Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 6 )

6.6. Прочие условия обслуживания на срочном рынке.

6.6.1. Брокер ежедневно до начала торгов на основании данных внутреннего учета, рассчитанных по итогам предыдущей основной торговой сессии, вводит в биржевую торговую систему начальные лимиты средств ГО, учтенных на торговых счетах Клиентов.

6.6.2. В случае, если в биржевой торговой системе или в брокерской системе не предусмотрена возможность выставления размера требуемого гарантийного обеспечения, отличного от установленного биржей, Брокер реализует дополнительные требования к ГО открытых позиций путем корректировки начальных лимитов средств ГО на торговых счетах Клиентов.

6.6.3. Порядок расчета вариационной маржи по операциям Клиента на срочном рынке, порядок зачисления ее на торговый счет Клиента или списания с него устанавливается Правилами торгов.

6.6.4. Брокер обращает внимание Клиента на то, что в целях снижения рисков неисполнения участниками торгов своих обязательств по совершаемым срочным сделкам биржей и/или Брокером может быть принят следующий порядок учета вариационной маржи по операциям Клиента:

― зачисление на торговый счет Клиента положительной вариационной маржи или списание с торгового счета отрицательной вариационной маржи производится биржей после окончания основной торговой сессии по ее итогам;

― размер текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента, рассчитываемый биржевой и/или брокерской системой в процессе торгов, рассматривается биржей и/или Брокером как потенциальный доход или убыток Клиента;

― информация о размере текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента доводится до сведения Клиента через торговую программу Клиента;

― обеспеченность открытых позиций Клиента рассчитывается брокерской системой с учетом размера текущей вариационной маржи для отражения в торговой программе Клиента оперативной информации о текущем состоянии счета Клиента и может не соответствовать аналогичному параметру биржевой торговой системы, если биржей принят иной порядок учета текущей вариационной маржи;

― если общая сумма текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента положительна, Биржа в целях снижения рисков неисполнения участниками торгов обязательств по совершаемым сделкам не принимает потенциальный доход Клиента в обеспечение его обязательств, учтенных на торговом счете Клиента;

― если общая сумма текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента отрицательна, биржа в целях покрытия потенциальных убытков Клиента может уменьшить на соответствующую величину размер обеспеченности позиций, учтенных на торговом счете Клиента, либо увеличить требования к ГО открытых позиций Клиента на сумму его потенциальных убытков.

6.6.5. Клиент в любой момент может подать Брокеру поручение на отзыв денежных средств в размере, не превышающем свободного остатка средств ГО, имеющегося на торговом счете Клиента, с учетом потенциального убытка по его текущим операциям.

6.6.6. Получив поручение Клиента на отзыв денежных средств, Брокер проверяет наличие на торговом счете Клиента свободного остатка средств ГО в размере заявленной суммы с учетом прочих расходов по операции и потенциального убытка по текущим срочным позициям, и в случае, если на торговом счете Клиента имеются свободные денежные средства в объеме, достаточном для проведения расчетов, поручение Клиента принимается к исполнению и Брокер производит соответствующую корректировку начальных лимитов на торговом счете Клиента, в противном случае Брокер отклоняет поручение Клиента.

6.6.7. В целях предотвращения возможности манипулирования ценами и снижения рисков дестабилизации рынка, в том числе рисков неисполнения обязательств по открытым срочным позициям биржа может установить для Брокера предельный объем открытой позиции по срочному контракту. В этом случае Брокер имеет право установить лимит открытых позиций для Клиента.

6.6.8. В зависимости от рыночной ситуации, от биржевых требований и указаний регулирующих органов, а также учитывая объем средств, размещенных на срочном рынке, и характер торговли Клиента, точность и своевременность исполнения Клиентом обязательств по Договору, Брокер имеет право в любое время установить в общем для всех Клиентов или индивидуальном для одного Клиента порядке дополнительные требования к операциям на срочном рынке, включая требования к нормативу ликвидности, размеру ГО и лимиту открытых позиций Клиента.

6.6.9. Если дополнительные требования к операциям на срочном рынке устанавливаются для Клиента в индивидуальном порядке, Брокер извещает об этом Клиента путем направления ему соответствующего уведомления в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента для направления Клиенту требований.

6.6.10. Если дополнительные требования к операциям на срочном рынке, предусмотренные настоящей статьей Регламента, устанавливаются Брокером в общем для всех Клиентов порядке, Брокер оперативно уведомляет об этом Клиентов следующими способами:

― публикуя соответствующую информацию на сайте Брокера;

― направляя уведомление непосредственно в клиентские торговые программы средствами передачи сообщений брокерской системы;

― направляя уведомление средствами доставки Клиенту ежедневных отчетов Брокера.

6.6.11. Уведомление о дополнительных требованиях считается предъявленным Клиенту с момента извещения его Брокером указанными выше способами, при этом Клиент становится обязанным исполнить предъявленные требования.

7. Взаиморасчеты сторон.

7.1. Порядок учета денежных средств Клиента.

7.1.1. Денежные средства Клиента, переданные Брокеру в соответствии с условиями Регламента в обеспечение исполнения поручений Клиента, хранятся и учитываются Брокером совместно с денежными средствами других Клиентов на специальных брокерских счетах, открытых Брокером для хранения денежных средств и проведения расчетов с Клиентами отдельно от денежных средств Брокера.

7.1.2. Брокер информирует Клиента о специальных брокерских счетах, предназначенных для расчетов Брокера с Клиентами в общем порядке, публикуя на сайте Брокера следующие сведения:

― актуальные реквизиты специальных брокерских счетов, используемых Брокером в общем порядке;

― требования к оформлению Клиентами платежных поручений;

― информацию о кредитных организациях, на счетах которых учитываются средства Клиентов.

7.1.3. Клиент вправе запросить у Брокера дополнительную информации об указанных выше кредитных организациях, опубликование которой предусмотрено законодательством РФ.

7.1.4. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за денежные средства, перечисленные Клиентом и не поступившие на специальные брокерские счета, равно как и за денежные средства, перечисленные Клиентом по реквизитам, отличным от опубликованных на сайте Брокера на момент совершения перевода, в связи с чем Брокер рекомендует Клиенту перед совершением денежного перевода обязательно удостовериться в актуальности используемых реквизитов.

7.1.5. Брокер в соответствии с требованиями законодательства РФ ведет учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств Брокера и других Клиентов в порядке, предусмотренном утвержденными Брокером Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами.

7.1.6. Информация об остатках денежных средств, учтенных на торговых счетах Клиента, и операциях с денежными средствами, принадлежащими Клиенту, содержится в отчетах, предоставляемых Брокером Клиенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

7.1.7. Клиент предоставляет Брокеру право использовать на безвозмездной основе денежные средства, переданные Брокеру в обеспечение обязательств Клиента по Договору, в собственных интересах Брокера в порядке, предусмотренном законодательством РФ и настоящим Регламентом, до момента их возврата по первому требованию Клиента.

7.1.8. Право Брокера использовать денежные средства Клиента в собственных интересах не может служить основанием для неисполнения или ненадлежащего исполнения Брокером поручений Клиента.

7.1.9. Клиент в любое время имеет право потребовать открытия Брокером специального брокерского счета в индивидуальном порядке для хранения и учета его денежных средств отдельно от денежных средств других Клиентов, подав для этого Брокеру соответствующее административное поручение в письменном виде.

7.1.10. Брокер имеет право отказать Клиенту, которому на основании его требования открыт отдельный специальный брокерский счет для обособленного хранения и учета денежных средств этого Клиента, в предоставлении ряда услуг, предусмотренных Регламентом, если условия предоставления этих услуг специально оговаривают такое право.

7.1.11. За ведение отдельного специального брокерского счета, открытого по требованию Клиента для обособленного хранения и учета его денежных средств, Клиент оплачивает Брокеру вознаграждение в соответствии с утвержденными тарифами и возмещает все расходы Брокера, связанные с открытием и обслуживанием этого счета.

7.1.12. Брокер в соответствии с требованиями законодательства РФ информирует Клиента о порядке учета его денежных средств на специальных брокерских счетах и других условиях, предусмотренных настоящей статьей Регламента, а также о рисках, связанных с принятым порядком хранения и использования денежных средств Клиента, публикуя на сайте Брокера соответствующее уведомление о порядке хранения, учета и использования денежных средств Клиента и связанным с этим риском.

7.2. Оплата услуг и возмещение расходов.

7.2.1. За услуги, предоставленные Клиенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, Брокер взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с тарифами Брокера, действующими на момент фактического предоставления услуг.

7.2.2. Действующие тарифы Брокера публикуются на сайте Брокера вместе с текстом Регламента.

7.2.3. Тарифы Брокера, их изменения и дополнения, утверждаются и вводятся в действие Брокером в одностороннем порядке без согласования с Клиентом.

7.2.4. Изменения и дополнения утвержденных тарифов осуществляются Брокером с соблюдением правил настоящего Регламента, предусмотренных для внесения изменений в текст Регламента.

7.2.5. В случае объявления Брокером в рамках настоящего Регламента нескольких тарифных планов, Брокер взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента.

7.2.6. Выбор тарифного плана производится Клиентом самостоятельно в любой момент с учетом установленных Брокером дополнительных требований и ограничений путем направления Брокеру административного поручения с указанием выбранного Клиентом тарифного плана.

7.2.7. Если измененные Брокером тарифы не ухудшают положение Клиента, они могут вступать в силу с момента их официального опубликования на сайте Брокера.

7.2.8. В любом случае при заключении Договора или при введении в тарифы изменений, предусматривающих возможность выбора Клиентом тарифного плана, если Клиент не предоставит Брокеру административного поручения с указанием выбранного тарифного плана, Стороны считают действующим тарифный план, обозначенный Брокером как «Базовый тариф».

7.2.9. Дополнительно, помимо вознаграждения Брокера, Клиент оплачивает штрафы и пени, установленные настоящим Регламентом за неисполнение Клиентом своих обязательств, а также расходы Брокера, связанные с исполнением поручений Клиента или обязательств Брокера по Договору с Клиентом, включая следующие расходы и неустойки:

― биржевые сборы, включая комиссию клиринговых организаций, а также комиссию уполномоченных депозитариев;

― комиссию третьих лиц, участвующих во внебиржевой сделке (в том числе организаторов торговли и их участников клиринговых организаций и депозитариев);

― депозитарные расходы по открытию счетов на имя Клиента и их ведению, по хранению ценных бумаг Клиента или изменению их остатка по счету, за переводы ценных бумаг по счетам Клиента;

― сборы кредитных учреждений за прием/выдачу наличных денежных средств, за ведение специального брокерского счета, открытого Брокером для учета денежных средств Клиента в индивидуальном порядке;

― расходы Брокера, связанные с предоставлением Клиенту торговой программы;

― неустойки, связанные с задолженностью Клиента по гарантийному обеспечению открытых позиций;

― штрафы за отказ от исполнения обязательств по заключенным сделкам;

― расходы Брокера в результате удовлетворения претензий третьих лиц, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением Клиентом обязательств по совершенным по его поручению сделкам и затрагивающих Брокера в связи с предоставлением брокерских услуг Клиенту;

― прочие расходы, непосредственно связанные с операциями, совершенными Брокером в интересах Клиента.

7.2.10. Суммы необходимых расходов Брокера взимаются с Клиента по тарифам третьих лиц на основании предоставленных Брокеру третьими лицами отчетов, актов и счетов (счетов-фактур).

7.2.11. Если на момент проведения расчетов с Клиентом по выполненной операции Брокеру не были выставлены соответствующие счета третьих лиц, Брокер имеет право удержать с Клиента такие расходы авансом, с последующим их перечислением третьим лицам после выставления счетов.

7.2.12. Сумма вознаграждения по тарифам Брокера, суммы штрафов и пеней, а также суммы расходов по тарифам третьих лиц списываются Брокером ежедневно и самостоятельно с торговых счетов Клиента в безакцептном порядке.

7.2.13. В случае отсутствия на торговых счетах Клиента средств в объеме, достаточном для удовлетворения требований Брокера по оплате вознаграждения, штрафов и неустоек, а также по возмещению расходов, Брокер вправе приостановить прием любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера.

7.2.14. В случае отсутствия на торговых счетах Клиента денежных средств, необходимых для удовлетворения требований Брокера по оплате, в связи с совершением Клиентом маржинальных сделок в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, сумма обязательств Клиента перед Брокером по маржинальным сделкам увеличивается на сумму требований по оплате вознаграждения Брокера и возмещению необходимых расходов.

7.2.15. При наличии на торговом счете Клиента по итогам торгового дня отрицательного сальдо денежных средств, свободных от обязательств, за исключением обязательств по маржинальным сделкам, Клиент уплачивает Брокеру неустойку, в порядке предусмотренном настоящим Регламентом, при этом размер отрицательного сальдо по торговому счету Клиента увеличивается на сумму указанной неустойки.

7.3. Порядок совершения платежей.

7.3.1. Для участия в торгах на бирже и в обеспечение исполнения поручений Клиент передает Брокеру соответствующие средства в объеме, необходимом для исполнения поручений Клиента.

7.3.2. В общем порядке списание со счета и зачисление на счет денежных средств и ценных бумаг Клиента осуществляется Брокером на основании поручения Клиента.

7.3.3. Брокер в безакцептном порядке (без дополнительного поручения Клиента) осуществляет следующие операции списания и зачисления средств по счетам Клиента:

― зачисление денежных средств, поступающих от продажи ценных бумаг Клиента, или списание денежных средств подлежащих уплате за приобретенные Клиентом ценные бумаги;

― зачисление купленных или списание проданных ценных бумаг;

― зачисление денежных средств, поступающих в виде платежей по ценным бумагам (дивиденды, погашение купонов или облигаций и т. п.), принадлежащим Клиенту;

― зачисление/списание вариационной маржи по итогам торгов на срочном рынке;

― зачисление/списание денежных средств при исполнении срочных контрактов;

― списание денежных средств, подлежащих уплате Брокеру за оказанные им услуги;

― списание денежных средств по уплате биржевых, регистрационных, клиринговых, депозитарных сборов и иных расходов согласно тарифам и на основании счетов соответствующей организации;

― списание денежных средств в пределах обязательств Клиента по налогам в случаях, предусмотренных налоговым законодательством РФ;

― списание сумм начисленных Клиенту штрафов и пеней, взимаемых в соответствии с Правилами торгов и настоящим Регламентом;

― по иным основаниям в соответствии с Регламентом.

7.3.4. Источником списания или местом зачисления средств при осуществлении Брокером операций списания/зачисления средств в безакцептном порядке является торговый счет Клиента на той бирже, в результате совершения операций на которой возникли соответствующие обязательства.

7.3.5. В случае отсутствия на торговом счете Клиента средств в объеме, достаточном для полного погашения обязательств Клиента, Брокер вправе погасить указанные обязательства за счет средств, находящихся на любом другом торговом счете Клиента по собственному усмотрению.

7.3.6. В случае недостатка денежных средств на Торговом счете Клиента (отрицательное сальдо), Клиент обязан незамедлительно ликвидировать недостаток денежных средств одним из следующих способов:

― внесением Брокеру соответствующей суммы денежных средств в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента;

― путем перевода денежных средств с любого другого торгового счета, открытого Клиенту Брокером на другой бирже;

― путем продажи ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель Клиента, или путем закрытия срочной позиции, ученной на торговом счете Клиента, в объеме, достаточном для ликвидации отрицательного сальдо по торговому счету и погашения иной задолженности Клиента перед Брокером.

7.3.7. В случае если поступившие средства подлежат в соответствии с настоящим Регламентом безакцептному зачислению на торговый счет Клиента, ранее закрытый по инициативе любой из Сторон, Брокер вправе зачислить указанные средства на любой другой торговый счет Клиента по своему усмотрению.

7.4. Внесение и отзыв денежных средств.

7.4.1. Клиент передает Брокеру денежные средства путем перечисления денежных средств на специальный брокерский счет в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

7.4.2. Клиент считается полностью и надлежащим образом передавшим денежные средства, необходимые для исполнения торговых поручений Клиента, с момента их зачисления на торговый счет Клиента на соответствующей бирже.

7.4.3. Денежные средства, поступившие на специальный брокерский счет, по которым Клиентом не было подано поручения на внесение денежных средств, зачисляются Брокером на счет невыясненных платежей.

7.4.4. Брокер исполняет поручение Клиента на отзыв или перевод денежных средств не позднее трех рабочих дней с момента его получения в соответствии со следующим общим порядком:

― после получения поручения Клиента – физического лица Брокер производит расчет дохода, полученного Клиентом с начала текущего налогового периода на его торговых счетах, и суммы НДФЛ, подлежащей удержанию с торгового счета Клиента в соответствии с требованиями налогового законодательства РФ одновременно с выплатой денежных средств Клиенту;

― Брокер не позднее следующего торгового дня с момента получения поручения Клиента направляет на биржу заявление на перечисление денежных средств с торгового счета Клиента на специальный брокерский счет;

― не позднее следующего рабочего дня после поступления денежных средств на специальный брокерский счет Брокер производит перечисление заявленной в поручении Клиента суммы со специального брокерского счета на расчетный счет Клиента, указанный в поручении.

7.4.5. Денежные средства возвращаются только на расчетный счет Клиента, открытый на имя Клиента в любом из российских банков и указанный в поручении Клиента.

7.4.6. Обязательство Брокера по возврату денежных средств Клиенту считается выполненным с момента списания денежных средств в пользу Клиента со специального брокерского счета в кредитном учреждении, обслуживающем Брокера.

7.5. Зачисление и списание ценных бумаг.

7.5.1. Для передачи Брокеру ценных бумаг в обеспечение исполнения обязательств Клиента по Договору Клиент в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, самостоятельно переводит эти ценные бумаги на счет депо, открытый Клиенту в обслуживающем депозитарии в соответствии с условиями Регламента.

7.5.2. Клиент считается полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по передаче ценных бумаг, необходимых для исполнения поручения Клиента, с момента получения Брокером возможности распоряжаться этими ценными бумагами на счете депо Клиента, попечителем и/или оператором которого является Брокер.

7.5.3. Ценные бумаги не зачисляются депозитарием на счет депо Клиента и/или не принимаются Брокером к учету без предоставления Клиентом соответствующего поручения.

7.5.4. При получении поручения Клиента на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента, попечителем или оператором которого является Брокер, или на на этот счет депо Брокер не позднее второго рабочего дня, следующего за днем получения поручения, передает в депозитарий все документы, необходимые ему для совершения заявленной операции, включая документы, предоставленные Клиентом.

7.5.5. Обязательство Брокера по возврату ценных бумаг считается выполненным с момента передачи Клиенту уведомления депозитария о принятии поручения Клиента к исполнению.

8. Отчетность и информационное обеспечение.

8.1. Порядок предоставления отчетности.

8.1.1. Брокер на основании данных внутреннего учета предоставляет Клиенту отчетность об операциях с ценными бумагами и срочными контрактами, совершенных Брокером в интересах и за счет Клиента, в составе и в сроки, установленные настоящей статьей Регламента.

8.1.2. Для обеспечения своевременного информирования Клиента о совершенных сделках и состоянии счетов Клиент обязан при заполнении Анкеты указать реквизиты, обеспечивающие возможность оперативной доставки Клиенту отчетов Брокера и иной оперативной информации.

8.1.3. В качестве основного способа доставки отчетов Брокера принимается направление их Клиенту средствами электронной почты, при этом отчет считается доставленным Клиенту с момента его направления Брокером по адресу электронной почты Клиента.

8.1.4. Клиент обязан самостоятельно следить за состоянием своего электронного почтового ящика и своевременно знакомиться с доставленными отчетами Брокера.

8.1.5. В случае изменения реквизитов доставки отчетов, в том числе при смене электронного адреса, Клиент обязан уведомить об этом Брокера путем предоставления соответствующего административного поручения в письменном виде.

8.1.6. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за доставку отчета и не принимает претензий Клиента в случае, если отчет был надлежащим образом направлен Клиенту по реквизитам, предоставленным Брокеру Клиентом.

8.1.7. В случае, если Клиент не предоставил Брокеру реквизиты своего электронного адреса, в качестве способа доставки отчета Брокера принимается предоставление Клиенту отчета, оформленного в письменном виде, в офисе Брокера по адресу, опубликованному на сайте Брокера.

8.1.8. В случае предоставления Клиенту отчетов в офисе Брокера Клиент обязан своевременно посетить офис Брокера для их получения.

8.1.9. Отчет считается доставленным Клиенту, а Брокер надлежащим образом исполнившим свои обязанности также в одном из следующих случаев:

― если отчет был надлежащим образом направлен Брокером по реквизитам, предоставленным Клиентом, но не был получен Клиентом;

― если отчет был надлежащим образом доставлен Клиенту, но Клиент с ним не ознакомился;

― если отчет был подготовлен Брокером в письменном виде для передачи его Клиенту, но Клиент не явился в офис Брокера для его получения.

8.1.10. Клиент в любом случае имеет право получить оригинал отчета или его печатную копию лично в офисе Брокера.

8.1.11. Используя для доставки отчетов электронную почту, Клиент соглашается с тем, что все риски возможных убытков Клиента, связанные с использованием этого вида связи, включая такие ее особенности, как открытая передача информации, возможность подмены сообщения, возможность сбоя программно-технических средств принимающей стороны или ее отказ в приеме сообщения, отправленного Брокером, целиком ложатся на Клиента.

8.1.12. Клиент соглашается с тем, что в случае, если Брокер надлежащим образом в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, направил Клиенту отчет, а Клиент не исполнил свои обязанности по получению этого отчета и ознакомлению с ним, в том числе обязанность получить отчет в офисе Брокера, все риски возможных убытков Клиента, связанные с тем, что Клиент не ознакомился с отчетом в сроки, установленные настоящей статьей Регламента для предъявления возражений по отчету, целиком ложатся на Клиента.

8.1.13. При разрешении споров, Стороны признают в качестве достаточного доказательства надлежащего или ненадлежащего направления Брокером отчета Клиенту данные архива сообщений электронной почты, автоматически ведущегося Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.

8.1.14. В случае, если Клиент не согласен с предоставленным отчетом Брокера, он обязан в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, направить Брокеру мотивированные возражения по отчету в письменном виде.

8.1.15. Если в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, Клиент не предоставил Брокеру письменные возражения по отчету, этот отчет считается принятым Клиентом и означает отсутствие у Клиента претензий к Брокеру по операциям, совершенным Брокером в интересах и за счет Клиента в отчетном периоде и отраженным в указанном отчете.

8.1.16. При наличии возражений Клиента по предоставленному отчету, разногласия Сторон решаются в порядке, предусмотренном статьей настоящего Регламента.

8.1.17. Если у Сторон имеются разногласия в отношении данных, содержащихся в отчете, Брокер имеет право приостановить обслуживание Клиента на соответствующей Бирже до момента урегулирования указанных разногласий.

8.1.18. Любая информация, содержащаяся в отчетах Брокера, направляемых Клиенту, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев предусмотренных действующим законодательством РФ.

8.1.19. Брокер предоставляет Клиенту отчеты раздельно по местам совершения сделок с ценными бумагами и местам совершения срочных сделок..

8.1.20. В состав отчетности, предоставляемой Клиенту, включаются следующие отчеты:

― отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами;

― отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным;

― отчет о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами;

― отчет о состоянии счетов по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;

― прочие отчеты по запросам клиента.

8.2. Отчеты направляемые ежедневно.

8.2.1. Ежедневные отчеты по сделкам и операциям Клиента составляются Брокером для информирования Клиента обо всех операциях, совершенных Брокером в интересах Клиента в течение дня.

8.2.2. Отчет по сделкам и операциям c ценными бумагами, а также отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным направляются Клиенту ежедневно не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным, а в случае, если Брокер осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то указанные отчеты направляются Клиенту не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.

8.2.3. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня, не составляется Брокером в случае, если по счетам Клиента за отчетный день не произошло ни одного из следующих событий:

― движения денежных средств;

― движения ценных бумаг или изменения открытых позиций Клиента по срочным контрактам;

― изменения обязательств Клиента перед Брокером, в том числе изменения обязательств Клиента по средствам ГО срочных позиций.

8.2.4. Отчет считается принятым Клиентом, если Клиент не предъявил Брокеру письменных возражений по отчету в течение двух рабочих дней с момента доставки этого отчета Клиенту, осуществленной Брокером в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

8.2.5. В целях оперативного предоставления Клиенту актуальной информации, содержащейся в направляемых ежедневно отчетах, Брокер предпринимает все зависящие от него меры как технического, так и организационного характера для обеспечения возможности предоставления Клиенту ежедневного отчета до начала торговой сессии, следующей за отчетной.

8.3. Отчеты, предоставляемые ежемесячно.

8.3.1. Отчеты о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами и отчеты о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным с составляются Брокером для информирования Клиента об остатках средств, учтенных на торговых счетах Клиента, а также обо всех изменениях по этим счетам, произошедших за месяц.

8.3.2. Отчеты о состоянии счетов Клиента составляются Брокером и направляются Клиенту в течение первых пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца.

8.3.3. Отчеты о состоянии счетов Клиента не составляется Брокером в случае нулевого сальдо средств и обязательств Клиента на счетах учета расчетов Брокера с Клиентом.

8.3.4. Отчет о состоянии счетов Клиента считается принятым Клиентом, если Клиент не предъявил Брокеру письменных возражений по отчету в течение пяти рабочих дней с момента доставки этого отчета Клиенту, осуществленной Брокером в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

8.3.5. Брокер имеет право потребовать подписания Клиентом отчета о состоянии счетов Клиента, надлежащим образом направленного ему Брокером и принятого Клиентом в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

8.3.6. Если Клиент не имеет возможности подписать итоговый отчет в офисе Брокера, Брокер отправляет Клиенту два экземпляра отчета, надлежащим образом оформленных на бумажном носителе, по почтовому адресу Клиента. Один экземпляр отчета Клиент оставляет у себя, а второй экземпляр подписывает и отправляет заказным письмом по почтовому адресу Брокера.

8.3.7. Если в течение календарного месяца со дня отправления Клиенту бумажных экземпляров итогового отчета Брокер не получил подписанного Клиентом отчета, в том числе и по причине неверно предоставленных Клиентом реквизитов его почтового адреса, Брокер имеет право приостановить прием поручений от Клиента до момента предоставления Брокеру подписанного Клиентом отчета.

8.4. Прочая отчетность перед Клиентом.

8.4.1. Брокер помимо указанных выше отчетов предоставляет Клиенту дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

― для юридических лиц – счета-фактуры на все суммы, удержанные Брокером с Клиента в уплату собственных тарифов Брокера, а также тарифов третьих лиц;

― для физических лиц - справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы по утвержденной форме.

8.4.2. Счета-фактуры предоставляются Брокером (в соответствии с действующим законодательством) по итогам календарного месяца одновременно с предоставлением отчетов о состоянии счетов Клиента.

8.4.3. Справки о величине исчисленного и удержанного НДФЛ предоставляются Брокером по требованию Клиента по итогам налогового периода (календарный год) не позднее первого марта следующего за отчетным года.

8.4.4. Поступающую Брокеру отчетность по депозитарным операциям, совершенным по счету депо Клиента, попечителем или оператором которого является Брокер в соответствии с условиями Регламента, а также иные документы, поступающие Брокеру и предназначенные для Клиента, Брокер направляет Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом, по мере их поступления Брокеру.

8.4.5. Брокер может предоставлять Клиенту и иную отчетность на основании отдельных соглашений с Клиентом.

8.5. Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг. Информационное обеспечение Клиента.

8.5.1. Брокер в связи с осуществлением брокерской деятельности предоставляет Клиенту следующую информацию путем ее опубликования в открытом доступе на сайте Брокера:

― копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица;

― копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

― сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

― сведения об уставном капитале и о размере собственных средств Брокера.

8.5.2. Брокер при заключении Договора проинформирует Клиента о следующем:

― о правах и гарантиях, предоставляемых Клиенту в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г.;

― об праве Клиента получить информацию, определяемую настоящей статьей Регламента;

― о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций на рынке ценных бумаг.

8.5.3. Информация о правах Клиента и его рисках доводится до сведения Клиента путем опубликования на сайте Брокера соответствующего уведомления, с которым Клиент обязан ознакомиться до подписания Заявления и подписать его одновременно с подписанием Заявления.