4.12.8. Стороны рассматривают административное поручение на предоставление Клиенту возможности передачи по электронной почте поручений в виде текстовых сообщений как выражение согласия Клиента на все условия использования электронной почты для доставки поручений Клиента, изложенные в настоящей статье Регламента, включая признание Клиентом всех поручений, направленных Брокеру от имени Клиента с адреса электронной почты, указанного в анкете Клиента, имеющими такую же юридическую силу, как и собственные поручения Клиента, надлежащим образом оформленные на бумажном носителе.
4.12.9. Клиент признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров данные архива сообщений электронной почты, автоматически ведущегося Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.
4.12.10. Оригинал поручения, переданного по электронной почте, Клиент в любом случае предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты его направления по электронной почте.
4.13. Поручение, поданное по телефону.
4.13.1. При подаче поручения по телефону Клиент четко называет свои реквизиты, включая наименование (фамилию, имя и отчество), номер Договора, а также место совершения операции (наименование биржи и секции биржи).
4.13.2. В случае использования при подаче поручения аналога собственноручной подписи Клиента Брокер осуществляет процедуру подтверждения полномочий представителя Клиента, предусмотренную настоящей статьей Регламента.
4.13.3. После идентификации Клиента (или подтверждения полномочий его уполномоченного представителя) Клиент сообщает трейдеру Брокера параметры и/или условия поручения.
4.13.4. Трейдер Брокера обязан повторить Клиенту основные параметры или существенные условия подаваемого Клиентом поручения.
4.13.5. Если какое-либо из условий или параметров поручения произнесено трейдером Брокера неверно, Клиент должен поправить его или уточнить свое поручение, после чего трейдер Брокера снова должен повторить Клиенту уточненные условия поручения.
4.13.6. Если условия или параметры поручения правильно повторены трейдером Брокера, Клиент должен подтвердить ему подачу поручения произнесением одного из следующих слов: «Да», «Правильно», «Подтверждаю», «Сделка», или иного слова, прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие Клиента.
4.13.7. Поручение Клиента считается принятым Брокером к исполнению сразу после произнесения Клиентом (или его представителем) подтверждающего слова, причем принятыми будут считаться те условия/параметры поручения, которые произнес трейдер Брокера непосредственно перед подтверждением Клиента.
4.13.8. Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров запись телефонного разговора трейдера Брокера с Клиентом, осуществляемую Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.
4.13.9. Оригинал поручения, поданного по телефону, Клиент в любом случае предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты его подачи.
4.14. Передача поручений с использованием торгового терминала.
4.14.1. С использованием торгового терминала могут быть переданы только поручения Клиента на совершение сделок.
4.14.2. Перед началом торгов Брокер на основании данных внутреннего учета выставляет Клиенту на его счетах, зарегистрированных в брокерской системе, лимиты по денежным средствам и ценным бумагам, ограничивающие допустимый объем поручений Клиента.
4.14.3. Брокер может вводить любые другие ограничения на условия поручений на совершение сделок, передаваемых Клиентом с использованием торгового терминала, включая ограничения по диапазону допустимых цен в поручении Клиента.
4.14.4. При подаче поручения на совершение сделки Клиент самостоятельно формирует поручение путем внесения его условий в поля формы поручения в соответствующем окне торгового терминала, после чего отправляет сформированное поручение в брокерскую систему.
4.14.5. Брокер контролирует условия поручения Клиента на соответствие лимитам, диапазону цен и прочим ограничениям, установленным Брокером, и в случае удовлетворения этим ограничениям осуществляет доставку поручения Клиента в биржевую торговую систему.
4.14.6. В случае если переданное поручение Клиента не удовлетворяет установленным Брокером ограничениям, брокерская система направляет в торговый терминал сообщение об отклонении поручения Клиента и его причинах.
4.14.7. Подтверждением доставки Брокеру и/или в биржевую торговую систему поручения Клиента является его появление в окне заявок торгового терминала с отражением статуса заявки (активная, исполненная и др.), при этом Клиент должен учитывать, что при некорректной установке пользовательских настроек его торгового терминала информация о поручении Клиента в окне заявок может не появиться.
4.14.8. Подтверждением исполнения поручения Клиента является появление соответствующих сделок по счетам Клиента в окне сделок торгового терминала, надлежащим образом настроенном для отражения всех совершенных Клиентом сделок.
4.14.9. При необходимости отмены поданного ранее поручения Клиент самостоятельно снимает заявку из окна собственных заявок торгового терминала.
4.14.10. Брокер не гарантирует безусловную доставку (или отмену) поручения Клиента, поданного с использованием торгового терминала, в биржевую торговую систему и не принимает на себя ответственность за связанные с этим возможные убытки Клиента.
4.14.11. В любом случае Клиент обязан самостоятельно удостовериться в доставке (или отмене) своего поручения в биржевую торговую систему, используя для контроля прохождения поданного поручения окно собственных заявок и окно собственных сделок торгового терминала.
4.15. Прочие условия приема и исполнения поручений.
4.15.1. До подачи Брокеру поручения Клиент обязан обеспечить на своих торговых счетах у Брокера наличие ценных бумаг и/или денежных средств в объеме, достаточном для исполнения Брокером поручения Клиента с учетом вознаграждения Брокера и прочих расходов по его исполнению.
4.15.2. Необеспеченное поручение Клиента, за исключением поручения на совершение маржинальной сделки, Брокером отклоняется.
4.15.3. Принятие Брокером поручения к исполнению не означает выдачу в пользу Клиента гарантий по его выполнению.
4.15.4. В случае, если какое-либо поручение Клиента не отвечает требованиям настоящей статьи Регламента и/или не позволяет точно определить намерения Клиента и/или противоречит поданным ранее поручениям, Брокер имеет право по своему усмотрению отказать в исполнении соответствующего поручения, либо приостановить его исполнение до момента выяснения точных намерений Клиента.
4.15.5. Брокер имеет право без согласования с Клиентом прекратить выполнение поручения в случае получения информации, при которой дальнейшее выполнение поручения вступает в противоречие с предметом и целью Договора с Клиентом.
4.15.6. Клиент может в любой момент отменить поданное ранее поручение при условии, что это поручение еще не исполнено Брокером.
4.15.7. В случае если решение об отмене поручения поступило после его исполнения Брокером, Клиент принимает на себя все обязательства, вытекающие из исполненного Брокером поручения Клиента.
4.15.8. В случае, если у Клиента, использующего дистанционные способы подачи поручений, нет полной уверенности в том, что переданное поручение было надлежащим образом доставлено Брокеру и принято им к исполнению, он может направить Брокеру повторное поручение, используя любой из альтернативных способов доставки поручений, предусмотренных Регламентом, при этом Клиент обязан сделать на поручении пометку о том, что данное поручение дублирует переданное ранее, а при подаче поручения по телефону – уведомить об этом трейдера Брокера.
4.15.9. В случае отсутствия указания Клиента на то, что поданное поручение является дублирующим, Брокер рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных поручений.
4.15.10. Брокер принимает поручения Клиента поданные по телефону только при условии заключения между Брокером и Клиентом дополнительного соглашения, содержащего условия предоставления такой услуги Брокером.
5. Условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.
5.1. Общие условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.
5.1.1. Брокер предоставляет Клиенту возможность совершения маржинальных (необеспеченных) сделок только при условии указания Клиентом реквизитов оперативной связи для направления Клиенту требований о внесении средств и иной оперативной информации в случаях, предусмотренных настоящей статьей Регламента.
5.1.2. Услуга совершения маржинальных (необеспеченных) сделок не предоставляется Клиенту, которому на основании его требования открыт отдельный специальный брокерский счет для обособленного хранения и учета денежных средств этого Клиента.
5.1.3. Клиент может отказаться от использования услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, подав Брокеру соответствующее административное поручение, при условии что уровень маржи на момент подачи такого поручения составляет 100%.
5.1.4. Отказавшись от использования услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, Клиент может снова запросить предоставление этой услуги, подав Брокеру соответствующее административное поручение.
5.1.5. Cовершение маржинальных сделок, необеспеченных сделок, реализация брокером ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств клиента, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение обязательств клиента, с целью обращения брокером взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента, в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, осуществляется исключительно на бирже.
5.1.6. Брокер исполняет поручения Клиента на совершение маржинальных сделок и необеспеченных сделок путем продажи только ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным ФСФР России, списки которых размещаются биржами на их сайтах.
5.1.7. Брокер вправе установить иной список ликвидных ценных бумаг, которые он может принимать в качестве обеспечения обязательств по предоставленным Клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиентов, а также список ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать маржинальные и необеспеченные сделки с учетом ограничений, установленных пунктом 5.1.6. настоящего Регламента.
5.1.8. В случае изменения списка ликвидных ценных бумаг в соответствии с требованиями, установленными ФСФР России, Брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка ликвидных ценных бумаг на сайте фондовой биржи, уведомляет Клиента о таких изменениях, а также о последствиях этих изменений для Клиента путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера.
5.1.9. В случае, установленном пунктом 5.1.7. настоящих Правил, Брокер уведомляет Клиента об изменениях списка ликвидных ценных бумаг, а также о последствиях этих изменений для Клиента, путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера не позднее 10 рабочих дней до вступления изменений в силу.
5.1.10. Маржинальная сделка совершается Брокером на основании и в соответствии с поручением Клиента на совершение сделки с ценными бумагами, которое в этом случае должно содержать указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если Клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо Клиента, или часть денежных средств Клиента, переданных Клиентом Брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку;
5.1.11. В случае, если, подавая поручение на совершение сделки с ценными бумагами, Клиент не сделал указания на то, что поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, и при этом объем сделки превышает размер свободных собственных средств Клиента, находящихся на его торговом счете, Брокер отклоняет такое поручение.
5.1.12. Если поручение на совершение сделки с ценными бумагами, объем которой превышает размер собственных средств Клиента, подается Клиентом с использованием торговой программы, Стороны признают условие указания на то, что поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, выполненным в любом случае, поскольку предоставляемая Брокером торговая программа дает Клиенту полную и подробную информацию о текущем состоянии и структуре его портфеля, включая текущие обязательства Клиента по маржинальным (непокрытым) сделкам и величину доступных ему лимитов, в связи с чем считается, что Клиент не мог быть неосведомлен о том, что подаваемое им поручение является поручением на совершение маржинальной сделки.
5.1.13. Брокер интерпретирует поручение Клиента как поручение на совершение маржинальной сделки и считает условие указания на то, что поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, выполненным также и в том случае, если после проведения расчетов по сделке на торговом счете Клиента образуется отрицательный остаток денежных средств и при этом до проведения расчетов по сделке невозможно было предусмотреть наличие отрицательного остатка на торговом счете Клиента.
5.1.14. Получив поручение Клиента на совершение маржинальной сделки, Брокер проверяет его условия на соответствие требованиям, изложенным в настоящей статье Регламента, и в случае, если поданное поручение удовлетворяет указанным требованиям, выставляет соответствующую заявку в Биржевую торговую систему, в противном случае Брокер отклоняет поручение Клиента.
5.1.15. Ввиду того, что услуга совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, предоставляемая Брокером по настоящему Регламенту, является дополнительной услугой и в каждом конкретном случае зависит от возможностей Брокера, сложившихся на момент приема поручения Клиента, Брокер не гарантирует безусловного исполнения поручения на совершение маржинальной сделки, и в любой момент имеет право отклонить такое поручение без объяснения причин, а Клиент принимает эти условия и соглашается с тем, что все риски возможных убытков Клиента в связи с отказом Брокера от совершения маржинальной (необеспеченной) сделки целиком ложатся на Клиента.
5.1.16. Брокер информирует Клиента о сотрудниках, уполномоченных осуществлять контроль за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечивать информационное взаимодействие с клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, на сайте Брокера.
5.2. Обеспечение по маржинальным (необеспеченным) сделкам.
5.2.1. Брокер предоставляет Клиенту возможность совершения с торгового счета Клиента маржинальных (необеспеченных) сделок в соответствии с настоящей статьей Регламента только при условии
― предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченной сделки в интересах Клиента, ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и/или приобретаемых Брокером для Клиента в результате совершения соответствующей маржинальной или необеспеченной сделки;
― предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения соответствующей маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения в интересах Клиента необеспеченной сделки, денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения маржинальной и необеспеченной сделки.
5.2.2. Подавая поручение на совершение маржинальной сделки Клиент принимает на себя обязательства:
― не распоряжаться самостоятельно ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Клиента и предоставленными Брокеру в обеспечение обязательств по маржинальным (необеспеченным) сделкам, в объеме, достаточном для погашения задолженности Клиента перед Брокером;
― не обременять денежные средства, предоставленные Брокеру в обеспечение обязательств по маржинальным (необеспеченным) сделкам, какими-либо иными обязательствами Клиента перед третьими лицами;
― самостоятельно поддерживать превышение величины обеспечения над задолженностью Клиента перед Брокером в размере, достаточном для соответствия требованиям к текущему уровню маржи, предусмотренным настоящей статьей Регламента.
5.2.3. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам и необеспеченным сделкам Брокер принимает денежные средства, а также только ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным ФСФР России.
5.2.4. Величина обеспечения, предоставляемого клиентом для исполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах клиента, рассчитывается по формуле:
5.2.5.
 |
Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением..
5.2.6. Размер скидки составляет 25% в случае, если больший размер скидки не объявлен Брокером путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера.
5.3. Уровень маржи.
5.3.1. Уровень маржи рассчитывается по формуле:
5.3.2.
 |
Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.
5.3.3. При расчете величины обеспечения, уровня маржи и задолженности Клиента перед Брокером рыночная стоимость каждого вида (типа) ценных бумаг Клиента принимается равной цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, зафиксированной в биржевой системе биржи.
5.3.4. Информация о перерасчете уровня маржи включается Брокером в ежедневный отчет Клиенту.
5.3.5. Ограничительный уровень маржи составляет 50% в случае, если более высокий ограничительный уровень маржи не установлен биржей и/или объявлен Брокером путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера.
5.3.6. Клиент не вправе заключить сделку, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи, а также сделку, приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи.
5.3.7. Клиент не вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 5% ниже цены закрытия предыдущей торгового дня, установленного биржей на такую же ценную бумагу.
5.4. Направление требования о внесении средств.
5.4.1. Уровень маржи, при котором Брокер направляет Клиенту требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи, составляет 35% в случае, если более высокий уровень маржи для направления требования не установлен биржей и/или объявлен Брокером путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера.
5.4.2. При первом в течение торгового дня уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования Брокер направляет клиенту требование о внесении средств любым из доступных способов оперативной связи, указанных Клиентом при заполнении Анкеты, включая передачу требования непосредственно в клиентскую торговую программу средствами передачи сообщений брокерской системы, а также по телефону, по факсу, по электронной почте или иным доступным способом.
5.4.3. Требование о внесении средств считается предъявленным Клиенту также и в том случае, если Брокеру не удалось доставить его Клиенту в течение часа с момента составления требования ни одним из указанных Клиентом способов оперативной связи.
5.4.4. На бумажном экземпляре требования о внесении средств, Брокер проставляет отметку о сотруднике, направившем требование Клиенту, о реквизитах, по которым оно было передано Клиенту, а также дату и время его направления, либо информацию о невозможности его доставки Клиенту.
5.4.5. Копия требования о внесении средств с отметкой Брокера о его направлении по реквизитам Клиента может быть предоставлена Клиенту по его письменному запросу.
5.4.6. Для подтверждения надлежащего исполнения Брокером обязательств по направлению Клиенту требования о внесении средств может использоваться следующая информация:
― собственноручная подпись Клиента или уполномоченного представителя Клиента на бумажном экземпляре требования о внесении средств в случае, если указанное требование передается Клиенту или его представителю в офисе Брокера;
― запись телефонного разговора уполномоченного сотрудника Брокера с уполномоченным представителем Клиента;
― зафиксированная факсимильным аппаратом Брокера информация о номере абонента и времени успешно завершенной передачи факсимильного сообщения;
― данные архива сообщений электронной почты, автоматически ведущегося Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях;
― электронные файлы протокола обмена информацией между сервером брокерской системы и локальным компьютером Клиента или бумажная копия сообщения, переданного на локальный компьютер Клиента средствами брокерской системы;
― другая подтверждающая информация при передаче требования о внесении средств иным способом.
5.4.7. С момента направления Брокером требования о внесении средств Клиент становится обязанным погасить свою задолженность перед Брокером в объеме, достаточном для приведения текущего уровня маржи до величины не ниже установленного Брокером ограничительного уровня.
5.4.8. Указанное выше требование по приведению текущего уровня маржи к ограничительному уровню Клиент обязан исполнить до начала торгового дня, следующего за днем направления требования о внесении средств.
5.4.9. Клиент может исполнить требование по приведению текущего уровня маржи к ограничительному уровню любым из следующих способов:
― путем внесения на свой торговый счет денежных средств;
― путем зачисления на свой торговый счет ценных бумаг, принимаемых Брокером в качестве обеспечения маржинальных (необеспеченных) сделок;
― путем реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупки ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение.
5.4.10. Последующее, после направления Клиенту требования о внесении средств, благоприятное изменение цен на фондовом рынке не отменяет предъявленного требования и не снимает с Клиента обязанности по приведению текущего уровня маржи к ограничительному уровню до начала следующего торгового дня.
5.4.11. В случае, если к началу торгового дня, следующего за днем направления Клиенту требования о внесении средств, Клиент не исполнит предъявленного требования, Брокер с целью приведения текущего уровня маржи Клиента к ограничительному уровню имеет право осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам для доведения уровня маржи до ограничительного уровня.
5.5. Сделки, совершаемые без поручения Клиента для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.
5.5.1. Если величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного Брокером займа Клиенту, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ о ценных бумагах и настоящим Регламентом, Брокер осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.
5.5.2. Брокер имеет право осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение в одном из следующих случаев:
― при неисполнении Клиентом предъявленного требования о внесении средств в сроки, установленные Регламентом;
― при уменьшении текущего уровня маржи ниже установленного Брокером размера скидки, когда величина обеспечения становится меньше суммы займа предоставленного Брокером Клиенту, в размере достаточном для доведения уровня маржи до уровня, при котором Брокер направляет требование о внесении средств;
― при неисполнении Клиентом обязательств (включая удержание Клиентом короткой позиции по акции на дату закрытия реестра ее эмитента), предусмотренных Регламентом, а также по иным основаниям, влекущим за собой в соответствии с настоящим Регламентом отказ Брокера от предоставления Клиенту услуги совершения непокрытых сделок в порядке предусмотренном Регламентом.
5.5.3. Реализация принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупка ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение осуществляется Брокером путем совершения одной или нескольких биржевых сделок по торговому счету Клиента.
5.5.4. Выбор ценных бумаг, с которыми Брокер совершает сделки купли/продажи в соответствии с пунктом 5.5.1. Регламента, осуществляется Брокером по собственному усмотрению.
5.5.5. Сделки купли/продажи ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.5.3. Регламента совершаются Брокером по текущей цене.
5.5.6. В случае совершения Брокером в порядке, предусмотренном пунктом 5.5.3. Регламента сделок купли/продажи ценных бумаг Брокер взимает с Клиента дополнительное вознаграждение, если указанное вознаграждение Брокера предусмотрено утвержденными тарифами.
5.5.7. Во всех случаях принудительного погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам Клиента перед Брокером, предусмотренных настоящей статьей Регламента, все возможные убытки Клиента, связанные с осуществлением Брокером указанной процедуры, целиком ложатся на Клиента.
5.6. Порядок переноса маржинальной позиции.
5.6.1. Факт совершения Клиентом маржинальной сделки означает, что одновременно Клиент дает Брокеру поручение осуществить операцию переноса на следующий торговый день маржинальной позиции в размере задолженности Клиента перед Брокером на момент закрытия торговой сессии.
5.6.2. Операция переноса маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день осуществляется Брокером самостоятельно в соответствии с порядком, предусмотренным настоящей статьей Регламента.
5.6.3. Брокер осуществляет операцию переноса маржинальной позиции Клиента следующими способами:
― перенос Короткой маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день производится путем совершения Брокером по торговому счету Клиента сделки РЕПО, либо двух связанных специальных сделок купли-продажи ценных бумаг, составляющих обязательство Клиента перед Брокером;
― перенос Длинной маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день производится путем покрытия задолженности Клиента перед Брокером в размере отрицательного остатка денежных средств, учтенного на торговом счете Клиента.
5.6.4. Специальные сделки по переносу Короткой маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день представляет собой сделки купли-продажи ценных бумаг, совершаемые по торговому счету Клиента в следующем порядке:
― две связанные специальные сделки по переносу одной Короткой маржинальной позиции заключаются одновременно после окончания торгов;
― первая специальная сделка является сделкой покупки ценных бумаг, совершаемой Брокером с целью ликвидации недостатка этих ценных бумаг, учтенного на торговом разделе счета депо Клиента по итогам торгового дня;
― вторая специальная сделка является сделкой продажи тех же ценных бумаг, составлявших предмет первой специальной сделки, с обязательством поставки ценных бумаг на следующий торговый день, которое исполняется до начала торгов с целью восстановления на торговом счете Клиента Короткой маржинальной позиции по указанным ценным бумагам.
5.6.5. Специальные сделки купли-продажи ценных бумаг совершаются Брокером с соблюдением следующих условий:
― предметом двух связанных специальных сделок являются ценные бумаги определенного вида, составляющие обязательство Клиента перед Брокером по маржинальным сделкам продажи этих ценных бумаг;
― объем каждой из двух связанных специальных сделок c ценными бумагами, составляющими предмет сделок, одинаков и равен количеству этих ценных бумаг, недостающему на торговом счете Клиента для исполнения его обязательств по итогам торгового дня;
― обе связанные специальные сделки совершаются по одному торговому счету Клиента;
― обе связанные специальные сделки исполняются по единой цене, определяемой Брокером;
― специальные сделки c ценными бумагами одного вида могут быть совершены в виде серии связанных специальных сделок, совокупный объем которых равен количеству ценных бумаг, недостающему на торговом счете Клиента для исполнения его обязательств по итогам торгового дня.
5.6.6. Перенос Длинной маржинальной позиции осуществляется путем предоставления Брокером займа Клиенту в размере отрицательного остатка денежных средств, учтенного на торговом счете Клиента.
5.6.7. Документом, удостоверяющим факт совершения Брокером операции переноса маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день, является отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, предоставляемый Клиенту Брокером в соответствии с условиями настоящего Регламента.
5.6.8. За совершение операции переноса маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день Брокер взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с утвержденными тарифами в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, с учетом указанных ниже особенностей.
5.6.9. Если иной порядок не утвержден Брокером дополнительно, вознаграждение Брокера за совершение операции переноса Короткой маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день взимается с торгового счета Клиента с соблюдением следующих условий:
― вознаграждение за совершение специальной сделки купли-продажи ценных бумаг взимается Брокером как процент от суммы сделки;
― вознаграждение Брокера за совершение специальной сделки купли-продажи ценных бумаг взимается с Клиента на дату проведения расчетов по денежным средствам по каждой специальной сделке;
― в случае, если перенос Короткой маржинальной позиции Клиента осуществляется Брокером путем заключения по счету Клиента сделки РЕПО, вознаграждение за перенос позиции взимается Брокером целиком при заключении соответствующей сделки.
5.6.10. Если иной порядок не утвержден Брокером дополнительно, вознаграждение Брокера за совершение операции переноса Длинной маржинальной позиции Клиента на следующий торговый день взимается с торгового счета Клиента согласно утвержденным тарифам с соблюдением следующих условий:
― вознаграждение за совершение операции переноса Длинной маржинальной позиции Клиента взимается Брокером как процент от суммы отрицательного остатка денежных средств, учтенного на торговом счете Клиента;
― вознаграждение Брокера за совершение операции переноса Длинной маржинальной позиции Клиента взимается в день возникновения отрицательного остатка денежных средств, учтенного на торговом счете Клиента по итогам торгового дня.
5.7. Условия исполнения неторговых поручений Клиента.
5.7.1. В случае использования Клиентом услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок Брокер рассматривает все денежные средства, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, а также денежные средства, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам, в качестве активов, предоставленных Клиентом под обеспечение его обязательств по маржинальным (необеспеченным) сделкам.
5.7.2. Поручение на неторговую операцию, поданное Клиентом, использующим услугу совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, принимается Брокером, только при условии, что в результате исполнения этого поручения уровень маржи, рассчитанный с учетом всех дополнительных расходов по неторговой операции не опустится ниже установленного Брокером ограничительного уровня.
5.7.3. При наличии у Клиента обязательств перед Брокером, возникших в результате совершения Клиентом маржинальных (необеспеченных) сделок, Брокер не гарантирует безусловного исполнения поручения Клиента на совершение неторговой операции и в любой момент имеет право отклонить такое поручение без объяснения причин, а Клиент принимает эти условия и соглашается с тем, что все риски возможных убытков или иного ущерба, причиненного Клиенту отказом Брокера от исполнения этого поручения целиком ложатся на Клиента. В таких случаях Брокер рекомендует Клиенту дополнительно удостовериться в принятии и исполнении Брокером поручения Клиента.
5.8. Прочие условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.
5.8.1. Услуга совершения маржинальных (необесчпеченных) сделок по продаже акций на дату закрытия реестра эмитента этих акций Брокером не предоставляется, в связи с чем Клиент обязан не позднее одного часа до завершения основной торговой сессии в указанную дату совершить покупку указанных акций за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения займа/обязательств по необеспеченным сделкам по указанным акциям. При нарушении Клиентом условий настоящего пункта Регламента Брокер имеет право самостоятельно без поручения клиента совершить покупку указанных акций за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения займа/обязательств по необеспеченным сделкам по указанным акциям.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
