Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 9 )

Общие уведомления

1. Гарантии, предоставляемые Федеральным Законом №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

1.1. Брокер информирует Клиента о том, что Федеральным Законом от 01.01.2001 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» физическим и юридическим лицам предоставляются права и гарантии в связи с инвестированием в эмиссионные ценные бумаги. В целях ознакомления Клиента с содержанием указанного Федерального Закона Брокер публикует его полный текст сайте Брокера (www. ***** в открытом доступе, при этом Клиент самостоятельно несет риск последствий неознакомления с указанным Законом и/или непредъявления Брокеру требований на предоставление предусмотренной Законом информации.

1.2. Брокер уведомляет Клиента о его праве получить следующую информацию:

1.2.1. по первому требованию Клиента:

― копию лицензии Брокера на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

― копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица;

― сведения об органе, выдавшем Брокеру лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

― сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера и его резервном фонде;

1.2.2. при приобретении у Брокера ценных бумаг Клиентом либо при приобретении Брокером ценных бумаг по поручению Клиента:

― сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

― сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

― сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

― сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

― сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

1.2.3. в случае отчуждения ценных бумаг Клиентом:

― сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

― сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

2. Уведомление об порядке использовании специальных брокерских счетов.

2.1. Брокер информирует Клиента о том, что денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или срочные контракты и переданные Клиентом Брокеру по Договору на брокерское обслуживании, учитываются Брокером в общем порядке совместно с денежными средствами других Клиентов на специальных брокерских счетах, открытых Брокером в расчетных организациях для учета денежных средств Клиентов.

2.2. Актуальный перечень специальных брокерских счетов, на которых учитываются в общем порядке денежные средства Клиентов, а также информация о кредитных (расчетных) организациях, в которых Брокером открыты эти счета, доводится до сведения Клиента путем размещения указанной информации на сайте Брокера (www. *****) в открытом доступе.

2.3. Клиент понимает и принимает риски, возникающие при учете денежных средств Клиента совместно с денежными средствами других Клиентов, включая риски неисполнения или несвоевременного исполнения поручений Клиента, связанные с особенностями функционирования специальных брокерских счетов, а также риски неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств кредитными (расчетными) организациями, в которых Брокером открыты указанные счета.

2.4. Брокер вправе использовать денежные средства Клиента, переданные им Брокеру по Договору на брокерское обслуживание и учитываемые в общем порядке на специальных брокерских счетах, в собственных интересах, в том числе для обеспечения возможности предоставления Клиентам услуги совершения маржинальных сделок.

2.5. Использование в собственных интересах денежных средств Клиента осуществляется Брокером безвозмездно с соблюдением условий, предусмотренных «Положением о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера», утвержденным постановлением ФКЦБ России № 03-39/пс от 01.01.2001 года, при этом Брокер вправе зачислять такие денежные средства на собственный счет Брокера.

2.6. Клиент понимает и принимает риски ненадлежащего или несвоевременного исполнения торговых или неторговых поручений Клиента, связанные с передачей Брокеру права использования денежных средств Клиента и возможным перечислением денежных средств Клиента на собственный счет Брокера.

2.7. В целях снижения возникающих рисков Брокер ведет внутренний учет средств и операций раздельно по каждому Клиенту и отдельно от учета собственных средств и операций Брокера, при этом информация об остатках средств Клиента и их движении отражается в отчетах Брокера, предоставляемых Клиенту на ежедневной основе.

2.8. Клиент вправе потребовать открытия Брокером отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств Клиента в индивидуальном порядке отдельно от денежных средств других Клиентов. Индивидуальный специальный брокерский счет открывается Клиенту на условиях полной оплаты расходов Брокера на открытие и ведение такого счета, а также вознаграждения Брокера согласно утвержденным тарифам. Открытие индивидуального специального Брокерского счета влечет за собой прекращение оказания Брокером Клиенту дополнительных услуг, в частности услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.

3. Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке.

3.1. Фондовый и срочный рынки подвержены колебаниям, иногда значительным и быстрым, в связи с чем существует реальный риск потери Клиентом средств при совершении сделок с ценными бумагами и срочными контрактами. В связи с этим Брокер рекомендует Клиенту до начала проведения операций на указанных рынках всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости подобных инвестиций с точки зрения финансовых возможностей Клиента.

3.2. Никакая информация, полученная Клиентом от Брокера, его сотрудников или уполномоченных представителей, не является и не может рассматриваться как рекомендация для совершения операций с ценными бумагами или срочными контрактами, никакой прошлый опыт не определяет финансовые результаты в будущем и никакой финансовый успех других лиц не гарантирует получение таких же результатов Клиенту.

3.3. Незнание или непонимание Клиентом Правил торгов, регламентирующих совершение операций на биржах, а также правил использования торговых программ, предоставленных Клиенту Брокером, может привести к появлению незапланированных расходов Клиента или совершению им ошибочных сделок, и как следствие, к убыточности операций на рынке.

3.4. Неисправности электронных средств и сетей связи, используемых Клиентом и/или Брокером для доставки поручений Клиента в биржевую торговую систему, могут привести к значительной задержке выставления заявки Клиента или невозможности ее исполнения, что в условиях биржевой торговли может существенно ухудшить планируемые Клиентом результаты операций на рынке.

3.5. Клиент принимает на себя риски, связанные с частичной или полной потерей ликвидности инструментов фондового и срочного рынков.

3.6. Клиенту следует учитывать риски, связанные с возможностью потери средств в результате банкротства или иного неисполнения обязательств эмитентами, биржами, другими участниками рынка, или в результате действий регулирующих органов государственной власти и других организаций, образующих инфраструктуру рынка, а также в результате политических, экономических и финансовых событий в России и в мире.

3.7. Брокер уведомляет Клиента о дополнительных рисках, которые несут условные заявки, связанных с особенностями и технологией их исполнения, в том числе возникающих из-за того, что такие заявки регистрируются и учитываются брокерской системой, обеспечивающей контроль условий, при выполнении которых осуществляется автоматическое, без контроля со стороны Брокера, выставление соответствующей заявки в биржевую систему, при этом:

― изменение портфеля Клиента происходит без его непосредственного участия и по ценам, не поддающимся контролю;

― биржа может отвергнуть условную заявку по основаниям, не поддающимся предварительному контролю со стороны Брокера;

― Брокер не может гарантировать исполнения условной заявки Клиента также и в случае сбоя или неисправности брокерский системы, произошедшей в течение срока действия этого поручения;

― при выполнении условий заявки и выставления ее в биржевую торговую систему, указанная условная заявка считается выполненной в любом случае и дальнейший контроль ее условий не производится, независимо от факта заключения или не заключения биржевой сделки по ней.

3.8. Брокер не в состоянии предусмотреть и предупредить Клиента обо всех возможных рисках, присущих операциям на фондовом и срочном рынках, Клиент понимает это и, совершая такие операции, принимает на себя все связанные с ними риски.

4. Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных сделок.

4.1. Совершение маржинальных сделок связано со значительным риском и в короткий срок может привести к существенным убыткам Клиента.

4.2. В случае резкого движения рынка существует риск потери всех средств, составляющих инвестиционный портфель Клиента, и даже большей суммы, что может привести к возникновению задолженности Клиента перед Брокером.

4.3. При неблагоприятном для Клиента движении цен может возникнуть необходимость внесения Клиентом в короткий срок дополнительных средств для поддержания занятой им на рынке позиции или закрытия этой позиции с убытком.

4.4. При поддержании маржинальной позиции возникают дополнительные риски, связанные с переносом необеспеченной позиции Клиента на следующую следующий торговый день, в том числе риски, связанные с отличием котировок на момент закрытия текущей торговой сессии и на момент открытия новой торговой сессии.

4.5. Регулирующие органы государственной власти, биржи или Брокер могут изменить нормативные значения уровня маржи или список ликвидных ценных бумаг, что в свою очередь может привести к необходимости внесения Клиентом дополнительных средств или закрытия избыточной маржинальной позиции Клиента по текущим ценам.

4.6. Брокер не может гарантировать безусловное отсутствие неисправностей или сбоев в отражении оценки портфеля Клиента торговой программой, предоставленной Клиенту Брокером, в связи с чем Клиент обязан самостоятельно контролировать обеспеченность своих позиций, при этом ответственность за любую маржинальную сделку, совершенную Клиентом с использованием торговой программы, целиком ложится на Клиента, в том числе и в случае открытия Клиентом избыточной маржинальной позиции, которая может привести к необходимости закрытия ее по текущим рыночным ценам.

5. Декларация о рисках, связанных с совершением срочных сделок.

5.1. Риск потери средств при совершении операций с фьючерсными контрактами и опционами может быть существенным, в связи с чем Брокер рекомендует Клиенту до начала проведения операций на срочном рынке всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости подобных инвестиций с точки зрения финансовых возможностей Клиента, учитывая изложенные ниже особенности функционирования срочного рынка.

5.2. В случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Клиентом на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Клиентом Брокеру и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по поручению Клиента на рынке фьючерсных контрактов и опционов.

5.3. При неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания занятой на рынке позиции могут потребоваться внесение Клиентом дополнительных средств в значительном объеме и в короткий срок. В случаен если Клиент не сможет внести эти средства в установленные сроки, позиция Клиента может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Клиент будете ответственен за любые образовавшейся при этом потери.

5.4. В случае быстрого изменения цен, торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов могут быть приостановлены или ограничены, в результате чего закрытие ранее открытой Клиентом позиции будет затруднено или станет невозможным.

5.5. Продажа опционов сопряжена с высоким риском - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Клиент подвергается риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения опционных стратегий.

5.6. До начала проведения операций на рынке опционов Клиенту следует обсудить с Брокером свои инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками.

5.7. Брокер может совершать операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Клиент, что может привести к возникновению конфликта интересов.

5.8. Неплатежеспособность Брокера или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие позиции Клиента без его согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны биржи применимы только к взаимным обязательствам между биржей и участниками торгов.

5.9. Настоящее уведомление не раскрывает всех возможных рисков, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов.

Приложение к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал»

Тарифы

За услуги, предоставляемые Клиенту по Договору, Клиент оплачивает следующую комиссию, включая НДС:

1. Тарифы по сделкам, совершаемым на фондовом рынке ( ММВБ», Биржевой рынок РТС).

1.1. Тарифный план «Инвестиционный»:

1.1.1. Комиссия от оборота за день по всем сделкам составляет 0,5%.

1.2. Тарифный план «Торговый» - базовый тариф:

1.2.1. Комиссия от оборота за день по всем сделкам, кроме сделок РЕПО и адресных сделок составляет:

Оборот в рублях	%%
До	0,1%
–	0,05%
– 3	0,03%
3 –	0,02%
Свыше	0,01%

1.2.2. Минимальная ежемесячная комиссия – 500 руб.

1.3. Тарифный план «Активный»:

1.3.1. Комиссия от оборота за день по всем сделкам, кроме сделок РЕПО и адресных сделок составляет 0,01%.

1.3.2. Минимальная ежемесячная комиссия – 5000 руб.

1.4. Условия общие для тарифных планов «Торговый», «Активный».

1.4.1. Комиссия от оборота взимается с оборота по сделкам, совершаемым в интересах Клиента в течение торгового дня.

1.4.2. Комиссия по сделкам РЕПО составляет 0,1% от суммы первой части сделки РЕПО.

1.4.3. Комиссия за совершение адресных сделок - 0,2% от суммы каждой сделки.

1.4.4. В случае возникновения на счете Клиента задолженности по денежным средствам, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,1% от величины отрицательного остатка за каждый рабочий день, на конец которого образовалась такая задолженность.

2. Комиссия по сделкам, совершаемым на Рынке фьючерсов и опционов РТС (FORTS).

2.1. Тарифный план «Торговый (FORTS)» - базовый тариф.

2.1.1. Комиссия по каждой сделке покупки/продажи срочного контракта или операции исполнения срочного контракта взимается в размере биржевого сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции.

2.1.2. Минимальная ежемесячная комиссия – 500 руб.

2.1.3. Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или операцию, совершенную в интересах Клиента.

2.2. Тарифный план «Активный (FORTS)».

2.2.1. Комиссия по каждой сделке покупки/продажи срочного контракта или операции исполнения срочного контракта взимается в размере 0,5 биржевого сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции..

2.2.2. Минимальная ежемесячная комиссия – 5000 руб.

2.2.3. Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или операцию, совершенную в интересах Клиента.

2.3. Условия общие для тарифных планов «Торговый (FORTS)», «Активный (FORTS)».

2.3.1. В случае возникновения на счете Клиента задолженности по денежным средствам, свободным от обязательств, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,5% от суммы отрицательного сальдо денежных средств, свободных от обязательств на счете Клиента за каждый торговый день, на конец которого образовалась такая задолженность.

2.3.2. Комиссия по сделкам принудительного закрытия позиций Клиента взимается в размере 10 биржевых сборов за регистрацию сделок.

2.3.3. За неисполнение Клиентом поставочного контракта, Брокер взимает с Клиента штраф в размере требуемого гарантийного обеспечения.

3. Прочие комиссионные сборы.

3.1.1. В случае открытия по поручению Клиента на одной и той же бирже (в одной биржевой секции) двух и более торговых счетов, минимальная (фиксированная) ежемесячная комиссия увеличивается на 500 руб. за ведение каждого дополнительного счета.

3.1.2. В рамках обслуживания каждого открытого Клиенту счета Брокер бесплатно предоставляет Клиенту не более одного экземпляра торговой программы.

3.1.3. За открытие и обслуживание отдельного специального брокерского счета для обособленного хранения и учета денежных средств Клиента, Брокер взимает ежемесячную комиссию в размере 5000 руб.

3.1.4. Смена тарифного плана осуществляется на основании административного поручения, подданного Клиентом, при этом условия вновь выбранного тарифного плана начинают действовать с 1 числа календарного месяца, следующего за месяцем, в котором было подано такое поручение.