Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 5 )

5.8.2. В случае нарушения Клиентом обязательств, предусмотренных предыдущим пунктом Регламента, и при условии, что Брокер по каким-либо причинам не осуществил покупку акций за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения займа/обязательств по необеспеченным сделкам по акциям на дату закрытия реестра эмитента этих акций, Брокер с даты объявления эмитентом размера дивидендов по указанным акциям в целях возмещения дополнительных расходов, связанных с переносом необеспеченной позиции Клиента по акциям через дату закрытия реестра их эмитента, имеет право удержать с Клиента сумму начисленных дивидендов в полном объеме, соответствующем размеру необеспеченной позиции Клиента.

5.8.3. Клиент обязан самостоятельно рассчитывать величину обеспечения и уровень маржи при совершении маржинальной (необеспеченной) сделки, при отзыве денежных средств или ценных бумаг, составляющих обеспечение, а также в иных случаях с целью соблюдения установленных настоящей статьей Регламента требований по обеспечению нормативных значений указанных величин.

5.8.4. В случае, если неоднократно в течение одного месяца неисполнение Клиентом обязательств по соблюдению условий совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, предусмотренных настоящей статьей Регламента, приводило к необходимости применения Брокером процедуры реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупки ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам, Брокер имеет право отказать такому Клиенту в предоставлении услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.

5.8.5. Для оперативного контроля за соблюдением ограничений на допустимый объем маржинальных (необеспеченных) сделок, совершенных по поручению Клиента, Брокер использует автоматизированные средства расчета величины обеспечения и уровня маржи, входящие в состав брокерских систем.

5.8.6. Текущие значения величины обеспечения, уровня маржи и оценки допустимых объемов маржинальных (необеспеченных) сделок по торговому счету Клиента, рассчитываемые автоматизированными средствами брокерских систем, используются Брокером также для оперативного информирования Клиента в процессе торгов одним из следующих способов:

― путем предоставления дополнительного сервиса, встроенного в торговую программу Клиента;

― путем информирования Клиента трейдером Брокера при подаче Клиентом поручения на совершение сделки по телефону.

5.8.7. Брокер уведомляет Клиента о том, что значения величины обеспечения, уровня маржи и оценки допустимых объемов маржинальных (необеспеченных) сделок, рассчитываемые автоматизированными средствами брокерских систем и доводимые до сведения Клиента указанными выше способами, не являются официально предоставляемыми Брокером данными и не снимают с Клиента обязанность самостоятельно рассчитывать указанные величины и оценивать допустимый объем сделки на соответствие требованиям настоящей статьи Регламента при подаче им поручения на совершение маржинальной (необеспеченной) сделки.

5.8.8. Брокер заявляет, а Клиент соглашается с тем, что все возможные убытки Клиента, связанные с совершением Брокером на основании его поручения маржинальных (необеспеченных) сделок, целиком ложатся на Клиента, в том числе и в случае, если в результате некорректной работы или сбоя автоматизированных средств брокерских систем, Брокер исполнил поручение, поданное Клиентом с превышением допустимого объема маржинальной (необеспеченной) сделки, а также и в том случае, если исполнение поручения Клиента с превышением допустимого объема маржинальной (необеспеченной) сделки привело к необходимости совершения Брокером операции реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупки ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам с целью приведения величины обеспечения и уровня маржи в соответствие с требованиями, установленными законодательством РФ и настоящей статьей Регламента.

6. Условия совершения срочных сделок.

6.1. Общие условия совершения срочных сделок.

6.1.1. Настоящая статья Регламента определяет общий порядок и условия совершения Брокером в интересах и за счет Клиента срочных сделок на биржевых торгах, а также иных юридических и фактических действий, связанных с обслуживанием Клиента на срочном рынке.

6.1.2. Услуга совершения срочных сделок на конкретной биржевой площадке предоставляется Клиенту на основании соответствующего административного поручения, подаваемого Клиентом в письменном виде в любой момент после заключения Договора.

6.1.3. Брокер предоставляет Клиенту возможность совершения сделок на срочном рынке только при условии:

― указания Клиентом реквизитов оперативной связи для направления Клиенту требований о внесении средств и иной оперативной информации в случаях, предусмотренных настоящей статьей Регламента;

― предоставления или подписания иных документов, если это дополнительно определено Правилами торгов или Регламентом.

6.1.4. Во взаимоотношениях друг с другом при совершении операций на срочном рынке Стороны руководствуются требованиями настоящего Регламента, а также Правилами торгов конкретной биржи, в том числе следующими документами:

― правилами совершения срочных сделок;

― спецификациями фьючерсных и опционных контрактов;

― регламентом проведения торгов;

― условиями осуществления клиринговой деятельности;

― методикой определения расчетной цены срочных контрактов;

― порядком формирования, расчета и использования средств гарантийного обеспечения;

― порядком изменения лимитов колебания цен;

― порядком принудительного закрытия позиций;

― другими документами, устанавливающими требования, обязательные для исполнения участниками торгов на конкретной бирже.

6.1.5. Брокер доводит до сведения Клиента информацию о действующих Правилах торгов путем размещения на сайте Брокера актуальной ссылки на соответствующие документы, опубликованные биржей в сети Интернет.

6.1.6. Клиент до начала совершения операций на срочном рынке обязан внимательно ознакомиться с соответствующими Правилами торгов, в связи с чем Брокер не принимает претензий Клиента по убыточным операциям, совершенным Клиентом на срочном рынке по причине незнания Правил торгов соответствующей биржи.

6.1.7. Срочная сделка совершается Брокером на основании и в соответствии с поручением Клиента на совершение срочной сделки, порядок подачи которого Брокеру определяется требованиями настоящего Регламента.

6.1.8. Получив поручение Клиента на совершение срочной сделки, Брокер проверяет его условия на соответствие требованиям, изложенным в настоящей статье Регламента, и в случае, если поданное поручение удовлетворяет указанным требованиям, выставляет соответствующую заявку в биржевую торговую систему, в противном случае Брокер отклоняет поручение Клиента.

6.1.9. Брокер информирует Клиента о сотрудниках, уполномоченных осуществлять контроль за обеспеченностью срочных позиций и возникающими при совершении срочных сделок рисками и осуществлять информационное взаимодействие с клиентами, в интересах которых совершаются срочные сделки, на сайте Брокера в разделе для информирования Клиентов.

6.2. Гарантийное обеспечение операций на срочном рынке.

6.2.1. До начала совершения любых операций на срочном рынке Клиент обеспечивает наличие на торговом счете, открытом Клиенту Брокером для совершения срочных сделок, средств гарантийного обеспечения (ГО) в объеме, достаточном для исполнения Клиентом обязательств, установленных настоящей статьей Регламента и Правилами торгов, путем внесения на свой торговый счет следующих активов:

― денежных средств в валюте РФ;

― иного движимого имущества (неденежные активы).

6.2.2. Внесение Клиентом средств гарантийного обеспечения денежными средствами осуществляется в порядке, предусмотренном статьей настоящего Регламента.

6.2.3. Внесение Клиентом средств гарантийного обеспечения в виде неденежных активов осуществляется путем передачи бирже движимого имущества Клиента в порядке и на условиях, определяемых Правилами торгов.

6.2.4. Неденежные активы Клиента принимаются биржей к учету по их первоначальной оценочной стоимости и в дальнейшем подлежат переоценке в порядке, предусмотренном Правилами торгов.

6.2.5. Брокер ведет учет внесенных на торговый счет Клиента средств ГО отдельно по каждому их виду, а также совокупно в форме сальдо торгового счета, представляющего собой сумму денежных средств и денежной оценки принадлежащих Клиенту и находящихся в распоряжении Брокера средств всех видов.

6.2.6. В соответствии с требованиями, установленными настоящей статьей Регламента и Правилами торгов, допускается использование в качестве гарантийного обеспечения открытых позиций Клиента денежной оценки движимого имущества, учтенной на торговом счете Клиента, только в пределах установленного Брокером норматива ликвидности средств ГО.

6.2.7. Норматив ликвидности средств ГО, представляющий собой выраженную в процентах минимально допустимую величину отношения денежных средств к сумме всех средств, учтенных на торговом счете Клиента, устанавливается равным 100% денежных средств, если иное значение не объявлено Брокером дополнительно.

6.2.8. Клиент на протяжении всего срока удержания открытых позиций по срочным контрактам, учтенных на торговом счете Клиента, обязан поддерживать на своем торговом счете объем средств в размере, не меньшем величины требуемого гарантийного обеспечения, установленного настоящей статьей Регламента и Правилами торгов для покрытия рисков неисполнения обязательств по всем открытым позициям Клиента.

6.2.9. Размер требуемого гарантийного обеспечения на одну открытую позицию, устанавливается равным 100% ГО, установленного биржей, если иное значение не объявлено Брокером дополнительно.

6.2.10. Брокер принимает только такое поручение Клиента на совершение срочной сделки, в результате исполнения которого величина требуемого ГО по открытым позициям Клиента не превысит объем средств, учтенных на его торговом счете, в противном случае поручение отклоняется.

6.2.11. Если объем средств на торговом счете Клиента меньше величины требуемого ГО по открытым позициям Клиента, Брокер принимает только такие поручения Клиента, в том числе и поручения на совершение неторговой операции, исполнение которых не приводит к дальнейшему увеличению требуемого ГО или уменьшению собственных средств Клиента, учтенных на его торговом счете, а все прочие поручения отклоняются.

6.2.12. В случае возникновения ситуации, когда объем средств на торговом счете Клиента оказывается меньше величины требуемого ГО по его открытым позициям, Клиент обязан незамедлительно погасить недостаток средств ГО путем внесения на свой торговый счет необходимой суммы денежных средств, либо закрыть избыточные срочные позиции.

6.2.13. Датой погашения задолженности Клиента по гарантийному обеспечению открытых позиций считается дата фактического поступления денежных средств на торговый счет Клиента, либо дата совершения срочной сделки, обеспечившей снижение величины требуемого ГО.

6.2.14. При наличии на торговом счете Клиента после завершения основной торговой сессии торгового дня недостатка средств ГО Клиент уплачивает установленную Брокером неустойку за недостаток средств на торговом счете Клиента в порядке, предусмотренном статьей настоящего Регламента.

6.2.15. В случае совершения Клиентом операций на срочном рынке, а также при удержании на торговом счете Клиента открытых позиций биржа производит расчет вариационной маржи, подлежащей зачислению на торговый счет Клиента, или списанию с него в безакцептном порядке по итогам каждого торгового дня, тем самым увеличивая или уменьшая величину средств ГО, учтенных на торговом счете Клиента, при этом может возникнуть ситуация, когда величина средств на торговом счете Клиента окажется меньше требуемого ГО.

6.2.16. Клиент должен иметь в виду, что в зависимости от ситуации, сложившейся на срочном рынке или на рынке базового актива, величина требуемого ГО в любой момент может быть увеличена без предварительного уведомления об этом Клиента:

― биржей в предусмотренных Правилами торгов случаях;

― Брокером в случае возникновения на рынке ситуации, содержащей повышенный риск неисполнения обязательств.

6.2.17. Отсутствие предварительного уведомления Клиента об увеличении требований к гарантийному обеспечению открытых позиций не может служить основанием для неисполнения Клиентом обязательств по поддержанию на своем торговом счете требуемой величины средств ГО, равно как и для предъявления претензий Брокеру.

6.2.18. Для предупреждения негативных последствий (удержание неустойки и/или принудительное закрытие позиций) увеличения требований к гарантийному обеспечению Брокер рекомендует Клиенту в любое время поддерживать на торговом счете объем собственных средств Клиента в размере, не меньшем 120% требуемого ГО.

6.2.19. Брокер рекомендует Клиенту учитывать, что Правилами торгов могут быть оговорены особые события, перед наступлением которых биржа производит увеличение размера требуемого ГО, в том числе следующие:

― за несколько биржевых дней до последнего дня обращения фьючерсного контракта;

― перед праздничными днями, когда торги на срочном рынке не проводятся в течение 3-х и более дней подряд;

― перед выходными (праздничными) днями, если хотя бы в один день, в который торги на срочном рынке не проводятся, предполагается проведение торгов на рынке базового актива.

6.2.20. Информация о сумме средств, учтенных на торговом счете Клиента, о величине требуемого гарантийного обеспечения открытых позиций, а также о сумме задолженности Клиента по ГО, подлежащей погашению Клиентом до начала очередной торговой сессии, предоставляется Клиенту в составе ежедневных отчетов, направляемых Клиенту Брокером в порядке и в сроки, установленные настоящим Регламентом.

6.3. Исполнение фьючерсных контрактов и опционов.

6.3.1. Совершая срочную сделку покупки или продажи фьючерсного контракта, либо продажи опциона, Клиент тем самым принимает на себя обязательства осуществить исполнение соответствующего контракта в порядке и на условиях, установленных Правилами торгов и настоящей статьей Регламента.

6.3.2. Исполнение поставочного фьючерсного контракта осуществляется путем поставки/приемки базового актива в объеме, соответствующем открытой позиции Клиента, учтенной на его торговом счете, при этом Клиент обязан:

― поставить базовый актив, если на торговом счете Клиента учтена открытая позиция продавца фьючерсного контракта;

― принять и оплатить базовый актив, если на торговом счете Клиента учтена открытая позиция покупателя фьючерсного контракта.

В случае, если базовым активом поставочного фьючерсного контракта являются ценные бумаги, непосредственная поставка ценных бумаг осуществляется путем совершения сделки с этими ценными бумагами по торговому счету Клиента, открытому ему на уполномоченной фондовой бирже, в порядке, предусмотренном Регламентом для совершения биржевых сделок с ценными бумагами.

6.3.3. Для осуществления поставки по фьючерсному контракту Клиент обязан заблаговременно обеспечить на своих счетах на бирже или в иных организациях, оговоренных Правилами торгов, наличие необходимых активов в объеме, достаточном для исполнения обязательств Клиента:

― продавец фьючерсного контракта обязан обеспечить наличие базового актива;

― покупатель фьючерсного контракта обязан обеспечить наличие денежных средств.

6.3.4. В случае, если базовым активом поставочного фьючерсного контракта являются ценные бумаги, Клиент, намеренный исполнить этот фьючерсный контракт, обязан иметь на бирже, которая согласно Правилам торгов регистрирует сделки по поставке ценных бумаг, собственный торговый счет, предназначенный для совершения операций с ценными бумагами и представляющий собой совокупность счетов, включая:

― денежный счет, на который покупатель фьючерсного контракта обязан предварительно перечислить денежные средства, предназначенные для оплаты ценных бумаг, либо на который продавцу фьючерсного контракта зачисляются денежные средства, поступившие в оплату поставленных им ценных бумаг;

― депозитарный счет в расчетном депозитарии, на который продавец фьючерсного контракта обязан предварительно зачислить ценные бумаги, предназначенные для поставки, либо на который покупателю фьючерсного контракта зачисляются оплаченные им при поставке ценные бумаги.

6.3.5. Клиент, намеренный осуществить исполнение срочного контракта, обязан подать Брокеру поручение на его исполнение.

Поручение на исполнение поставочного фьючерского контракта, базовым активом которого являются ценные бумаги, Брокер рассматривает одновременно и как торговое поручение на совершение сделки с ценными бумагами, составляющими базовый актив указанного в поручении фьючерсного контракта.

6.3.6. Если иное не установлено Брокером дополнительно, поручение на исполнение поставочного фьючерсного контракта Клиент обязан подать Брокеру до начала последней торговой сессии обращения фьючерсного контракта.

6.3.7. Одновременно с поручением на исполнение поставочного фьючерсного контракта Клиент обязан предоставить Брокеру документы, подтверждающие способность Клиента осуществить поставку, в том числе документы, подтверждающие:

― наличие у Клиента торгового счета на бирже, осуществляющей регистрацию сделок по поставке ценных бумаг, в случае исполнения поставочного фьючерсного контракта на ценные бумаги;

― наличие, при необходимости, у Клиента депозитарного счета в расчетном депозитарии биржи, осуществляющей регистрацию сделок по поставке ценных бумаг, в случае исполнения поставочного фьючерсного контракта на ценные бумаги;

― наличие у Клиента, имеющего открытую позицию покупателя фьючерсного контракта, денежных средств в объеме, достаточном для оплаты базового актива согласно поданному поручению на исполнение фьючерсного контракта, зачисленных на счета, которые согласно Правилам торгов используются при осуществлении поставки базового актива;

― наличие у Клиента, имеющего открытую позицию продавца фьючерсного контракта, базового актива в объеме, соответствующем поданному поручению на исполнение фьючерсного контракта, учтенного на счетах, которые согласно Правилам торгов используются для осуществления поставка базового актива, в частности, в случае исполнения фьючерсного контракта на ценные бумаги, наличие на депозитарном счете Клиента, используемом для поставки ценных бумаг, необходимого количества ценных бумаг, определенных спецификацией фьючерсного контракта.

6.3.8. Исполнение (экспирация) опциона осуществляется в следующих случаях:

― на основании поручения на исполнение опциона, поданного Брокеру Клиентом, на торговом счете которого учтена открытая позиция покупателя этого опциона;

― по окончании последней торговой сессии обращения опционного контракта на расчетный фьючерсный контракт биржа может самостоятельно без получения заявки на экспирацию опциона, если это установлено Правилами торгов, исполнить такой опцион при условии, что этот опцион по итогам последней торговой сессии находился в состоянии «в деньгах»;

― если на торговом счете Клиента учтена открытая позиция продавца опциона, экспирация такого опциона осуществляется биржей самостоятельно путем удовлетворения за счет продавца опциона прав, востребованных покупателем этого опциона, в порядке, установленном Правилами торгов.

6.3.9. До подачи Брокеру поручения на экспирацию опциона, базовым активом которого является фьючерсный контракт, Клиент обязан обеспечить на своем торговом счете наличие свободных средств в объеме требуемого ГО открытых фьючерсных позиций, которые будут приняты к учету на торговом счете Клиента в результате исполнения его поручения, с учетом прочих расходов Клиента, связанных с экспирацией опциона.

6.3.10. Клиент, намеревающийся осуществить экспирацию опциона в последний день его обращения, обязан не позднее, чем за час до окончания последней торговой сессии обращения данного опциона подать Брокеру поручение на исполнение опциона, если иной срок не установлен Брокером дополнительно.

6.3.11. В случае, если для экспирации опциона в последний день его обращения Правилами торгов предусмотрена подача соответствующего заявления со стороны покупателя этого опциона, непредоставление Клиентом, на торговом счете которого учтена позиция покупателя такого опциона, поручения на его экспирацию в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, рассматривается Брокером как отказ Клиента от исполнения опциона.

6.3.12. Получив поручение Клиента на исполнение фьючерсного контракта или экспирацию (исполнение) опциона, Брокер проверяет способность Клиента осуществить исполнение фьючерсного контракта или экспирацию (исполнение) опциона в порядке и на условиях, установленных Правилами торгов и настоящей статьей Регламента, включая проверку:

― наличия на торговом счете Клиента необходимого объема свободных средств ГО;

― наличия у Клиента торгового счета на бирже в случае исполнения поставочного фьючерсного контракта на ценные бумаги;

― наличия, при необходимости, у Клиента депозитарного счета в уполномоченном расчетном депозитарии;

― наличия у Клиента денежных средств или базового актива в объеме, достаточном для исполнения обязательств Клиента в соответствии с поданным поручением;

― соблюдения Клиентом предусмотренного Правилами торгов и настоящей статьей Регламента порядка депонирования или размещения активов Клиента, предназначенных для осуществления поставки по исполняемому срочному контракту.

6.3.13. Если осуществленная Брокером проверка поданного Клиентом поручения не подтверждает готовности Клиента к исполнению срочного контракта, такое поручение Брокером отклоняется. В случае отклонения Брокером поручения Клиента на исполнение поставочного фьючерсного контракта, Клиент становится обязанным в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, закрыть свои позиции, исполнение которых Клиент не смог обеспечить.

6.3.14. В случае, если осуществленная Брокером проверка поданного Клиентом поручения подтверждает готовность Клиента к исполнению срочного контракта, Брокер принимает такое поручение к исполнению, при этом исполнению подлежат позиции Клиента по соответствующему срочному контракту в объеме, указанном в поручении Клиента, но не более количества этих позиций, учтенных на его торговом счете на момент окончания основной торговой сессии в день подачи поручения Клиента.

6.3.15. Клиент, имеющий на своем торговом счете открытую позицию по поставочному контракту в последний день его обращения и не планирующий или не обеспечивший поставку, обязан закрыть эту позицию до 14-00 по московскому времени, но не позднее, чем за 2 часа до окончания последней торговой сессии обращения данного контракта.

6.3.16. В целях снижения рисков неисполнения Клиентом обязательств по исполнению срочного контракта Брокер в последний день обращения поставочного срочного контракта прекращает прием торговых поручений Клиента, приводящих к открытию дополнительных позиций по такому контракту, начиная с момента времени, не позднее которого Клиент в соответствии с настоящей статьей Регламента обязан предоставить Брокеру поручение на исполнение срочного контракта.

6.3.17. За неисполнение Клиентом своих обязательств по исполнению срочного контракта на Клиента налагается денежный штраф в размере, установленном Брокером и Правилами торгов, который списывается с торгового счета Клиента в безакцептном порядке.

6.3.18. Отказ Клиента, имеющего открытую позицию покупателя опционного контракта, от исполнения этого опциона не является нарушением обязательств Клиента и не влечет за собой наложения штрафных санкций.

6.3.19. Исполнение расчетного фьючерсного контракта осуществляется биржей самостоятельно путем расчета и перечисления суммы вариационной маржи между счетами покупателя и продавца такого контракта в соответствии с его спецификацией. В случае, если Правилами торгов не установлен иной порядок исполнения расчетного фьючерсного контракта, предоставление Клиентом поручения на исполнение такого контракта не требуется.

6.4. Направление и порядок исполнения требований.

6.4.1. В случае неисполнения Клиентом обязательств, предусмотренных настоящей статьей Регламента и связанных с обеспечением срочных позиций или с иными условиями совершения срочных сделок, Брокер направляет Клиенту одно из следующих требований:

― требование о внесении средств гарантийного обеспечения;

― требование о закрытии срочной позиции.

6.4.2. Требование о внесении средств гарантийного обеспечения направляется Клиенту в следующих случаях:

― если по итогам основной торговой сессии величина средств на торговом счете Клиента окажется ниже уровня требуемого гарантийного обеспечения открытых позиций Клиента, установленного настоящей статьей Регламента и Правилами торгов;

― если в течение основной торговой сессии величина средств на торговом счете Клиента окажется ниже уровня, установленного Брокером для направления требования о внесении средств.

6.4.3. Если иное значение не установлено Брокером дополнительно, уровень обеспеченности открытых позиций Клиента для направления требования о внесении средств принимается равным 90% требуемого гарантийного обеспечения открытых позиций Клиента, установленного настоящей статьей Регламента и Правилами торгов.

6.4.4. В зависимости от рыночной ситуации Брокер может в любой момент установить иной уровень обеспеченности открытых позиций Клиента для направления требований о внесении средств.

6.4.5. Требование о закрытии срочной позиции направляется Клиенту в следующих случаях:

― если Клиент не обеспечил исполнение поставочного срочного контракта в порядке и сроки, предусмотренные настоящей статьей Регламента;

― в случае превышения Клиентом предельного объема открытой позиции по срочному контракту, установленного Брокером для Клиента в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

6.4.6. Требование, направляемое Клиенту, составляется уполномоченным сотрудником Брокера по утвержденной форме.

6.4.7. Брокер направляет Клиенту требование любым из доступных способов оперативной связи, указанных Клиентом при заполнении Анкеты, включая передачу требования непосредственно в клиентскую торговую программу средствами передачи сообщений брокерской системы, а также по телефону, по факсу, по электронной почте или иным доступным способом.

6.4.8. Требование считается предъявленным Клиенту также и в том случае, если Брокеру не удалось доставить его Клиенту в течение одного часа с момента составления требования ни одним из указанных Клиентом способов оперативной связи.

6.4.9. Оформление требования Брокером, направление (предъявление) его Клиенту, а также подтверждение надлежащего исполнения Брокером обязанности по направлению требования Клиенту осуществляются в порядке, аналогичном порядку направления требований о внесении средств, в соответствии со статьей 5 настоящего Регламента.

6.4.10. С момента направления Брокером требования Клиент становится обязанным в течение одного часа исполнить предъявленное ему требование путем погашения задолженность по ГО в полном объеме, либо закрытия избыточных или необеспеченных срочных позиций.

6.4.11. Поскольку ежедневный отчет, предоставляемый Клиенту по итогам основной торговой сессии, содержит информацию о сумме задолженности Клиента по ГО, Брокер считает требование о внесении средств предъявленным Клиенту с момента направления ему отчета, если по итогам основной торговой сессии у Клиента имеется задолженность по ГО открытых позиций. В этом случае Клиент обязан погасить свою задолженность до начала следующей основной торговой сессии.

6.4.12. В случае недостатка на торговом счете Клиента средств ГО открытых позиций Клиент может погасить свою задолженность одним из следующих способов:

― внесением на торговый счет Клиента дополнительных денежных средств;

― перечислением на торговый счет Клиента свободных денежных средств с торговых счетов, открытых Клиенту Брокером на других биржевых площадках;

― закрытием срочной позиции, приводящим к снижению величины требуемого ГО.

6.4.13. В случае, если Клиент в установленные Регламентом сроки не исполнит предъявленного ему требования, Брокер имеет право осуществить принудительное закрытие избыточных или необеспеченных срочных позиций Клиента в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.

6.5. Условия и порядок принудительного закрытия срочной позиции.

6.5.1. Принудительное (без поручения Клиента) закрытие срочной позиции Клиента осуществляется Брокером в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, в целях погашения задолженности Клиента перед Брокером, а также для предупреждения негативных последствий неисполнения Клиентом обязательств, связанных с обращением и исполнением срочных контрактов.

6.5.2. Брокер имеет право осуществить принудительное закрытие срочной позиции Клиента в одном из следующих случаев:

― при неисполнении Клиентом предъявленного требования в сроки, установленные Регламентом;

― при снижении суммы средств, учтенных на торговом счете Клиента, ниже установленного Брокером уровня;

― при отказе Клиента от исполнения срочного контракта, а также в случае непредоставления Клиентом в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, поручения на исполнение срочного контракта;

― при неготовности Клиента к исполнению поставочного контракта в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента и Правилами торгов;

― в последний день обращения опционов на фьючерсный контракт, если в результате исполнения таких опционов, находящихся в состоянии «в деньгах», сумма средств, учтенных на торговом счете Клиента, окажется меньше требуемого ГО;

― в случае превышения Клиентом предельного объема открытой позиции по срочному контракту, установленного Брокером для Клиента в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента;

― при неисполнении Клиентом обязательств, предусмотренных Регламентом, а также по иным основаниям, влекущим за собой в соответствии с настоящим Регламентом отказ Брокера от предоставления Клиенту услуги совершения срочных сделок;

― в иных случаях, связанных с исполнением Договора и приводящих к снижению суммы средств ГО на торговом счете Клиента ниже требуемого условиями Регламента и Правилами торгов уровня.

6.5.3. Если иное значение не установлено Брокером дополнительно, уровень обеспеченности открытых позиций Клиента, при котором Брокер имеет право незамедлительно осуществить принудительное закрытие необеспеченной срочной позиции Клиента, принимается равным 80% требуемого гарантийного обеспечения открытых позиций Клиента, установленного настоящей статьей Регламента и Правилами торгов.

6.5.4. В зависимости от рыночной ситуации, а также в случае, если задолженность Клиента перед Брокером по ГО открытых позиций создает угрозу неисполнения Брокером своих обязательств перед другими Клиентами, Брокер имеет право в любой момент осуществить принудительное закрытие необеспеченной срочной позиции Клиента без предварительного направления ему требования о внесении средств.

6.5.5. Если в последний день обращения срочного контракта по состоянию на 14-00 по московскому времени или за 2 часа до окончания последней торговой сессии обращения данного контракта на торговом счете Клиента имеются открытые позиции, исполнение которых Клиент не смог обеспечить, такие позиции подлежат принудительному закрытию Брокером в оставшееся до конца данной торговой сессии время.

6.5.6. Принудительное закрытие срочной позиции Клиента осуществляется Брокером путем совершения одной или нескольких срочных сделок по торговому счету Клиента.

6.5.7. Выбор контракта для срочной сделки, совершаемой с целью принудительного погашения задолженности Клиента перед Брокером по ГО открытых позиций, осуществляется Брокером по собственному усмотрению, при этом Брокер может совершать по торговому счету Клиента любые срочные сделки, включая сделки, приводящие к открытию дополнительных срочных позиций, и операции исполнения опционов.

6.5.8. Сделки с целью принудительного закрытия срочной позиции Клиента совершаются Брокером по текущей цене.

6.5.9. В случае совершения Брокером в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, принудительного закрытия срочной позиции Клиента Брокер взимает с Клиента дополнительное вознаграждение, если указанное вознаграждение Брокера предусмотрено утвержденными тарифами.

6.5.10. Во всех случаях принудительного закрытия срочных позиций, предусмотренных настоящей статьей Регламента, все возможные убытки Клиента, связанные с осуществлением Брокером процедуры принудительного закрытия срочной позиции Клиента, целиком ложатся на Клиента.

6.5.11. В случае неисполнения Клиентом предъявленного требования в сроки, установленные Регламентом, а также при снижении суммы средств, учтенных на торговом счете Клиента, ниже установленного Брокером уровня, при котором Брокер имеет право незамедлительно осуществить принудительное закрытие необеспеченной срочной позиции Клиента, Брокер имеет право принудительно закрыть срочные позиции Клиента в любом объеме, вплоть до закрытия всех срочных позиций Клиента.