― биржевая торговая система – совокупность технических средств, программного и информационного обеспечения биржи, предназначенная для сбора от участников торгов заявок на сделки и для регистрации сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок и обеспечивающая для этого возможность приема, хранения, обработки и раскрытия необходимой информации;
― брокерская система – сертифицированная Биржей система, представляющая собой комплекс программно-технических средств, предназначенных для автоматизированного сбора торговых поручений клиентов участника торгов, доставки их в биржевую торговую систему, получения из биржевой торговой системы информации о совершенных сделках и передачи этой информации клиентам участника торгов;
― торговая программа – предоставляемая Брокером Клиенту программа автоматизированной доставки Брокеру в режиме реального времени торговых поручений Клиента по сети Интернет, входящая в состав программного обеспечения сертифицированной брокерской системы.
― торговый терминал – комплект программно-прикладного обеспечения торговой программы, предоставляемый Клиенту или его уполномоченному представителю в пользование, вместе с идентифицирующим ее пользователя регистрационным номером, внесенным в регистрационную базу сервера брокерской системы;
― Счета Клиента – счета-депо, лицевые, торговые, расчетные и иные счета (или разделы счетов), открытые на имя Клиента в депозитариях, реестрах, банках и т. п. для операций с ценными бумагами, право распоряжения которыми предоставлено Брокеру в соответствии с Договором, и денежными средствами;
― торговый счет Клиента – отдельный учетный счет Клиента на конкретной бирже, представляющий собой совокупность денежных, депозитарных и/или позиционных счетов, открытых биржей клиенту участника торгов для учета денежных средств, ценных бумаг и/или открытых срочных позиций клиента и отражения их движения по каждой совершаемой в интересах и за счет клиента операции, которому в системе внутреннего учета Брокера присвоен отдельный код счета (номер торгового счета Клиента);
― Портфель Клиента – совокупность денежных средств, ценных бумаг и/или открытых позиций Клиента, учтенных Брокером на счетах Клиента, включая обязательства Клиента по гарантийному обеспечению открытых позиций и/или обязательства Клиента по возврату денежных средств и ценных бумаг, переданных Брокером взаймы Клиенту или по другим основаниям;
― специальный брокерский счет – отдельный расчетный счет, открываемый Брокером в кредитной организации для учета денежных средств, принадлежащих Клиенту (Клиентам) Брокера, и для проведения расчетов по операциям, совершенным Брокером в интересах и за счет Клиента;
― уполномоченный представитель Клиента – физическое лицо, обладающее основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящим Регламентом, причем действия (или бездействие) представителя Клиента непосредственно создают права или обязанности для представляемого Клиента за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ;
― трейдер Брокера – штатный сотрудник Брокера, уполномоченный принимать и исполнять торговые поручения Клиентов;
― торговый день – рабочий день, в который осуществляются торги ценными бумагами или срочными контрактами на различных Биржах;
― торговая сессия – часть времени торгового дня, в течение которого в соответствии с Правилами торгов осуществляются торги ценными бумагами и/или заключаются срочные сделки в целом или отдельно по конкретной ценной бумаге или срочному контракту;
― заявка – форма передачи в биржевую торговую систему поручения на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки, принятая соответствующей Биржей;
― условная заявка – заявка (в том числе стоп-заявка и т. п.), регистрируемая и учитываемая брокерской системой, обеспечивающей контроль задаваемых Клиентом условий заявки, при выполнении которых осуществляется автоматическое, без участия Брокера, выставление соответствующей заявки в биржевую торговую систему.
― текущая цена – текущая цена продажи ценных бумаг данного вида, сложившаяся на Бирже в момент выставления заявки на покупку этих ценных бумаг, либо текущая цена покупки ценных бумаг, сложившаяся на Бирже в момент выставления заявки на продажу ценных бумаг;
― сделка – операция покупки или продажи ценной бумаги или срочная сделка, совершенная Брокером по торговому счету Клиента;
― неторговая операция – операция с денежными средствами или ценными бумагами Клиента, осуществляемая Брокером по поручению Клиента, не являющаяся сделкой и приводящая к изменению остатков на счетах Клиента;
― административная операция – любая операция, осуществляемая Брокером во исполнение Договора с Клиентом, не являющаяся сделкой и не приводящая к изменению остатков на счетах Клиента, исполняемая Брокером на основании административного поручения Клиента.
2.2. Термины и определения, связанные с совершением маржинальных (необеспеченных) сделок:
― маржинальные сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг, расчет по которой производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем Клиенту;
― необеспеченная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;
в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, на сумму которых в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов ФСФР России, должна быть увеличена задолженность Клиента перед Брокером, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.
― ДСК - сумма денежных средств Клиента, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам;
― СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Брокером в качестве обеспечения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, либо которые должны быть зачислены на счет депо клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо клиента по заключенным ранее сделкам;
― Скидка - величина, измеряемая в процентах, применяемая при расчете величины обеспечения;
― ЗКБ - задолженность Клиента перед Брокером по займу, возникшая в результате совершения Брокером маржинальных сделок, и величина обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг Клиента;
― Маржинальная позиция – позиция образующаяся на Торговом счете Клиента в результате совершения маржинальных сделок;
― Короткая маржинальная позиция – количество ценных бумаг определенного вида, недостающих на торговом счете Клиента для проведения расчетов по сделкам продажи ценных бумаг данного вида, совершенных с Торгового счета Клиента;
― Длинная маржинальная позиция – сумма денежных средств, недостающая на Торговом счете Клиента для проведения расчетов по сделкам покупки ценных бумаг, совершенных с Торгового счета Клиента, включая оплату всех сопутствующих расходов и вознаграждения Брокера.
2.3. Термины и определения срочного рынка:
― базовый актив – эмиссионные ценные бумаги, фондовые индексы, товары и другие виды базового актива, являющиеся предметом срочной сделки;
― спецификация срочного контракта – документ, совместно с Правилами торгов определяющий все существенные условия обращения срочного инструмента (контракта), условия сделки с этим инструментом и порядок его исполнения;
― расчетный контракт – срочный контракт, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива;
― поставочный контракт – срочный контракт, исполнение которого предусматривает поставку-приемку базового актива;
― открытая позиция – учетная запись на торговом счете Клиента, отражающая совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения им срочной сделки, при заключении сделки, противоположной учтенной на счете позиции, открытая позиция Клиента аннулируется (закрывается);
― исполнение срочного контракта – стандартная процедура прекращения (исполнения) прав и обязанностей по открытой позиции, определенная в спецификации данного контракта;
― принудительное закрытие срочной позиции – процедура закрытия учтенной на торговом счете Клиента открытой позиции по срочному контракту, проводимая без участия (поручения) Клиента по инициативе биржи или Брокера в особых случаях, предусмотренных Правилами торгов, Договором или настоящим Регламентом;
― средства гарантийного обеспечения (средства ГО) – сумма средств, внесенных (или подлежащих внесению) Клиентом в обеспечение его обязательств по открытым позициям и выставляемым заявкам, учитываемая на торговом счете Клиента;
― вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая зачислению на торговый счет Клиента или списанию с него по итогам каждой торговой сессии в соответствии с открытыми позициями Клиента и отражающая изменение денежных обязательств Клиента в результате изменения текущей рыночной или расчетной цены фьючерсного (опционного) контракта либо цены базового актива;
― свободный остаток средств – сумма средств, учтенных на торговом счете Клиента и не зарезервированных в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям и выставленным заявкам Клиента.
3. Общие положения.
3.1. Виды предоставляемых услуг:
3.1.1. В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:
― совершать за счет, в интересах и по поручениям Клиента сделки с ценными бумагами;
― совершать срочные сделки в интересах Клиента в пределах предварительно перечисленных средств гарантийного обеспечения;
― обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручению Клиента, и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия;
― учитывать и хранить денежные средства, предоставленные Клиентом и предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
― предоставлять прочие услуги, сопутствующие в общепринятом деловом обороте брокерским услугам, предоставляемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе, услуги по информационно-техническому обеспечению Клиента, включая услуги по обеспечению Клиента программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на совершение сделок.
3.1.2. При совершении Брокером по поручению Клиента сделок Брокер действует либо от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиента в качестве поверенного, руководствуясь нормами действующего законодательства РФ, Правилами торгов и условиями настоящего Регламента, а также обычаями делового оборота и инструкциями Клиента.
3.1.3. Совершение действий в интересах Клиента осуществляется Брокером на неисключительной основе.
3.1.4. Услуги по совершению сделок с ценными бумагами и срочных сделок предоставляются Брокером в следующих биржевых торговых системах, по выбору Клиента, присоединившегося к Регламенту:
― ММВБ» (Фондовый рынок);
― Биржевой рынок РТС;
― Рынок акций НП «Фондовая биржа «Санкт-Петербург»;
― Рынок фьючерсов и опционов в РТС (FORTS).
3.1.5. Приведенный выше перечень биржевых торговых систем, на которых Брокер оказывает услуги по совершению сделок, не является исчерпывающим, в связи с чем Брокер принимает на себя обязательства исполнять поручения Клиентов на условиях настоящего Регламента на любых иных рынках, в отношении которых Брокер публично объявил о такой возможности путем размещения информации об этом на сайте Брокера, при этом Брокер оказывает услуги по совершению сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей биржевой торговой системе.
3.1.6. Предоставление услуг по совершению сделок в каждой конкретной биржевой системе осуществляется на основании поданного Клиентом Брокеру письменного оригинала административного поручения на предоставление услуг по совершению сделок в соответствующей биржевой торговой системе.
3.2. Права и обязанности сторон.
3.2.1. Стороны обязуются вести свою деятельность в строгом соответствии с настоящим Регламентом.
3.2.2. Брокер обязан:
― выполняя свои обязательства по настоящему Регламенту, прежде всего руководствоваться интересами Клиента;
― исполнять поручение Клиента в точном соответствии с условиями этого поручения;
― совершать сделки с объектами, составляющими Портфель Клиента, с соблюдением требований законодательства РФ, Правил торгов, настоящего Регламента и обычаев делового оборота;
― вести обособленный учет всех объектов составляющих Портфель Клиента;
― осуществлять возврат ценных бумаг и/или денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Регламентом;
― предоставлять отчеты о сделках, совершенных с ценными бумагами Клиента, срочных сделках и иных операциях Клиента в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом;
― предоставлять Клиенту необходимую информацию о состоянии рынка ценных бумаг и срочных контрактов в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом, законодательством РФ и внутренними документами Брокера;
― не осуществлять манипулирования ценами и не понуждать Клиента к покупке или продаже ценных бумаг любым способом, включая предоставление умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их эмитентах;
― совершать сделки с ценными бумагами и срочные сделки по поручению Клиента в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам Брокера;
― немедленно уведомлять Клиента о возникновении конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента;
― письменно уведомлять Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочных контрактов;
― информировать Клиента, являющегося физическим лицом, о правах и гарантиях, предоставляемых инвесторам в соответствии с Федеральным Законом №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
― в установленные настоящим Регламентом сроки принимать необходимые меры к устранению возникших разногласий с Клиентом.
3.2.3. При получении Брокером от биржи информации о существенных требованиях к участникам торгов и/или изменении таких требований Брокер обязан ставить Клиента в известность об этом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Брокером соответствующего уведомления от биржи одним из следующих способов:
― с ежедневными отчетами Брокера Клиенту;
― через специализированные торговые программы;
― посредством электронной почты, по факсу или по телефону;
― публикуя соответствующую информацию на сайте Брокера.
3.2.4. Клиент обязан:
― предоставить Брокеру в полном объеме доверенности и другие документы, требующиеся для реализации полномочий Брокера по регистрации Клиента на биржах и открытия ему всех необходимых счетов, включая денежные, депозитарные и/или позиционные счета;
― обеспечить наличие на торговых счетах Клиента, открытых Клиенту Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, ценных бумаг и /или денежных средств в количестве, достаточном для исполнения поручений Клиента с учетом расходов и вознаграждения Брокера;
― предоставлять по требованию Брокера и в указанные им сроки информацию и документы, необходимые Брокеру для надлежащего исполнения поручений Клиента и других обязательств Брокера в порядке, предусмотренном Регламентом;
― соблюдать порядок подачи Брокеру поручений, установленный законодательством РФ, настоящим Регламентом и внутренними документами Брокера;
― в случае передачи Брокером каких-либо документов (в том числе итоговых отчетов) Клиенту на подпись, утверждение или согласование осуществить соответствующие действия, либо предоставить мотивированный отказ в их совершении в срок не более трех рабочих дней с даты получения документов;
― не передавать полностью или частично свои права и обязанности третьим лицам без письменного согласия Брокера, кроме случаев, прямо предусмотренных настоящим Регламентом;
― не подавать самостоятельно поручения депозитариям в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются на счетах депо Клиента, попечителем (оператором) которых является Брокер;
― сообщать Брокеру обо всех ставших известными Клиенту обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Брокером и/или Клиентом своих обязательств по Договору;
― своевременно оплачивать услуги Брокера в соответствии с условиями настоящего Регламента, а также возмещать расходы Брокера, связанные с исполнением поручений Клиента;
― немедленно сообщать об ошибках, неточностях и иных несоответствиях в отчетах Брокера, предоставляемых Клиенту в соответствии с настоящим Регламентом;
― предоставлять в случае, если форма подачи поручения Клиента не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, оригинал поручения или проставлять свою подпись на экземпляре поручения, оформленном Брокером, не позднее месяца со дня подачи поручения;
3.2.5. Брокер имеет право:
― удостоверяться в способности Клиента, являющегося физическим лицом, своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
― удостоверяется в полномочиях руководителей Клиента, являющегося юридическим лицом, действовать от имени Клиента и создавать своими действиями юридические последствия для указанного юридического лица;
― запрашивать у Клиента сведения о финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении Брокером своих обязательств перед Клиентом;
― без предварительного запроса отступить от условий поручения Клиента, если это необходимо в интересах Клиента;
― привлекать третьих лиц для выполнения своих обязательств по Договору и Регламенту;
― использовать в собственных интересах в порядке, предусмотренном законодательством РФ и настоящим Регламента, денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и/или срочные инструменты, или полученные от продажи ценных бумаг Клиента, до момента их возврата по первому требованию Клиента;
― удерживать из сумм денежных средств Клиента, находящихся на торговом счете Клиента или на специальном брокерском счете, причитающуюся Брокеру комиссию, сумму неустойки (штрафа или пени), а также сумму понесенных Брокером расходов, связанных с исполнением им своих обязательств по Договору с Клиентом;
― самостоятельно без согласования с Клиентом продать ценные бумаги и/или закрыть необеспеченную позицию Клиента в случае неисполнения Клиентом в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом и Правилами торгов, обязательств по совершенным сделкам, а также обязательств по оплате услуг и возмещению расходов Брокера, связанных с исполнением поручений Клиента, в объеме, достаточном для погашения неисполненных Клиентом обязательств с учетом сумм неустойки, начисленных в соответствии с настоящим Регламентом и/или Правилами торгов;
― запрашивать у Клиента любую дополнительную информацию и документы, до регистрации Заявления Клиента, необходимую Брокеру для исполнения обязательств по Договору;
― установить в отношении Клиента иной по сравнению с описанным в настоящем Регламенте порядок обслуживания, в случае если Брокер не в состоянии обеспечить обслуживание Клиента в общем порядке в силу требований законодательства РФ.
3.2.6. Клиент имеет право:
― подавать Брокеру поручения на совершение сделок и/или неторговых операций в пределах общего сальдо Счетов Клиента в порядке, предусмотренному настоящим Регламентом;
― в любое время потребовать открытия Брокером отдельного специального брокерского счета для обособленного хранения и учета на этом счете денежных средств Клиента на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом и утвержденными тарифами;
― в любое время потребовать возврата всех или части принадлежащих ему средств, находящихся на счетах у Брокера;
3.3. Присоединение к Регламенту, открытие счетов и регистрация на рынках.
3.3.1. До направления Брокеру Заявления Клиент предоставляет Брокеру анкету (далее - Анкета) путем заполнения соответствующей формы на сайте Брокера.
3.3.2. На основании информации, содержащейся в Анкете Клиента, Брокер готовит для подписания Клиентом Заявление
3.3.3. Одновременно с направлением Брокеру Заявления Клиент предоставляет Брокеру документы, необходимые для выполнения Брокером своих обязательств по Регламенту, в том числе для открытия счетов в депозитариях, обслуживающих торги, и для регистрации Клиента на биржах, в соответствии со списком документов, публикуемым на сайте Брокера или предоставляемым Брокером Клиенту по его запросу.
3.3.4. Обязательным условием заключения Договора с Клиентом – юридическим лицом является предоставление Клиентом следующих документов:
― заверенных регистрирующим органом копий действующих редакций уставных/учредительных документов,;
― копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенной нотариально;
― копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для лиц созданных до 1 июля 2002 года), заверенной нотариально;
― копии, документа подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенной нотариально;
― документа о кодах статистического учета, или его копии, заверенной нотариально;
― карточки с образцами подписей и оттиском печати юридического лица, заверенной нотариально;
― заверенных Клиентом-юридическим лицом копий документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета),;
― выписки из единого государственного реестра юридических лиц, выданной регистрирующим органом не ранее чем за 30 дней до его предоставления.
3.3.5. Обязательным условием заключения Договора с Клиентом – физическим лицом является предоставление Клиентом следующих документов:
― копии документа, удостоверяющего личность, заверенной нотариально;
― копии документа подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенной нотариально;
― печатного экземпляра Анкеты Клиента, с подписью клиента, заверенной нотариально.
3.3.6. Документы, перечисленные в пункте 3.3.5. могут быть поданы Клиентом лично в офисе Брокера, с одновременным предоставлением оригиналов таких документов. В таком случае вместо нотариального заверения допускается заверение копий документов и подписи Клиента уполномоченным сотрудником Брокера.
3.3.7. При изменении любой указанной Клиентом в ранее представленной Анкете информации, Клиент обязан незамедлительно уведомить об этом Брокера путем направления обновленной Анкеты средствами электронной почты или факсимильной связи, с обязательным предоставлением Брокеру оригинала обновленной Анкеты, подписанного Клиентом в срок не позднее 30 дней с момента наступления соответствующих изменений.
3.3.8. В любому случае Клиент обязан ежегодно актуализировать данные, указанные им в предоставленной ранее Анкете, путем передачи Брокеру подписанного оригинала обновленной Анкеты в срок не позднее 31 января каждого календарного года.
3.3.9. При истечении срока действия документа, удостоверяющего личность Клиента-физического лица, последний должен предоставить Брокеру копию нового документа, удостоверяющего личность, в срок не превышающий 30 дней со дня, в который утрачивает силу предоставленный ранее документ, удостоверяющий личность в порядке предусмотренном пунктом 3.3.6. Регламента.
3.3.10. В случае внесения изменений в документы, перечисленные в пункте 3.3.4. Регламента, а равно в случае получения обновленных вариантов таких документов или утраты силы их старыми редакциями, Клиент должен предоставить Брокеру копию новых документов, в срок не превышающий 30 дней со дня наступления таких событий, если иное не Предусмотрено настоящим Регламентом..
3.3.11. В случае неисполнения Клиентом обязательств, изложенных в пунктах 3.3.7-3.3.10 настоящей статьи Регламента, Брокер имеет право без дополнительного уведомления прекратить прием от такого Клиента всех поручений, до исполнения Клиентом соответствующих обязательств.
3.3.12. До начала совершения любых операций по заключенному Договору Брокер осуществляет или обеспечивает открытие всех необходимых счетов в соответствии с Правилами торгов, включая счета в обслуживающих или уполномоченных депозитариях, и производит необходимые действия по регистрации Клиента на биржах.
3.3.13. В отношении всех счетов депо Клиента в уполномоченных или обслуживающих депозитариях, Клиент предоставляет Брокеру все полномочия, предусмотренные Правилами торгов или условиями депозитария, при этом Клиент уполномочивает Брокера выполнять функции попечителя (оператора) счетов депо и совершать по ним необходимые операции, в том числе подписывать и подавать от имени Клиента следующие депозитарные поручения:
― поручения на открытие и закрытие счетов депо, изменение их реквизитов или статуса;
― инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;
― информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);
а также получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.
3.3.14. При назначении Брокера попечителем (оператором) счета для подтверждения указанных выше полномочий Брокера Клиент предоставляет Брокеру доверенность или подписывает договор попечителя счета по формам, утвержденным соответствующими депозитариями.
3.3.15. В случае назначения Брокера в соответствии с договором попечителя счета или предоставленной доверенности уполномоченным лицом Клиента при получении дохода (проценты, дивиденды и т. п.) по ценным бумагам и сумм погашения ценных бумаг, входящих в Портфель Клиента, указанные суммы дохода и погашения, поступающие на счет Брокера, зачисляются Брокером на торговый счет Клиента, на котором учитывались операции Клиента с указанными ценными бумагами, а при невозможности этого – на любой другой торговый счет Клиента по усмотрению Брокера.
3.3.16. Открытие Клиенту счетов в уполномоченных или обслуживающих депозитариях и регистрация его на биржах производятся Брокером только при условии предварительного зачисления Клиентом на счет Брокера денежных средств в размере лимита начальной суммы, если такой лимит установлен Брокером, но не менее суммы, необходимой для возмещения расходов Брокера, связанных с указанными действиями.
3.3.17. Сведения о каждом открытом Клиенту счете указываются в специальном извещении Брокера, направляемом по реквизитам, указанным в анкете Клиента, либо предоставляемом Клиенту в офисе Брокера.
3.3.18. В любых заявлениях или сообщениях, направляемых Брокеру в связи с исполнением Договора, включая такие документы, форма которых не оговорена Регламентом, Клиент должен указывать номер заключенного с ним Договора, проставленный брокером на копии Заявления, переданной Клиенту после регистрации Заявления Брокером.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
