения;
- в случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, и их числа на счетах мест хранения, выясняются причины, вызвавшие указанное расхождение, и проводятся мероприятия по их устранению;
- данные о количестве ценных бумаг на счетах мест хранения проверяются по выпискам с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг, по выпискам с корреспондентских счетов от вышестоящих депозитариев – корреспондентов и по отдельным кассовым книгам хранилищ депозитария.
3.6. Инвентаризация сертификатов ценных бумаг.
- ежеквартально проводится плановая инвентаризация всех имеющихся в хранилищах сертификатов ценных бумаг;
- внеплановая инвентаризация производится по решению администрации Депозитария;
- данные инвентаризации подлежат отражению во внутренних документах Депозитария отдельно по местам хранения;
- при выявлении в результате инвентаризации расхождения между фактическими и учетными данными, выясняются причины, вызвавшие указанное расхождение, и проводятся мероприятия по их устранению.
3.7. Контроль деятельности Депозитария со стороны штатного контролера включает:
- текущий контроль оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета и составления внутренней отчетности Банка;
- контроль соблюдения процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации;
- контроль соблюдение требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг;
- контроль над соблюдением сотрудниками Депозитария правил и стандартов профессионального участника рынка ценных бумаг;
- анализ жалоб на действия Депозитария в качестве профессионального участника;
- контроль над соблюдением порядка и сроков предоставления отчетности и раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа;
- выявление причин нарушений и виновных в нем лиц, разработка рекомендаций по устранению выявленного нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в будущем.
4. Внешний контроль.
4.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и уполномоченными саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.2. При проведении проверок Депозитарий обязан предоставить уполномоченным проверяющим документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.
4.3. При выявлении фактов нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и настоящего Регламента, лицензирующий орган вправе применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами, в том числе приостановить действие или аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
5. Меры предотвращения конфликта интересов, неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами.
Сотрудники Депозитария, задействованные в осуществлении операций в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, и располагающие информацией, ставшей им известной или имеющейся в их распоряжении в результате использования ими служебных полномочий, касающейся сделок с ценными бумагами, обязаны выполнять требования, изложенные в:
- Перечне мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном решением Правления Банка “Возрождение” (ОАО),
- Перечне мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном решением Правления Банка “Возрождение” (ОАО),
- Перечне мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном решением Правления Банка “Возрождение” (ОАО).
6. Сверка состояния счета депо Депонента с его учетными данными.
6.1. Депозитарий и Депонент производят сверку состояния счета депо Депонента по учетным данным Депозитария и Депонента. Текущая сверка производится при предоставлении очередной выписки со счета депо. Плановая сверка по счетам депо Депонентов производится по завершении календарного года. Плановая сверка данных об остатках ценных бумаг и данных о совершенных операциях с ценными бумагами, учитываемыми на счетах депо Депонентов-депозитариев, заключившим с Депозитарием Договор о междепозитарных отношениях, производится ежемесячно по состоянию на начало первого рабочего дня каждого месяца. Внеочередная сверка может быть проведена по инициативе Депонента или Депозитария в случае обнаружения ими недостаточности данных или противоречий в своих учетных данных.
6.2. Плановая сверка производится в следующем порядке:
- Депозитарий, в течение двух первых рабочих дней месяца, следующего за сверяемым периодом, направляет Депоненту выписку об остатках на его счете депо на утро первого рабочего дня месяца, следующего за сверяемым периодом, а депозитариям корреспондентам, кроме того, выписку из журнала операций по счету депо за сверяемый период, а также отчет о поручениях, ожидающих исполнения.
- Депонент в срок до 5-и рабочих дней рассматривает полученные документы и сверяет содержащиеся в них сведения со своими учетными данными.
- В случае отсутствия в течение 10-и рабочих дней уведомления от Депонента об имеющихся расхождениях, сверка считается проведенной. В случае обнаружения расхождений Депонент направляет в Депозитарий уведомление об имеющихся несоответствиях, а также информацию, подтверждающую его учетные данные (сведения о поручениях, поданных им в Депозитарий, выписки и отчеты, ранее полученные из Депозитария и т. п.).
- Депозитарий и Депонент рассматривают имеющиеся подтверждающие документы и вырабатывают решение об устранении имеющихся расхождений. По итогам принятого решения составляется совместный акт об урегулировании расхождений.
- Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты отдачи распоряжений по счетам, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
6.3. Внеочередная сверка может производиться по инициативе Депонента или Депозитария в следующем порядке:
- инициатор сверки направляет другой Стороне имеющиеся у него сведения о состоянии счета депо и/или сведения об операциях по счету депо, а также, если необходимо, данные об имеющихся расхождениях и подтверждающие документы;
- другая Сторона обязана в течение 3-х рабочих дней после получения документов от инициатора рассмотреть их и предоставить инициатору имеющиеся у нее сведения о состоянии счета депо и произведенных по счету операциях, а также подтверждающие документы.
6.4. Стороны принимают меры по урегулированию расхождений. В случае невозможности урегулирования расхождений дальнейшее взаимодействие Сторон производится в порядке, определенном разделом 9 главы 3 настоящих Условий, Договором и действующим законодательством.
7. Формирование списка владельцев ценных бумаг по запросу реестродержателя или депозитария – корреспондента.
7.1. Эмитент при составлении списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров, на получение дивидендов по акциям, или реализации иных прав акционеров, направляет запрос Реестродержателю, который в свою очередь запрашивает всех зарегистрированных в реестре номинальных держателей. В случае, если номинальным держателем является Депозитарий, учитывающий ценные бумаги, по которым осуществляется составление списка, на корреспондентских счетах “лоро”, он направляет запрос о предоставлении списка депозитариям – корреспондентам.
7.2. Для составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров, на получение дивидендов по акциям, или реализации иных прав акционеров, Депозитарий предоставляет эмитенту, уполномоченному эмитентом лицу, Реестродержателю или вышестоящему депозитарию данные о владельцах ценных бумаг, являющихся Депонентами Депозитария или Депонентами Депозитария – корреспондента, и на счетах депо которых учитываются соответствующие акции. Список составляется на основании данных учетных регистров Депозитария и данных, предоставленных нижестоящими депозитариями – корреспондентами.
7.3. Депозитарий не несет ответственности за действия третьих лиц: контрагентов Депонента или организаций — участников учетной системы, в результате которых на день составления списка акционеров операции по счету Депонента не были завершены.
7.4. Сведения, запрашиваемые эмитентом, уполномоченным эмитентом лицом, реестродержателем или вышестоящим депозитарием при составлении списков владельцев именных ценных бумаг, иные сведения и документы, связанные с реализацией Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, учитываемым в Депозитарии, Депозитарий направляет запрашивающим лицам без дополнительного согласия Депонента.
7.5. Включению в список подлежат все депоненты - владельцы ценных бумаг, на счетах депо которых по состоянию на дату формирования списка учитываются ценные бумаги, по которым осуществляется формирование списка и права на которые в совокупности учитываются на счете Депозитария, как номинального держателя в реестре акционеров или на корреспондентском счете в вышестоящем Депозитарии.
7.6. В течение одного операционного дня после получения запроса, Депозитарий направляет соответствующие запросы нижестоящим депозитариям – корреспондентам. К запросам прилагаются выписки по корреспондентским счетам депо “лоро” об остатках ценных бумаг на установленную эмитентом дату; указанные выписки формируются без предоставления корреспондентом специального поручения.
7.7. Документы эмитента или реестродержателя, предоставленные Депозитарию для направления владельцам ценных бумаг, при наличии таковых. Ответы нижестоящих депозитариев - корреспондентов (списки владельцев ценных бумаг), предоставляется в Депозитарий в бумажной форме подписанный уполномоченным лицом депозитария - корреспондента и заверенные его печатью. Депозитарий осуществляет прием ответов в течение четырех операционных дней после отправки запросов. Срок приема ответов может быть сокращен Депозитарием, если это вызвано требованиями эмитента, реестродержателя или вышестоящего депозитария. Календарная дата завершения приема ответов указывается Депозитарием в направляемом корреспонденту запросе.
7.8. Сводный список владельцев именных ценных бумаг формируется Депозитарием и отправляется эмитенту, уполномоченному эмитентом лицу, регистратору или вышестоящему депозитарию не позднее седьмого операционного дня, после получения запроса.
7.9. Депозитарий передает данные обо всех депонентах нижестоящего депозитария – корреспондента в совокупности, без разбивки по владельцам, в случае, если это требуется в соответствии с запросом эмитента, регистратора, другого депозитария, либо в перечисленных ниже случаях:
- список владельцев ценных бумаг предоставлен позднее срока, указанного Депозитарием;
- необходимая информация о владельцах ценных бумаг предоставлена не в полном объеме;
- количество ценных бумаг по данным учета Депозитария не совпадает с данными, предоставленными депозитарием – корреспондентом.
7.10.Ответственность за достоверность, полноту и сроки предоставление запрашиваемой информации, а также за нарушение прав владельцев в случае несоблюдения этих требований лежит на нижестоящем депозитарии - корреспонденте.
8. Предоставление информации Депонентам о происходящих корпоративных действиях.
8.1. Уведомления о проведении собраний акционеров, информационные сообщения и бюллетени для голосования, материалы к собраниям акционеров и иная корпоративная информация, получаемая Депозитарием от эмитентов, регистраторов и вышестоящих депозитариев для передачи владельцам ценных бумаг, направляется в адрес депонентов не позднее третьего операционного дня после получения её Депозитарием.
8.2. При необходимости документы, направляемые Депонентам, тиражируются в количестве, достаточном для предоставления всем адресатам.
8.3. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом извещений в случае отсутствия у Депозитария в момент отправки сообщения информации об изменениях в почтовых реквизитах Депонента или отсутствия Депонента по указанному адресу.
8.4. Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если эмитент (его уполномоченный представитель, реестродержатель или депозитарий, в котором у Депозитария открыт междепозитарный счет депо), не предоставил, в свою очередь, эту информацию Депозитарию.
9. Передача информации и документов, адресованных Депонентами эмитентам и Реестродержателям.
9.1. Письма и запросы, адресованные владельцами ценных бумаг эмитентам или реестродержателям, бюллетени для заочного голосования и иная корреспонденция, получаемая Депозитарием от Депонентов для передачи эмитентам или реестродержателям, направляется в адрес эмитентов, реестродержателей или вышестоящих депозитариев не позднее 3 (третьего) операционного дня после получения корреспонденции Депозитарием.
9.2. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение корреспонденции адресатами, если задержка произошла по вине почтовой службы.
9.3. Пересылка срочных сообщений, связанная с дополнительными накладными расходами, производится за счет Депонента, если срочность доставки оговаривается им в сопроводительном письме, адресованном Депозитарию.
9.4. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение корреспонденции адресатами, если задержка произошла по вине нижестоящего депозитария.
10. Порядок рассмотрения претензий Депозитарием.
10.1.При возникновении претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством, взаиморасчетами и сроками обслуживания, Депонент может обратиться:
- по контактным телефонам с устным изложением своих претензий;
- письмом в адрес Депозитария с письменным изложением своих претензий.
10.2.Сотрудник Депозитария при рассмотрении претензии Депонента обязан предпринять необходимые действия в рамках своих полномочий по скорейшему выявлению и устранению всех недостатков и ошибок при исполнении поручений Депонента. При этом он имеет право потребовать от Депонента предоставления подтверждающих документов.
10.3.При необходимости Депозитарий и Депонент производят сверку состояния счета депо Депонента с учетными данными Депонента в порядке, приведенном в разделе 5 Главы 3 настоящих Условий.
10.4.Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты подачи распоряжений по счетам депо, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
10.5.При рассмотрении и урегулировании претензий Депозитарий и Депонент руководствуются настоящим разделом Условий, соответствующими положениями Договора и других заключенных сторонами соглашений, а так же действующим законодательством РФ.
10.6.В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они разрешаются в установленном Депозитарным договором или действующим законодательством порядке.
11. Порядок перечисления дохода по ценным бумагам.
11.1.Депозитарий осуществляет контроль своевременности и правильности поступления доходов по ценным бумагам, принадлежащих Депонентам или их клиентам. Контроль осуществляется только в случае, когда доход перечисляется Депонентам непосредственно через Депозитарий.
11.1.1. Суммы, получаемые Депонентами в качестве дохода по принадлежащим им ценным бумагам, поступают на счет учета расчетов с получателями (покупателями, заказчиками), открытый в Депозитарии.
11.1.2. Зачисление счет учета расчетов с получателями (покупателями, заказчиками) производится на основании платежного поручения от реестродержателя или вышестоящего депозитария. После зачисления доходов на счет учета расчетов с получателями (покупателями, заказчиками) и получения Банком всех необходимых документов, Депозитарий в течение одного операционного дня производит расчет сумм, причитающихся каждому Депоненту, и перечисляет их Депонентам по платежным реквизитам, указанным в анкетах Депонентов.
11.2.В случае, когда регламентом реестродержателя или вышестоящего депозитария предусмотрено оформление доверенностей или подписание иных документов владельцами ценных бумаг при получении доходов, указанные документы направляются Депонентам в соответствии с разделом 7 главы 3 настоящих Условий.
11.3.При получении доходов по ценным бумагам, учитывающимся на корреспондентском счете “лоро” и принадлежащим клиентам нижестоящего депозитария – корреспондента, доходы перечисляются на счет данного корреспондента, в соответствии с указанными в его анкете платежными реквизитами.
11.4.В случае, если депозитарий-корреспондент предоставляет заявление о перечислении дохода непосредственным владельцам с указанием платежных реквизитов владельцев и количества принадлежащих каждому владельцу ценных бумаг, доходы перечисляются владельцам в соответствии с полученным заявлением.
11.5.Если Депозитарием получена сумма дохода, отличающаяся от рассчитанной Депозитарием, или суммарный доход не может быть однозначно перераспределен между депонентами, перечисление доходов со счета учета расчетов с получателями (покупателями, заказчиками) не производится до устранения разногласий путем переговоров с эмитентом, реестродержателем или депозитарием – корреспондентом.
11.6.В случае невозможности осуществить перечисление средств по неверно указанным в анкете депонента платежным реквизитам, Депозитарий задерживает перечисление средств и информирует Депонента о необходимости внести изменение в анкету.
11.7.Депозитарий не несет ответственности за задержку перечисления дохода по ценным бумагам депонентов, вызванную отсутствием или неверным указанием платежных реквизитов в анкетах депонентов.
12. Оплата услуг Депозитария
12.1.Депонент уплачивает Депозитарию комиссионное вознаграждение за оказание следующих услуг в соответствии с Прейскурантом услуг:
- ведение счетов депо;
- прием ценных бумаг на хранение и учет в разрезе видов ценных бумаг;
- снятие ценных бумаг с хранения и учета в разрезе видов ценных бумаг;
- смена мест хранения ценных бумаг;
- перевод между счетами Депонентов;
- выдачу сертификатов ценных бумаг;
- предъявление ценных бумаг к погашению;
- перевод ценных бумаг со счета на счет внутри Депозитария;
- выплата купонного дохода;
- регистрация залога;
- регистрация прекращение залога;
- погашение ценных бумаг.
12.2.При хранении ценных бумаг в НДЦ стоимость хранения определяется в процентах от рыночной стоимости ценных бумаг в расчетном месяце. Рыночная стоимость рассчитывается как сумма рыночных стоимостей всех выпусков ценных бумаг, находящихся на хранении в НДЦ, по календарным дням месяца.
- Для акций - рыночная стоимость каждого выпуска ценных бумаг за календарный день определяется как произведение в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска.
- Для облигаций - рыночная стоимость каждого выпуска ценных бумаг за календарный день определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на номинальную стоимость ценных бумаг этого выпуска.
Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются равными значениям за предшествующий рабочий день.
Рыночная цена ценной бумаги определяется в порядке, установленном законодательством. Расчет рыночной стоимости осуществляется ММВБ.
12.3.Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Прейскурант услуг, который направляется Депоненту не позднее, чем за десять дней до вступления изменений в силу.
- Если Депозитарий не получит письменных возражений Депонента, то с момента ввода нового Прейскуранта услуг, стоимость депозитарных услуг рассчитывается в соответствии с новым Прейскурантом услуг.
- В случае поступления в Депозитарий письменных возражений Депонента до введения в действие нового Прейскуранта услуг, и при невозможности урегулировать разногласия Депонента и Депозитария путем переговоров, Депонент обязан снять с учета все ценные бумаги и закрыть все счета депо. В течение месяца с момента изменения Прейскуранта услуг, стоимость услуг Депозитария рассчитывается в соответствии с ранее действующим Прейскурантом услуг. По истечении этого периода стоимость услуг Депозитария рассчитывается в соответствии с новым Прейскурантом услуг.
- В случае поступления в Депозитарий письменных возражений Депонента после введения в действие нового Прейскуранта услуг, и при невозможности урегулировать разногласия Депонента и Депозитария путем переговоров, Депонент обязан снять с учета все ценные бумаг и закрыть все счета депо. В течение месяца с момента изменения Прейскуранта услуг, Депозитарий пересчитывает стоимость депозитарных услуг в соответствии с ранее действующим Прейскурантом услуг. По истечении этого периода стоимость услуг Депозитария рассчитывается в соответствии с новым Прейскурантом услуг.
12.4.Порядок выплаты комиссионного вознаграждения, указанного в п. 12.1 настоящих Условий, определяется Договором счета депо.
12.5.В случае если при проведении плановой или внеочередной сверки обнаружены расхождения учетных данных, Стороны после урегулирования расхождений подписывают Акт сверки задолженности. Переплата или недоплата учитываются при выставлении счета за тот месяц, в котором подписан Акт сверки.
12.6.Выявление расхождений не является основанием для неоплаты ранее выставленных счетов.
12.7.При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за оказанные услуги производятся через Попечителя счета депо.
12.8.При прекращении полномочий Попечителя счета депо, оплату за учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит Попечитель счета, полномочия которого прекращаются.
13. Прекращение деятельности.
13.1.В случае прекращения депозитарной деятельности, Депозитарий обязан обеспечить возврат Депонентам ценных бумаг, сертификаты которых хранились и/или права на которые учитывались в Депозитарии, а также исполнение иных обязательств, вытекающих из ранее заключенных депозитарных договоров.
13.2.Действия Депозитария в случае прекращения депозитарной деятельности регламентируются Указанием Банка России от 01.01.01 г. N 588-У. и Постановлением ФКЦБ от 01.01.01 г. N 46.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
