Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 7 )

8.5.4. При приобретении или продаже Брокером ценных бумаг по поручению Клиента Брокер по требованию Клиента предоставляет ему следующую информацию:

― сведения о государственной регистрации выпуска и государственный регистрационный номер этого выпуска ценных бумагах;

― сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

― другую имеющуюся у Брокера общедоступную информацию, раскрываемую эмитентом этих ценных бумаг, либо сообщает о факте отсутствия у Брокера такой информации;

― сведения о ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках в течение последних шести недель, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

― сведения о ценах, по которым Брокер торговал этими ценными бумагами в течение последних шести недель, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

― сведения об оценке этих ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

8.5.5. Брокер предоставляет по требованию Клиента также и другую информацию, определяемую федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

8.5.6. Для получения информации, предоставляемой Брокером по требованию, Клиент направляет по почтовому адресу Брокера письменный запрос, который должен содержать следующие реквизиты:

― имя/наименование Клиента;

― номер и дату заключения Договора;

― точное указание сведений и/или документов, необходимых Клиенту;

― указание формы предоставления информации и способа ее доставки;

― адрес доставки запрошенной информации;

― дату направления запроса и подпись Клиента.

8.5.7. Запрошенная информация может быть предоставлена Клиенту в следующей форме по выбору Клиента:

― в письменном виде на бумажном носителе;

― в электронной форме на сменном носителе;

― в форме электронного письма.

8.5.8. Информация на бумажном носителе может быть доставлена Клиенту одним из следующих способов:

― передана Клиенту лично в офисе Брокера;

― отправлена по почтовому адресу Клиента;

― отправлена посредством факсимильной связи.

8.5.9. Брокер вправе потребовать от Клиента возмещения затрат на копирование информации, предоставляемой по требованию Клиента на бумажном или на сменном носителе.

8.5.10. В случае требования Клиента по доставке ему заказанной информации по почте или курьером Брокер вправе потребовать от Клиента возмещения затрат на ее доставку.

8.5.11. Если иное специально не оговорено в запросе Клиента, возмещение указанных выше затрат производится Брокером за счет средств, переданных Клиентом Брокеру по Договору, путем списания соответствующих сумм в безакцептном порядке с торгового счета Клиента по усмотрению Брокера.

8.5.12. Предоставление информации в электронной форме путем ее копирования на сменный носитель Клиента или отправкой Клиенту средствами электронной почты осуществляется Брокером бесплатно.

8.5.13. Клиент самостоятельно несет риск последствий непредъявления Брокеру требования о предоставлении ему информации, предусмотренной настоящей статьей Регламента.

9. Налогообложение доходов клиента.

9.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

9.2. Клиенты – юридические лица самостоятельно исчисляют и уплачивают налог на прибыль от сделок с ценными бумагами и срочных сделок.

9.3. Налоговым кодексом РФ обязанность по исчислению, удержанию и уплате налога (обязанность налогового агента) на доходы Клиента - физического лица, полученные от сделок с ценными бумагами и срочных сделок, совершенных Брокером в интересах и за счет Клиента во исполнение Договора с Клиентом, возложена на Брокера, являющегося фактическим источником выплаты указанных доходов.

9.4. Расчет, удержание и уплата НДФЛ по операциям Клиента осуществляется Брокером в порядке, предусмотренном действующим налоговым законодательством РФ.

9.5. Налоговым законодательством РФ по доходам физических лиц установлен налоговый период в один календарный год.

9.6. Сумма НДФЛ, подлежащая удержанию со счета Клиента, исчисляется Брокером как доля полученного в текущем (отчетном) налоговом периоде дохода Клиента, рассчитанная по ставке, установленной налоговым законодательством РФ.

9.7. Убытки, понесенные Клиентом в предыдущем налоговом периоде по сделкам с ценными бумагами и срочным сделкам, на следующий налоговый период не переносятся.

9.8. Совокупная сумма налога на доходы, полученные Клиентом в отчетном налоговом периоде по сделкам с ценными бумагами и срочным сделкам, рассчитывается Брокером по окончании налогового периода.

9.9. Клиенту следует иметь ввиду, что в соответствии с налоговым законодательством РФ доход или убытки Клиента от сделок с ценными бумагами и срочных сделок учитываются Брокером по факту совершения сделок, и поэтому убытки Клиента, связанные с изменением стоимости ценных бумаг, составляющих Портфель Клиента и не реализованных им в отчетном периоде, при расчете налога, подлежащего удержанию с Клиента по итогам отчетного периода, к учету Брокером не принимаются.

9.10. Исчисленные Брокером суммы налога на доходы Клиента удерживаются Брокером с торговых счетов Клиента, от операций на которых был получен налогооблагаемый доход, и уплачиваются в бюджет не позднее первого марта по окончании налогового периода.

9.11. В случае отсутствия на соответствующем торговом счете Клиента средств в объеме, достаточном для удержания и уплаты исчисленного налога, Брокер вправе удержать сумму налога или ее часть за счет средств, находящихся на любом другом торговом счете Клиента по собственному усмотрению.

9.12. Если Брокер не имеет возможности в установленный срок удержать исчисленный налог с торговых счетов Клиента, Брокер в течение одного месяца с даты возникновения обязанности по уплате налога сообщает об этом в налоговый орган с указанием суммы задолженности Клиента по уплате налога.

9.13. Уплата налога на доходы Клиента за счет средств Брокера не допускается налоговым законодательством РФ.

9.14. Если совокупная сумма налога на доходы Клиента, исчисленная Брокером по окончании налогового периода, оказалась меньше суммарной величины налога, удержанного Брокером с Клиента в отчетном периоде, излишне удержанная сумма налога при наличии у Брокера такой возможности может быть возвращена на торговые счета Клиента на основании письменного заявления Клиента.

9.15. По окончании налогового периода Брокер по запросу Клиента предоставляет ему справку по форме, предусмотренной налоговым законодательством РФ, о полученных Клиентом доходах и удержанных суммах налога в истекшем налоговом периоде.

9.16. Документами, подтверждающими удержание с Клиента сумм налога, исчисленных Брокером по итогам истекшего налогового периода, являются отчеты Брокера, предоставляемые Клиенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

9.17. При расчете дохода Клиента учитываются фактически произведенные Клиентом и документально подтвержденные им Брокеру расходы, связанные с приобретением, реализацией и хранением ценных бумаг, реализованных Клиентом в текущем (отчетном) налоговом периоде.

9.18. Если Клиент не может документально подтвердить цену приобретения им ценных бумаг (например, при переводе ценных бумаг из реестра), эти ценные бумаги учитываются в портфеле ценных бумаг Клиента по нулевой стоимости покупки, означающей, что доход Клиента от продажи этих ценных бумаг не уменьшается на сумму, затраченную Клиентом на их приобретение.

9.19. Расчет, удержание и уплата НДФЛ по операциям Клиента до истечения налогового периода осуществляется Брокером в следующих случаях:

― при прекращении Договора;

― при выплате Клиенту денежных средств;

― при переводе денежных средств с одного торгового счета Клиента на другой торговый счет этого же Клиента при условии, что один торговый счет предназначен для совершения сделок с ценными бумагами, а другой - для совершения срочных сделок.

9.20. При прекращении Договора Брокер удерживает и уплачивает в бюджет всю сумму налога на доходы, полученные Клиентом в текущем налоговом периоде, с учетом уплаченных ранее сумм налога.

9.21. При выплате Клиенту денежных средств, в том числе при переводе денежных средств между торговыми счетами Клиента, Брокер удерживает с Клиента и уплачивает в бюджет сумму налога, исчисленную с доли рассчитанного дохода Клиента, соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств.

9.22. При неоднократном осуществлении в текущем налоговом периоде выплат Клиенту и/или переводов денежных средств Брокер производит расчет дохода и суммы налога, подлежащей удержанию с Клиента и уплате в бюджет, нарастающим итогом с зачетом ранее уплаченных сумм налога.

9.23. Подавая Брокеру поручение на списание денежных средств, Клиент обязан указать в поручении предпочтительный для него способ удержания суммы налога из двух возможных вариантов:

― Клиенту выплачивается заявленная сумма целиком, а сумма налога удерживается с торгового счета Клиента дополнительно к заявленной сумме;

― сумма налога удерживается из заявленной на списание суммы денежных средств, а Клиенту выплачивается остаток заявленных средств за вычетом суммы налога.

9.24. Если Клиент не указал в поданном поручении предпочтительный для него способ удержания налога, Брокер осуществляет удержание рассчитанной суммы налога со счетов Клиента дополнительно к заявленной в поручении сумме при наличии на торговом счете Клиента необходимого для этого количества средств, в противном случае, а также при невозможности удержания налога заявленным Клиентом способом налог удерживается из заявленной на отзыв суммы денежных средств и Клиенту выплачивается остаток заявленной суммы за вычетом суммы налога.

9.25. Рассчитанная Брокером фактическая сумма налога удерживается с торгового счета Клиента одновременно со списываемой в соответствии с поручением Клиента суммой денежных средств и перечисляется бюджет не позднее даты выплаты Клиенту заявленной суммы.

10. Условия конфиденциальности.

10.1. Стороны обязаны обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации, полученной в ходе исполнения Договора.

10.2. Конфиденциальной информацией считается, в том числе, следующая информация:

― о деятельности Брокера и Клиента и их инвестиционных намерениях;

― об условиях Договора с Клиентом;

― о наименовании (имени) клиента;

― о счетах и реквизитах Клиента, предоставленных Брокеру;

― о сделках с ценными бумагами и срочных сделках, заключенных на условиях настоящего Регламента;

― о прочих операциях, совершенных по счетам Клиента;

― о ключах и паролях, предоставленных Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом;

― любая переписка между Брокером и Клиентом.

10.3. В целях соблюдения конфиденциальности информации по Договору Брокер ограничивает:

― круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, уполномоченными сотрудниками, чьи должностные обязанности связаны с непосредственным исполнением обязательств Брокера, предусмотренных Регламентом;

― доступ своих уполномоченных сотрудников к сведениям о Клиенте в пределах объема, необходимого им для исполнения своих должностных обязанностей.

10.4. Клиент не имеет права без письменного согласия Брокера передавать третьим лицам любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением Договора, если только это прямо не связано с необходимостью защиты Клиентом собственных интересов в порядке, установленном законодательством РФ.

10.5. В случае нарушения любой из Сторон условий конфиденциальности, установленных настоящей статьей Регламента, виновная Сторона несет полную имущественную ответственность перед другой Стороной и обязана возместить ей понесенные в связи с этим убытки.

10.6. Брокер уведомляет Клиента о том, что в соответствии с действующим законодательством РФ Брокер может быть обязан раскрыть государственным финансово-контрольным, правоохранительным и иным уполномоченным органам информацию об операциях и счетах Клиента, а также другую информацию о Клиенте, известную Брокеру, в части, истребованной этими уполномоченными органами, или в пределах, установленных действующим законодательством РФ.

11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ.

11.1. Ответственность Сторон.

11.1.1. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая обязательства, предусмотренные Регламентом, обязана в полном объеме возместить убытки, причиненные другой Стороне.

11.1.2. Убытки, подлежащие возмещению, взыскиваются в полной сумме сверх сумм неустоек, предусмотренных настоящим Регламентом.

11.1.3. Возмещение убытков производится только в размере прямого реального ущерба, понесенного по вине другой Стороны. Упущенная выгода, равно как и недополученная прибыль компенсации не подлежат.

11.1.4. Выплата неустойки и возмещение убытков не освобождает Стороны от выполнения обязательств.

11.1.5. Стороны не несут ответственности за полное или частичное невыполнение и/или несвоевременное выполнение своих обязательств по Договору в случаях, когда это является следствием действий или бездействия другой Стороны и/или невыполнения ею своих обязательств.

11.1.6. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные Клиенту по вине Брокера, в том числе в результате:

― неисполнения, ненадлежащего или несвоевременного исполнения поручения Клиента, поданного Брокеру в порядке, предусмотренном Регламентом;

― подделки, подлога или грубой ошибки служащих Брокера, результатом которой стало любое неисполнение Брокером обязательств по Договору;

― неправомерного использования Брокером полномочий, предоставленных Клиентом по Регламенту, а также в виде доверенностей, в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом;

― разглашения конфиденциальной информации, произошедшего по вине сотрудников Брокера.

11.1.7. Клиент несет ответственность за убытки, причиненные Брокеру по вине Клиента, в том числе в результате:

― непредоставления или несвоевременного предоставления Клиентом документов, предусмотренных Регламентом;

― любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах, предоставления Брокеру недостоверной или неполной информации;

― разглашения Клиентом конфиденциальной информации;

― несанкционированного доступа третьих лиц к торговой программе Клиента, к программно-прикладному обеспечению торговой программы и местам его хранения, произошедшего по вине Клиента.

11.1.8. Клиент несет ответственность за убытки Брокера, связанные раскрытием, воспроизведением или распространением по вине Клиента информации, предоставляемой Клиенту Брокером с использованием торговой программы, а также информации, раскрытие, воспроизведение, и распространение которой может производиться только с разрешения биржи и иных поставщиков указанной информации.

11.1.9. Если иной размер неустойки не объявлен Брокером дополнительно, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,2% от суммы задолженности Клиента, образовавшейся по итогам торгового дня на торговом счете Клиента, за исключением задолженности, образовавшейся вследствие совершения Клиентом маржинальных сделок, за каждый рабочий день до момента ликвидации Клиентом указанной задолженности.

11.1.10. В целях снижения неоправданных расходов Клиента Брокер имеет право погасить возникшую на торговом счете Клиента задолженность за счет свободных денежных средств, имеющихся на любом другом торговом счете Клиента.

11.1.11. В случае отсутствия на торговых счетах Клиента свободных денежных средств Брокер в целях погашения задолженности Клиента перед Брокером помимо случаев, специально оговоренных Регламентом, вправе в любое время самостоятельно продать любые, по усмотрению Брокера, ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель Клиента, в объеме, достаточном для погашения указанной задолженности.

11.1.12. За нарушение по вине Брокера сроков возврата Клиенту денежных средств Брокер выплачивает в пользу Клиента пени в размере действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы задолженности Брокера за каждый день просрочки платежа, начиная с третьего рабочего дня после подачи Клиентом поручения на отзыв денежных средств.

11.1.13. Ответственность Сторон, не урегулированная положениями настоящей статьи Регламента, регулируется действующим законодательством РФ.

11.2. Ограничения ответственности.

11.2.1. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение, либо несвоевременное исполнение обязательств по Договору, обусловленное указанными обстоятельствами, в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

11.2.2. Брокер не несет ответственности за убытки Клиента, которые могут возникнуть в том числе в результате:

― действий или бездействия Брокера, обоснованно полагавшегося на поручение, поданное Клиентом (уполномоченным представителем Клиента) или его доверенным лицом;

― действий или бездействия Брокера, обоснованно полагавшегося на информацию, предоставленную Клиентом и являющуюся недостоверной или неполной, либо утерявшую свою достоверность, о чем Брокер не был своевременно извещен Клиентом;

― нарушения условий и порядка подачи поручений, предусмотренных настоящим Регламентом, в том числе, если поручение не было получено Брокером или принято неуполномоченным сотрудником Брокера;

― подделки, подлога или иного искажения информации в документах, переданных одной Стороне от имени другой Стороны, произошедших не по вине Брокера;

― разглашения предоставленных Клиенту кодовых слов, ключей и паролей, произошедшего не по вине Брокера и его сотрудников;

― отклонения или приостановления исполнения Брокером в порядке, предусмотренном законодательством РФ и внутренними нормативными документами Брокера, поручения Клиента, содержащего признаки манипулирования ценами или признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

11.2.3. Брокер не несет ответственности за неисполнение обязательств по Договору, а также за убытки Клиента, явившиеся следствием совершения неправомерных действий, либо неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств третьими лицами, с которыми Брокер взаимодействует в процессе исполнения своих обязательств перед Клиентом, в том числе:

― биржами, а также уполномоченными депозитариями, расчетными и клиринговыми организациями;

― обслуживающими Брокера организациями, предоставляющими брокерские, кредитно-расчетные, депозитарные, информационные и иные услуги, с которыми Брокер взаимодействует от своего имени и во исполнение настоящего Регламента или поручений Клиента;

― третьими лицами, с которыми Брокер заключил сделки по поручению и за счет Клиента;

― эмитентами, в связи с их обязательствами по выплате дивидендов, процентов, погашению купонов, а также в случае их неплатежеспособности или иных корпоративных действий, влияющих на стоимость (оценку стоимости) и условия котирования (торговли) ценных бумаг, переданных Клиентом в обеспечение маржинальных сделок или позиций по срочным контрактам;

― реестродержателями - по обязательствам, связанным с ведением реестра и учетом прав акционеров;

― третьими лицами, в связи с их обязательствами по исполнению срочных сделок или внесению средств ГО, при этом Клиент, чьи срочные сделки были неисполнены или чьи позиции были принудительно закрыты по вине указанных третьих лиц, получает компенсацию за их счет в порядке, предусмотренном Правилами торгов.

11.2.4. Брокер не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) бирж, депозитарных, кредитно-расчетных, клиринговых и иных организаций, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения обязательств Брокера перед Клиентом, предусмотренных настоящим Регламентом.

11.2.5. В указанных выше случаях причинения ущерба Клиенту по вине третьих лиц Брокер по требованию Клиента передает ему все права по соответствующим обязательствам с соблюдением правил об уступке прав требования, установленных законодательством РФ.

11.2.6. Брокер не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений Клиента в следующих случаях:

― если своевременно выставленное на торги поручение Клиента не было удовлетворено из-за сложившейся конъюнктуры на рынке;

― вследствие сбоев или аварии программно-технических средств и систем, непосредственно используемых для приема и обработки поручений Клиента, выставления заявок в биржевые торговые системы или для обеспечения иных процедур заключения сделок с ценными бумагами и срочных сделок;

― если это обусловлено характером (видом) поданного Клиентом поручения или особенностями его исполнения, о которых Клиент не мог быть неосведомлен, подавая такое поручение, включая условные заявки, которые регистрируются брокерской системой и не выставляются в биржевую торговую систему до момента исполнения заданного условия, при этом средства брокерской системы не могут гарантировать длительную сохранность регистрации такого поручения и безусловный прием соответствующей заявки биржевой торговой системой.

11.2.7. Брокер не несет ответственности за достоверность передаваемой Клиенту информации, получаемой Брокером от третьих лиц, включая информацию, предоставляемую биржами, депозитариями, регистраторами, информационными агентствами и другими источниками, в том числе по биржевым отчетам, предоставляемым Брокеру по результатам клиринга.

11.2.8. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основании аналитических материалов, предоставленных Клиенту Брокером, или прямых рекомендаций трейдеров Брокера.

11.2.9. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг и срочных контрактов сопряжена с риском потери инвестированных средств.

11.3. Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор).

11.3.1. Обстоятельствами непреодолимой силы (форс-мажорными обстоятельствами) признаются чрезвычайные, находящиеся вне контроля Сторон, и непредотвратимые разумными мерами события или явления, возникшие после присоединения Клиента к Регламенту и существенно ухудшающие условия выполнения или делающие невозможным выполнение, полностью или частично, обязательств по Договору.

11.3.2. Стороны относят к форс-мажорным обстоятельствам, в частности, но не исключительно, следующие обстоятельства:

― стихийные бедствия, пожары, взрывы и иные техногенные катастрофы;

― военные действия, массовые беспорядки и забастовки;

― решения, действия или бездействие органов государственной и местной власти и управления;

― решения бирж и уполномоченных ими депозитарных, расчетных, клиринговых и иных организаций;

― сбои и аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей, систем электросвязи, телекоммуникационных и иных систем.

11.3.3. Стороны признают, что следующие обстоятельства не могут трактоваться Сторонами как обстоятельства непреодолимой силы:

― любые изменения стоимости ценных бумаг, срочных контрактов и их базового актива;

― отсутствие ценных бумаг или денежных средств на счетах Сторон.

11.3.4. Сторона, затронутая форс-мажорными обстоятельствами, обязана незамедлительно в письменной форме известить другую Сторону о наступлении, предполагаемом сроке действия и возможных последствиях форс-мажорных обстоятельств, при этом указанное обязательство будет считаться выполненным:

― Брокером, если он в трехдневный срок направит Клиенту извещение по почте или иным способом, предусмотренным для распространения сведений об изменении Регламента, предварительно известив Клиента о наступлении обстоятельств непреодолимой силы любым из доступных способов оперативной связи по реквизитам, предоставленным Клиентом;

― Клиентом, если он, не позднее суток с момента наступления обстоятельств непреодолимой силы, направит Брокеру копию извещения об этом по факсимильной связи или по электронной почте в виде сканированного изображения письменного извещения, с обязательной отправкой в трехдневный срок оригинала указанного извещения по почтовым реквизитам Брокера.

11.3.5. Сторона, затронутая обстоятельствами непреодолимой силы, обязана представить другой Стороне доказательства существования указанных обстоятельств и предпринять все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные этими форс-мажорными обстоятельствами.

11.3.6. Неизвещение или несвоевременное извещение Стороной, затронутой форс-мажорными обстоятельствами, о наступлении указанных обстоятельств, а также непредоставление доказательства существования обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

11.3.7. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств срок исполнения Сторонами обязательств, затронутых указанными обстоятельствами, отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют эти обстоятельства.

11.3.8. В случае прекращения обстоятельств непреодолимой силы Сторона, затронутая этими обстоятельствами, обязана незамедлительно известить о прекращении указанных обстоятельств другую Сторону в порядке, предусмотренном для извещения о наступлении форс-мажорных обстоятельств.

11.4. Предъявление претензий и разрешение споров.

11.4.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с исполнением обязательств по Договору, Стороны руководствуются действующим законодательством РФ и положениями настоящей статьи Регламента.

11.4.2. Все возникающие между Сторонами споры и разногласия решаются с обязательным соблюдением претензионного порядка, предусмотренного настоящей статьей Регламента, при этом Стороны обязаны предпринять все необходимые меры к тому, чтобы решить их путем проведения переговоров.

11.4.3. При наличии у Клиента любой претензии к Брокеру, в том числе несогласия с представленным отчетом, Клиент обязан незамедлительно направить Брокеру претензию, надлежащим образом оформленную в письменном виде, которая должна содержать следующую обязательную информацию:

― наименование Клиента, направившего претензию, номер и дату заключения Договора;

― дату направления Клиентом претензии Брокеру;

― адрес или иные реквизиты для направления Брокером ответа Клиенту по результатам рассмотрения претензии;

― подробное изложение содержания претензии или разногласия с Брокером;

― предмет требования Клиента к Брокеру.

11.4.4. Требование незамедлительности направления претензии означает, что Брокер принимает претензию, направленную Клиентом Брокеру в следующие сроки:

― возражения по предоставленому отчету принимаются в сроки, установленные статьей 8 настоящего Регламента для соответствующего вида отчета, с даты доставки этого отчета Клиенту в порядке, предусмотренном указанной статьей Регламента;

― претензии в отношении исполнения Брокером поручения на совершение сделки Клиента принимаются Брокером в сроки, предусмотренные с статьей 8 настоящего Регламента для направления возражений по отчетам, предоставляемым ежедневно, с даты доставки Клиенту в установленном Регламентом порядке соответствующего отчета, содержащего информацию об исполнении или неисполнении указанного поручения Клиента;

― все прочие претензии принимаются Брокером не позднее пяти рабочих дней с момента возникновения спорной ситуации.

11.4.5. При отсутствии у Клиента возможности оперативно предоставить Брокеру оригинал претензии, оформленный в бумажном виде, Клиент обязан в установленные сроки направить Брокеру копию этой претензии средствами оперативной связи, включая отправку факсимильной копии или электронной копии в виде сканированного изображения оригинала, отправленного по адресу электронной почты Брокера, с обязательной одновременной отправкой оригинала претензии по почтовым реквизитам Брокера.

11.4.6. При направлении Брокеру средствами оперативной связи копии претензии Клиента ее бумажный оригинал, надлежащим образом оформленный, должен быть доставлен по почтовым реквизита Брокера (предъявлен Брокеру) не позднее окончания срока, предусмотренного настоящей статьей Регламента для рассмотрения Брокером претензии Клиента.

11.4.7. В случае направления Клиентом претензии Брокеру с нарушением установленных сроков, а также в случае непредъявления Брокеру оригинала претензии в установленный настоящей статьей Регламента срок, претензия Клиента считается ненаправленной и Брокером не рассматривается, а соответствующие требования Клиента к Брокеру считаются непредъявленными и удовлетворению не подлежат.

11.4.8. Брокер имеет право принять к рассмотрению претензию, направленную Клиентом с нарушением установленных сроков, в случае явной ошибки Брокера, явившейся причиной предъявления этой претензии.

11.4.9. Претензии, не содержащие сведений о наименовании Клиента и Договоре с ним, либо содержащие такие сведения о Клиенте и реквизитах для направления ответа, которые исключают возможность доставки Клиенту ответа Брокера (неполные, некорректные или заведомо ложные данные), признаются анонимными и не рассматриваются.

11.4.10. Принятая и зарегистрированная Брокером претензия Клиента подлежит рассмотрению Брокером в следующие сроки, если иные сроки не установлены законодательными актами РФ:

― если решение вопросов, изложенных в претензии (замечании), не входит в компетенцию Брокера, такая претензия в пятидневный срок с момента ее поступления Брокеру направляется по принадлежности с одновременным извещением об этом Клиента;

― претензии и замечания, не требующие дополнительного изучения и проверки, рассматриваются Брокером в срок, не позднее пятнадцати дней с даты их получения Брокером;

― все остальные претензии и замечания Клиента рассматриваются Брокером в срок, не позднее тридцати дней со дня их поступления Брокеру.

11.4.11. При рассмотрении претензии Клиента Брокер принимает к сведению всю содержащуюся в предъявленной претензии информацию и, в случае необходимости, для прояснения содержания претензии Брокер вправе запросить у Клиента дополнительные документы и сведения, касающиеся предмета спора.

11.4.12. В случае выявления в процессе рассмотрения претензии Клиента факта нарушения Брокером обязательств, предусмотренных Регламентом, Брокер проводит проверку на предмет установления:

― причин и условий совершения нарушения;

― виновных в нарушении лиц;

― наличия последствий и величины ущерба для Клиента и Брокера.

11.4.13. По результатам рассмотрения претензии Брокер принимает все необходимые меры для устранения причин и обстоятельств, повлекших за собой претензию Клиента в адрес Брокера, предупреждения появления аналогичных обстоятельств в будущем и готовит мотивированный ответ Клиенту на каждый изложенный в претензии довод.

11.4.14. Подготовленный Брокером ответ на претензию оформляется на бумажном носителе и направляется Клиенту по почте или иным способом по реквизитам, указанным в претензии.

11.4.15. В случае, если подготовленный Брокером ответ на претензию не удовлетворил Клиента, он имеет право направить Брокеру в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, повторную претензию, приведя в ней дополнительные сведения и доводы по существу вопроса.

11.4.16. Повторная претензия может быть оставлена Брокером без рассмотрения, если она не содержит новых данных, а все изложенные в ней доводы полно и объективно рассматривались Брокером ранее и Клиенту был дан исчерпывающий ответ, при этом Клиенту направляется извещение об оставлении претензии без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

11.4.17. Если это предусмотрено правилами Торгов в отношении конкретного предмета спора, то такой спор, не урегулированный Сторонами путем переговоров, должен быть передан на рассмотрение в Арбитражную комиссию (Третейский суд) соответствующей биржи в порядке, предусмотренном Правилами торгов, действующими на момент подачи искового заявления.

11.4.18. Решения биржевой Арбитражной комиссии (Третейского суда) являются обязательными для Сторон.

11.4.19. Все прочие споры между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в судебном порядке в соответствии с подведомственностью споров судам общей юрисдикции или арбитражным судам по месту нахождения Брокера.