Аудит систем качества предприятия (стр. 11 )

Приложение А Требования к квалификации, опыту и личным качествам экспертов

Квалификация (знания):
- наличие высшего или среднего специального образования;
- знание основополагающих нормативных документов (в т. ч. ISO 9001:2000 и ГОСТ Р ИСО 10011-1,-2,3);
- знание документации системы менеджмента качества (СМК) ОРГАНИЗАЦИИ;
- знание принципов, методов и организации проведения проверок СМК по ИСО 10011;
- знание статистических методов управления качеством.
Опыт:
- опыт работы в ОРГАНИЗАЦИИ не менее 1 года;
- умение работать с документами;
- участие не менее чем в двух проверках, проводимых специалистами, допущенными к работе (в течение первого года внедрения СМК допускается участие в проверках экспертов без практического опыта проверок).
Личные качества:
- умение выслушивать собеседника, коммуникабельность;
- объективность и реалистичность;
- умение аналитически и гибко мыслить;
- целеустремленность в улучшении качества;
- умение устно и письменно выражать свои мысли;
- тактичность, лояльность;
- неразглашение конфиденциальной информации, полученной в ходе проведения ВП.

Приложение Б Функции и полномочия главного эксперта-аудитора

Функции главного эксперта-аудитора:
- формирование группы аудиторов и организация её работы;
- установление и разъяснение объекта и целей проверки аудиторам и руководству проверяемого подразделения;
- представление группы руководству проверяемого подразделения;
- руководство экспертами в ходе проверки;
- решение спорных вопросов своего уровня и представление нерешенных спорных вопросов представителю руководства;
- составление протокола аудита и утверждение отчета о результатах аудита;
- контроль внедрения корректирующих действий;
- проверка эффективности корректирующих действий;
- проведение итогового совещания;
- передача (рассылка) документов по ВП;
- хранение и ведение документации по аудиту до сдачи в архив ОКК.
Главный эксперт-аудитор наделен полномочиями:
- получать всю информацию, необходимую для проведения аудита;
- принимать решения по вопросам организации проведения аудита и оценки его результатов;
- контролировать внедрение корректирующих действий.
- назначать дополнительный аудит для проверки эффективности корректирующих действий по устранению отклонений, выявленных в ходе аудита.

Приложение В Ф 00.07.01

"Утверждаю" Генеральный директор ОРГАНИЗАЦИИ _______________ " ___ " ____________ 201 __ г.

Годовой план внутренних аудитов ОРГАНИЗАЦИИ на 201__ г.

№

Название подразделения

Янв.

Фев.

Март

Апр.

Май

Июнь

Июль

Авг.

Сент

Окт.

Нояб.

Дек.

Примечание

1

Генеральный директор

2

Отдел маркетинга

3

Отдел снабжения

4

Производство

5

Отдел главного технолога

6

Отдел контроля качества

7

Отдел сбыта

8

Отдел главного механика

9

Отдел главного энергетика

10

Отдел кадров

Представитель руководства по системе менеджмента качества __________________ ( _________________ ) подпись (фамилия) " ___ " _____________ 201___ г.

Приложение Г Ф 00.07.02

Протокол внутренней проверки № ___ от " __ " __________201__г.
Аудит плановый / внеплановый из-за:____________________________________________________________
указать причину внепланового аудита

Раздел	Название раздела	Оценка	Примечание
3	2	1	0
4.2	Требования к документации
5	Ответственность руководства
5.1	Обязательства руководства.
5.2	Ориентация на заказчика.
5.3	Политика в области качества.
5.4	Планирование.
5.5	Ответственность полномочия и взаимосвязь.
5.6	Анализ со стороны руководства.
6	Управление ресурсами
6.1	Обеспечение ресурсами.
6.2	Человеческие ресурсы.
6.3	Инфраструктура.
6.4	Производственная среда.
7	Проведение процесса
7.1	Планирование процесса.
7.2	Проведение процесса.
7.3	Идентификация и прослеживаемость.
7.4	Сохранность продукции.
7.5	Управление контрольно-измерительным оборудованием.
8	Измерение, анализ и улучшения
8.1	Статистические методы.
8.2	Мониторинг и измерения.
8.3	Управление несоответствующей продукцией.
8.4	Анализ данных
8.5	Улучшения
8.5.2	Корректирующие действия.
8.5.3	Предупреждающие действия.
Итого: Количество ответов по столбцам
Итого: Количество баллов по столбцам
Фактическое кол-во баллов/Возможное кол-во баллов	/	Итоговая оценка:
Примечание: 3 балла - документация соответствует требованиям процесса и СМК и полностью выполняется. 2 балла - документация соответствует требованиям процесса и СМК, но выполняется не полностью. 1 балл - документация не полностью соответствует требованиям процесса и СМК, и не выполняется. 0 баллов - документация не соответствует требованиям процесса и СМК.

Главный эксперт-аудитор __________________ ( _________________ ) подпись (фамилия) " ___ " __________________ 201 ___ г. Аудиторы _______________ ( _______________ ) ________________ ( _______________ )

Начальник ________________ _____________ проверяемого подразделения _________________ ( _______________ ) подпись (фамилия) "_______"___________________ 201 ___ г.

Приложение Г (оборотная сторона)

Ознакомлен Представитель руководства по системе менеджмента качества _________________ ( _______________) подпись (фамилия) " ____ " _____________ 201 ___ г.

ОТЧЕТ о проведении внутреннего аудита системы менеджмента качества в/на _______________________________________________________ название подразделения(процесса, участка, работы) "____" ________201 ___ г. проведен внутренний аудит _____________________________________________________ название подразделения(процесса, участка, работы) группой экспертов-аудиторов в составе Главный эксперт-аудитор ________________________________________ Аудит плановый / внеплановый из-за: указать причину внепланового аудита 1. В ходе аудита установлены следующие оценки: 0 баллов ______ 1 балл ______ 2 балла ______ 3 балла ______ Итоговая оценка: ______ 2. Отмечены следующие отклонения, которые подлежат устранению: 3. По итогам аудита в подразделении проведен анализ отклонения/й и разработаны корректирующие действия № _________ от " ___ " ____________ 201 ___ г. Главный эксперт-аудитор __________________ ( _______________________ ) подпись (фамилия) " ___ " _______________ 201 ___ г. Начальник __________________________________ __________________ ( _______________________ ) подпись (фамилия) " ___ " _______________ 201 ___ г. 4. Корректирующие действия внедрены, проверка эффективности проведена, повторный аудит отклонения/й проведен. Отклонение/я устранено ( не устранено и требуются дополнительные корректирующие действия). Главный эксперт-аудитор __________________ ( _______________________ ) подпись (фамилия) " ___ " _______________ 201 ___ г. Начальник __________________________________ __________________ ( _______________________ ) подпись (фамилия) " ___ " _______________ 201 ___ г.

9. ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ