Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 8 )

12. Порядок внесения изменений и дополнений в Регламент.

12.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, и приложения к нему, в том числе в тарифы Брокера и другие утверждаемые Брокером документы, на которые имеются ссылки в настоящем Регламенте, производится Брокером самостоятельно в одностороннем порядке с соблюдением процедур, предусмотренных настоящей статьей Регламента.

12.2. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент, вступают в силу в следующие сроки:

― одновременно со вступлением в силу изменений действующего законодательства и нормативных актов РФ, Правил торгов или условий иных организаций, с которыми Брокер взаимодействует во исполнение Регламента, вызвавших необходимость внесения изменений и дополнений в Регламент;

― с момента публикации на сайте Брокера полного текста изменений и дополнений, вносимых в Регламент в связи с расширением спектра услуг, предоставляемых Брокером, изменением тарифов, не ухудшающих условия обслуживания Клиентов, изменением форм исполнительных документов и реквизитов Брокера;

― во всех прочих случаях не ранее, чем через пятнадцать рабочих дней после исполнения обязательной процедуры по предварительному раскрытию информации о вносимых в Регламент изменениях и дополнениях, осуществляемой Брокером путем публикации соответствующего сообщения, а также полного текста вносимых в Регламент изменений и дополнений на сайте Брокера;

― в любом случае для лиц, заключивших Договор после публикации на сайте Брокера текста вносимых в Регламент изменений и дополнений, указанные изменения и дополнения вступают в силу с момента заключения Договора.

12.3. Обязательная публикация на сайте Брокера полного текста изменений и дополнений, вносимых в Регламент, дополнительно может сопровождаться рассылкой Клиентам соответствующего сообщения об указанных изменениях и дополнениях по реквизитам оперативной связи, предоставляемым Клиентами Брокеру в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

12.4. В случае нарушения Брокером указанного выше порядка внесения изменений и дополнений в Регламент такие изменения и дополнения считаются не вступившими в силу.

12.5. С целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиента с полным текстом изменений и дополнений, вносимых в Регламент, до вступления их в силу, настоящим Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в пятнадцать календарных дней обращаться к Брокеру за сведениями об изменениях и дополнениях, произведенных в Регламенте. Присоединение к настоящему Регламенту на иных условиях не допускается.

12.6. Исполнить указанную выше обязанность по ознакомлению с внесенными в Регламент изменениями и дополнениями Клиент может любым из следующих способов:

― получив консультацию у сотрудников Брокера при посещении офиса Брокера или по телефону;

― ознакомившись с текстом указанных изменений и дополнений на сайте Брокера;

― подписавшись на рассылку новостей Брокера, осуществляемую по электронной почте и рекомендуемую Брокером как наиболее оперативный способ ознакомления Клиента со всеми существенными новостями Брокера, связанными с обслуживанием Клиента.

12.7. Клиент самостоятельно несет все риски последствий, связанных с неисполнением обязанности Клиента по своевременному получению сведений об изменениях и дополнениях в Регламенте в предусмотренном настоящей статьей Регламента порядке.

12.8. Любые изменения, внесенные в Регламент с соблюдением процедур, предусмотренных настоящей статьей Регламента, с момента вступления их в силу равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления указанных изменений и дополнений в силу.

12.9. В случае несогласия Клиента с изменениями или дополнениями, вносимыми Брокером в Регламент, Клиент обязан до вступления в силу указанных изменений или дополнений предъявить Брокеру письменные возражения в отношении этих изменений и дополнений в порядке, предусмотренном для предъявления претензий в статье 11 настоящего Регламента.

12.10. В случае предъявления Брокеру письменных возражений Клиента по вносимым в Регламент изменениям и дополнениям в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, Стороны имеют право до вступления в силу указанных изменений и дополнений отказаться от исполнения Договора в порядке, предусмотренном статьей 13 настоящего Регламента.

12.11. При наличии возражений Клиента по вносимым в Регламент изменениям и дополнениям, надлежащим образом предъявленных Брокеру в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, Брокер имеет право приостановить прием поручений Клиента с даты, установленной для вступления в силу указанных изменений и дополнений, до момента прекращения Договора в порядке, предусмотренном статьей 13 настоящего Регламента, или принятия Клиентом этих изменений и дополнений путем предъявления Брокеру письменного согласия с внесенными в Регламент изменениями и дополнениями.

12.12. Стороны соглашаются с тем, что в случае непредъявления Брокеру в предусмотренном выше порядке письменных возражений Клиента по вносимым в Регламент изменениям и дополнениям до вступления их в силу указанные изменения и дополнения считаются принятыми Клиентом и приобретают для Сторон юридическую силу в сроки, установленные настоящей статьей Регламента.

13. Отказ от исполнения Договора.

13.1. Отказ от исполнения Договора возможен по инициативе любой из Сторон без объяснения причин в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

13.2. Клиент имеет право в любой момент отказаться от исполнения Договора путем предъявления Брокеру письменного уведомления об отказе от исполнения Договора. Договор будет считаться прекращенным по истечении 15 дней со дня предъявления Брокеру такого уведомления.

13.3. Письменный оригинал уведомления об отказе от исполнения Договора направляется Клиентом заказным письмом с уведомлением о вручении по действующим на момент отправки почтовым реквизитам Брокера, либо доставляется Клиентом лично в офис Компании, при этом Брокер на принятом уведомлении фиксирует дату его получения и проставляет отметку о сотруднике Брокера, принявшем уведомление. Копия уведомления с отметкой Брокера о его получении предоставляется Клиенту по его запросу.

13.4. Отказ от использования какой-либо услуги, предоставлявшейся Клиенту ранее, без прекращения Договора может быть осуществлен Клиентом в любое время путем предъявления Брокеру письменного оригинала соответствующего административного поручения.

13.5. Брокер имеет право в любой момент отказаться от исполнения Договора с Клиентом без объяснения причин, путем предъявления Клиенту письменного уведомления об отказе от исполнения Договора. Договор будет считаться прекращенным по истечении 15 дней со дня предъявления Клиенту такого уведомления.

13.6. Уведомление об отказе от исполнения Договора направляется Брокером заказным письмом или курьерской доставкой с уведомлением о вручении по почтовым реквизитам Клиента, предоставленным Клиентом Брокеру в установленном Регламентом порядке.

13.7. В любом случае уведомление считается доставленным Клиенту по истечение тридцати календарных дней с даты направления его Брокером в предусмотренном выше порядке, в том числе и в случае, если Брокер надлежащим образом направил уведомление по реквизитам, указанным Клиентом, но доставка его оказалась невозможной по независящим от Брокера причинам.

13.8. Брокер уведомляет Клиента, а Клиент соглашается с тем, что в случае приостановления лицензии Брокера на осуществление брокерской деятельности прием Брокером поручений Клиента приостанавливается на срок приостановления указанной лицензии.

13.9. Отказ от исполнения Договора не означает освобождения Сторон от обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в частности, Брокер обязан исполнить все поручения Клиента (при отсутствии законного основания для их неисполнения), поданные и не отозванные Клиентом до момента уведомления об отказе от исполнения Договора, а Клиент обязан принять исполнение таких поручений и оплатить услуги и расходы Брокера за все операции, проведенные во исполнение этих поручений после прекращения Договора, по тарифам, действовавшим до отказа от исполнения Договора.

13.10. Отказ любой из Сторон от исполнения Договора влечет за собой применение всех или части указанных ниже последствий:

― прекращение приема поручений Клиента

― исполнение обязательств Сторон, возникших до предъявления уведомления об отказе;

― прекращение предоставления сопутствующих (дополнительных) услуг по Регламенту;

― расторжение, при необходимости, договора попечителя, либо отзыв (отмену) доверенности попечителя или оператора счета депо;

― закрытие торгового счета Клиента или отмену его регистрации на бирже;

― проведение всех необходимых расчетов по тарифам Брокера, действовавшим на момент предъявления уведомления об отказе;

― применение иных последствий, предусмотренных действующим законодательством РФ.

13.11. В течение трех рабочих дней с даты предъявления любой Стороной уведомления об отказе от исполнения Договора Клиент обязан дать Брокеру распоряжения относительно возврата принадлежащих ему и находящихся в ведении Брокера денежных средств и ценных бумаг, а Брокер обязан исполнить их в порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Регламента.

13.12. Если в установленный выше срок Клиент не дал распоряжения относительно собственных средств, находящихся в ведении Брокера, Брокер перечисляет средства Клиента по реквизитам, предоставленным Клиентом Брокеру ранее при заключении или исполнении Договора.

13.13. Если Клиент при расторжении Договора не дал в установленный срок распоряжений относительно собственных средств, находящихся в ведении Брокера, и/или не предоставил достоверные и актуальные реквизиты по их возврату, Брокер с целью закрытия торговых счетов Клиента отзывает с них на специальный брокерский счет все денежные средства Клиента, свободные от обязательств, извещает депозитарий об отмене попечительства по счету депо Клиента и направляет на биржу заявление об отмене регистрации Клиента, после чего считается, что Брокер должным образом и в полном объеме исполнил все свои обязательства перед Клиентом по Договору, и в случае отсутствия иных обязательств Клиента перед Брокером Договор считается прекращенным.

13.14. Если Клиент на момент прекращения Договора имел задолженность перед Брокером, он обязан в течение трех рабочих дней погасить указанную задолженность в порядке, предусмотренном статьей 7 настоящего Регламента.

13.15. При наличии на дату прекращения Договора задолженности Клиента перед Брокером по обязательствам, предусмотренным Регламентом, Брокер имеет право до момента урегулирования взаиморасчетов между Сторонами применить удержание ценных бумаг Клиента на общую сумму, покрывающую задолженность Клиента перед Брокером, но не превышающую ее более чем на 10%.

13.16. Если Клиент при прекращении Договора не погасил в установленный срок свою задолженность перед Брокером, Брокер имеет право самостоятельно в безакцептном порядке погасить указанную задолженность Клиента за счет средств Клиента, находящихся в ведении Брокера, включая право совершить по текущей цене сделку с ценными бумагами Клиента на сумму, соответствующую размеру задолженности Клиента, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

13.17. После урегулирования взаиморасчетов при прекращении Договора Брокер закрывает все счета, открытые Брокером в сторонних организациях для обслуживания Клиента в порядке, предусмотренном Регламентом, включая торговые счета Клиента на биржах, депозитарные и расчетные счета в уполномоченных организациях, а также специальные брокерские счета, открытые для Клиента в индивидуальном порядке.

13.18. После урегулирования взаиморасчетов и закрытия счетов Брокер уведомляет Клиента о факте прекращения Договора, а в случае, если возврат денежных средств по реквизитам Клиента оказался невозможным по независящим от Брокера причинам, Брокер также извещает Клиента о факте нахождения на счетах Брокера денежных средств, принадлежащих Клиенту.

14. Прочие условия.

14.1. После заключения Договора все предшествовавшие переговоры и переписка по нему теряют силу.

14.2. Стороны понимают термины, применяемые в Регламенте, строго в контексте общего смысла Регламента.

14.3. В случае противоречия или расхождения названия какой-либо статьи со смыслом какого-либо пункта, содержащегося в ней, Стороны считают доминирующим смысл и формулировки каждого конкретного пункта.

14.4. В случае противоречия или расхождения положений какого-либо приложения к Регламенту с положениями Регламента Стороны считают доминирующим смысл и формулировки Регламента.

14.5. Утрата некоторыми условиями настоящего Регламента юридической силы не влечет за собой утрату юридической силы Регламента в целом.

14.6. В случае изменения реквизитов Клиента, включая изменения в наименовании Клиента, в банковских реквизитах, в адресе регистрации, почтовом адресе, адресе электронной почтыchenie/" rel="bookmark">платежных поручений, отчетов, уведомлений и других документов) по прежним реквизитам Клиента.

14.7. Все изменения собственных реквизитов Брокер доводит до Клиента путем публикования актуальных реквизитов на сайте Брокера, в связи с чем Брокер рекомендует Клиенту перед совершением любых переводов или отправки документов обязательно удостовериться в актуальности реквизитов путем обращения на сайт Брокера или получив консультацию у сотрудников Брокера в офиса Брокера или по телефону, в противном случае все переводы или пересылки документов, совершенные Клиентом по устаревшим реквизитам, не подтвержденным публикацией на сайте Брокера на момент совершения Клиентом перевода или пересылки, будут считаться неотправленными и/или недоставленными Брокеру по вине Клиента.

14.8. Брокер доводит до сведения Клиента информацию о действующих Правилах торгов путем размещения на сайте Брокера актуальной ссылки на соответствующие документы, опубликованные биржей в сети Интернет.

14.9. В случае совершения сделки по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода относительно условий, зафиксированных в Регламенте или поручении Клиента, дополнительный доход делится в равных долях между Брокером и Клиентом. Условия настоящего положения не распространяются на биржевые сделки, совершенные Брокером по торговому счету Клиента на основании поручения Клиента.

14.10. До совершения Клиентом сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», Клиент обязан ознакомиться с декларацией о рисках по форме, утвержденной уполномоченным органом биржи и предоставить ее подписанный экземпляр Брокеру.

14.11. В отношение информационных материалов, доступ к которым предоставляется Брокером Клиенту, Клиент обязуется не копировать, не распространять и не размножать указанные материалы или их составляющие в любой форме среди третьих лиц. Распространение материалов в любой форме является нарушением обязательных условий получения материалов и влечет ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ. Исключением являются случаи письменно оговоренные с Брокером.

14.12. В случае нанесения Брокеру, или поставщику информационных материалов, привлеченному Брокером, ущерба в результате несоблюдения Клиентом обязательных условий получения материалов, Клиент несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ

14.13. Отношения Сторон, не урегулированные Регламентом, регулируются действующим законодательством РФ.

Приложение к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал»

Генеральному директору
«Фора-Капитал»
______________________

Заявление на присоединение к регламенту
(для физических лиц)

Настоящим я, _________________________________________________________________,
_______________________ серии ______ № ____________, выданный _________________ ____________________________ «___» ____________ _____ года, проживающий по адресу _____________________________________________________________________________,
согласно статье 428 Гражданского Кодекса РФ, присоединяюсь к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, утвержденному Решением участника «Фора-Капитал» № ___ от «___» _____________ _______ года, и выражаю желание заключить договор с «Фора-Капитал» на условиях указанного выше Регламента.

С содержанием Регламента и приложений к нему ознакомлен(а), обязуюсь полностью и своевременно выполнять принятые на себя обязательства.

С положениями Федерального Закона от 01.01.2001 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» ознакомлен(а), о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, уведомлен(а). Печатный экземпляр Общих уведомлений, являющихся приложением к указанному Регламенту и включающих информацию о порядке учета, хранения и использования денежных средств, а также информацию о порядке и условиях открытия и ведения специальных брокерских счетов мною получен.

Я подтверждаю, что (не являюсь/являюсь) иностранным публичным должностным лицом, а равно супругом(ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородным или неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом (сестрой), усыновителем или усыновленным) иностранного публичного должностного лица.

«___» ____________ _____ года

____________________ /______________/

Зарегистрировано ___.___.______ Договору с клиентом присвоен № __________

Генеральный директор «Фора-Капитал» _____________ /____________/

Приложение к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал»

Генеральному директору
«Фора-Капитал»
______________________

Заявление на присоединение к регламенту
(для ЮРИДИЧЕСКИХ лиц)

Настоящим __________________________________________________________________________, юридический адрес:___________________________________________________________________, свидетельство о регистрации № ____________ от «___» ______________ ____ г., выдано_________ ____________________________________________________________________________________, ОГРН ______________________, в лице __________________________________________________ __________________________________________________, действующего на основании _______________________________________________, согласно статье 428 Гражданского Кодекса РФ, присоединяется к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, утвержденному Решением участника «Фора-Капитал» № ___ от «___» _____________ _______ года, и выражает желание заключить договор с «Фора-Капитал» на условиях указанного выше Регламента.

С содержанием Регламента и приложений к нему ознакомлено, обязуюсь полностью и своевременно выполнять принятые на себя обязательства.

С положениями Федерального Закона от 01.01.2001 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» ознакомлено, о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, уведомлено. Печатный экземпляр Общих уведомлений, являющихся приложением к указанному Регламенту и включающих информацию о порядке учета, хранения и использования денежных средств, а также информацию о порядке и условиях открытия и ведения специальных брокерских счетов получен.

«___» ____________ _____ года

___________________________________

____________________ /______________/

Зарегистрировано ___.___.______ Договору с клиентом присвоен № __________

Генеральный директор «Фора-Капитал» _____________ /____________/

Приложение к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал»

К договору на брокерское обслуживание

№ ________ от ___.___._______

Анкета
(для ФИЗИЧЕСКИХ лиц)

1. Фамилия, имя, отчество
2. ИНН
3. Дата рождения
4. Место рождения
5. Гражданство
6. Документ, удостоверяющий личность
Наименование
Серия, номер
Когда, кем выдан
7. Место жительства
8. Место пребывания
9. Адрес для корреспонденции
10. Средства связи
Телефон(ы)
Факс
E-mail
11. Банковские реквизиты
Банк, город банка
БИК
Кор.счет
Расчетный счет
Получатель, ИНН
В назначении платежа
12. Особый статус
Иностранное публичное должностное лицо	o
Супруг(а), близкий родственник (родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родитель или ребенок, дедушка, бабушка или внук), полнородный или неполнородный (имеющий общих отца или мать) брат (сестра), усыновитель или усыновленный) иностранного публичного должностного лица	o

Образец личной подписи

Приложение к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал»

К договору на брокерское обслуживание

№ ________ от ___.___._______

Анкета
(для ЮРИДИЧЕСКИХ лиц)

1. Полное наименование
2. Сокращенное наименование
3. ИНН
4. КПП
5. ОКОНХ
7. ОКПО
8. Организационно-правовая форма
9. Лицензия профессионального участника
Вид деятельности
Номер
Когда, кем выдана
10. Сведения о государственной регистрации
ОГРН
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ о создании, орган выдавший свидетельство о внесении записи
Регистрационный номер (для лиц, созданных до 1 июля 2002 года)
Дата регистрации, зарегистрировавший орган (для лиц, созданных до 1 июля 2002 года)
11. Адрес государственной регистрации
12. Адрес места нахождения
13. Почтовый адрес
14. Средства связи
Телефон(ы)
Факс
E-mail
15. Банковские реквизиты
Расчетный счет
Банк
Кор. счет
БИК
16. Контактное лицо

Приложение к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал»