Уполномоченное лицо Клирингового управления

__________________

Получил: Уполномоченное лицо клиента Участника

_____________________

(подпись)

Дата ______________ Время_____________

(подпись)

Обязательные реквизиты документа:

наименование Расчетной организации;

число, месяц, год составления отчета;

отчетный период;

код клиента участника клиринга;

вид средств – ЦБ, деньги;

вид оплаты;

место хранения ЦБ;

входящий остаток;

ввод/вывод денежных средств;

обороты: зачислено, списано, сальдо;

биржевой сбор;

депозитарный сбор;

исходящий остаток;

итого по участнику клиринга - код участника клиринга;

вид средств – ЦБ, деньги;

вид оплаты;

место хранения ЦБ;

входящий остаток;

ввод/вывод денежных средств;

обороты: зачислено, списано, сальдо;

биржевой сбор;

депозитарный сбор;

исходящий остаток

ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

ФИО уполномоченного лица клиента Участника клиринга, подпись, печать;

Приложение

ОПЕРАЦИЯ ПЕРЕВОД ЦБ (ППП) □ ПРИЕМ ЦБ (ППП) □

Дата подачи поручения ___/____/_____________ ПОРУЧЕНИЕ №________

Запрос на отмену □ №отменяемого поручения _________________

Запрос на замену □ № заменяемого поручения__________________

Торговый счет депо

Номер ___________________________________________

Правообладатель __________________________________

Агент

Наименование ____________________________________________________________

ИНН __________________

Попечитель торгового счета депо №__________________________________________

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Уполномоченный представитель ____________________________________________

Документ_________серия ________№___________выдан________дата_____________

Полномочия на основании _______________________________№_________от______

Расчетный банк___________________________________________________________

Номер Р/с _______________________________________________________________

Клиринговый договор №_____________________ от ___________________________

Характеристики ЦБ

Вид, категория ___________________ Наименование эмитента___________________

_________________________________________код ISIN________________________

№выпуска □ Номер гос. рег.______________ дата выпуска __________________

Форма выпуска ЦБ: Бездокументарная □ Документарная □

Параметры сделки

Кол-во ЦБ по поручению ___________________________________________________

Сумма сделки _____________________________________________________________

Дата расчетов_____________________

Контрагент

Наименование ________________________________________________________

ИНН__________________________________________________________________

Основание операции:

Вид документа__________________________________________________________

Номер документа________________________ дата документа__________________

Подпись агента (уполномоченного представителя) __________________ м. п.

Дата приема _____________ отказ □ причина отказа дата выполнения ______

Время___________________ ____________________ время_________________

м. п. ____________________ м. п.

Подпись_________________ Подпись_____________ уполн. лицо____________

Обязательные реквизиты документа:

Отметка перевод или прием ЦБ;

Дата подачи поручения;

№ поручения;

номер торгового счета депо и наименование правообладателя счета депо;

наименование Агента;

ИНН Агента;

Код Попечителя торгового счета депо №

Данные уполномоченного представителя Агента;

Наименование Расчетного банка;

Номер расчетного счета в расчетном банке (денежный торговый счет);

Реквизиты клирингового договора;

Характеристики ЦБ:

Вид, категория, наименование эмитента, код ISIN, № выпуска, № гос. регистрации, дата выпуска, форма выпуска;

Параметры сделки:

Количество ЦБ по поручению заполняется в цифрах и прописью;

Сумма сделки, заполняется цифрами и прописью;

Дата расчетов;

Наименование контрагента;

ИНН контрагента;

Вид, номер, дата документа основания операции;

Подпись Агента (Уполномоченного представителя), печать;

Дата, время приема, печать уполномоченного представителя клиринговой организации
;

Отметка об отказе с указанием причины отказа и подписью уполномоченного лица – заполняется в случае отказа в исполнении;

Дата, время выполнения поручения, подпись уполномоченного лица, печать.

Приложение №14

Сроки предоставления и получения клиринговой организацией документов в процессе взаимодействия с участниками клиринга, расчетной организацией, организатором торговли

до времени Т0-1 час 30 мин

Уполномоченные депозитарии представляют в Расчетное управление Союза сведения о состоянии специальных счетов депо Депонентов. Расчетное управление производит сверку полученной информации с данными учетных регистров Союза, что включает сверку информации о специальных счетах депо. Расчетное управление формирует ведомость остатков на торговых счетах

до времени Т0-1 час

Расчетное управление формирует ведомость остатков на торговых счетах (Приложение ) и передает ее в Клиринговое управление вместе с информацией, полученной от Уполномоченного депозитария

до времени Т0-1 час

Расчетная организация и Члены расчетной системы до начала торгов передаюет в Клиринговое управление ведомость остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга по каждому из клиринговых регистров

до времени Т0-1 час

Участники клиринга передают в Клиринговое управление Поручения на разделение заблокированных Расчетной организацией и Членами расчетной системы лимитов по денежным средствам на лимиты зарегистрированных Клиентов Участника клиринга

до времени Т0-30 мин

Информация о ценных бумагах, заблокированных на торги Расчетным управлением и информация о заблокированных денежных средствах, поступившая от Расчетной организации и Членов расчетной системы, фиксируется Клиринговым управлением на клиринговых регистрах Участников клиринга и передается Клиринговым управлением организатору торговли (Приложение ) для ввода в БКС

до времени Т1

Участник Клиринга при заключении сделки без участия организатора торговли предоставляет в Союз Поручение на проведение клиринга по внебиржевой сделке

с времени Т1 до Т1+30 мин

Союз осуществляет сверку полученных от участников клиринга поручений по внебиржевым сделкам

с времени Т1 до Т1+30 мин

Организатор торговли формирует и регистрирует Сводный реестр сделок, который передается в Клиринговое управление

С времени Т1+30 мин. До Т1+1 час

Проверка на обеспеченность ценными бумагами
и денежными средствами каждой сделки, включенной организатором торговли в Сводный реестр сделок

С времени Т1+30 мин. До Т1+1 час

Проверка на обеспеченность ценными бумагами и денежными средствами каждой пары сверенных поручений по внебиржевым сделкам

До Т1+1 час

Формирует и оформляет Сводные отчеты по денежным обязательствам Участников клиринга для Расчетной организации и каждого Члена расчетной системы.

Формирует и передает в документарном виде и в виде электронного документа, заверенного ЭЦП, Сводное поручение депо в Расчетное управление для сверки.

Передает в документарном и электронном видах Сводные отчеты по денежным обязательствам Участников клиринга, в Расчетную организацию (Члену расчетной системы) для сверки

С времени Т1+1час до времени Т1+1час 15 минут

Расчетная организация и Члены расчетной системы производяит сверку Сводного отчета по денежным обязательства Участников Клиринга, обслуживаемых Расчетной организацией, и передают в Клиринговое управление оформленный Акт сверки, подтверждающий наличие необходимого количества денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга для осуществления расчетов в соответствии с полученным Сводным отчетом

С времени Т1+1час до времени Т1+1час 15 минут

Расчетное управление производит сверку Сводного поручения депо и передает в Клиринговое управление оформленный Акт сверки, подтверждающий наличие необходимого количества ценных бумаг на счетах Участников клиринга для осуществления расчетов в соответствии со Сводным поручением депо

Не позднее времени Т1+ 1 час. 30 мин

Клиринговое управление дает Расчетной организации (ЧРС), и Расчетному Управлению Поручение об исполнении расчетов по денежным средствам и ценным бумагам

Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин

Расчетное управление производит расчет по ценным бумагам Участников торгов и их клиентов в соответствии со Сводным поручением депо, передает поручение депо в Уполномоченные депозитарии и производит процедуру сверки с времени

Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.

Расчетная организация производит расчет по денежным средствам по счетам Участников клиринга на основании Поручения Клирингового управления в соответствии со Сводным отчетом

до времени Т1+ 2 часа

Расчетная организация передает в Клиринговое управление Сводный отчет с отметкой об исполнении расчетов по денежным средствам

до времени Т1+ 2 часа

Расчетное управление передает в Клиринговое управление экземпляр Сводного поручения депо с отметкой об исполнении расчетов по ценным бумагам

с времени Т1+ 2 часа до Т1+ 2 час 15 мин.

Клиринговое управление формирует и оформляет Отчеты по обязательствам Участников клиринга по денежным средствам и ценным бумагам для каждого Участника клиринга

с времени Т1+ 2 часа до Т1+ 2 час 15 мин

Клиринговое управление формирует и оформляет Отчеты по обязательствам клиентов Участников клиринга по денежным средствам и ценным бумагам

С 9-00 до 17-00 часов московского времени следующего дня

Участник клиринга получает в Клиринговом управлении Отчет по обязательствам по денежным средствам и ценным бумагам

Приложение

“______________________________________________________”

(Наименование Участника Клиринга)

Поручение на разделение лимитов клиентов Участника клиринга по денежным средствам

“_____”________________200__г.

Код Члена расчетной системы

№

п/п

Код клиента

Участника клиринга

Идентификатор счета депо

Наименование

Клиента Участника клиринга

Сумма, руб

ИТОГО

Уполномоченное лицо Участника клиринга________________________(ФИО)

подпись

м. п.

Получил:

Дата

Время

Уполномоченное лицо Клирингового управления ___________________ (ФИО)

Подпись

М. п.

Приложение

____________________________

Код расчетной организации

АКТ СВЕРКИ

от “_____”_____________200__г.

Настоящий Акт составлен в том, что Расчетная организация провела сверку данных Сводного отчета по денежным обязательствам Участников клиринга от “___”____________200___г. и подтверждает наличие необходимого количества денежных средств на счетах Участников клиринга для осуществления расчетов согласно указанного выше Сводного отчета по денежным обязательствам.

Уполномоченное лицо Расчетной организации ___________________ ( ФИО )

Подпись

м. п.

Получил:

Дата

Время

Уполномоченное лицо Клирингового управления ____________________( ФИО )

подпись

м. п.

Приложение

ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз»

АКТ СВЕРКИ

от “_____”_____________200__г.

Настоящий Акт составлен в том, что Расчетное управление провело сверку по Сводному поручению депо от “___”____________200___г. и подтверждает наличие необходимого количества ценных бумаг на счетах Участников клиринга для осуществления расчетов согласно указанного выше Сводного поручения депо.

Уполномоченное лицо депозитария ___________________ ( ФИО )

Подпись

м. п.

Получил:

Дата

Время

Уполномоченное лицо Клирингового управления ____________________( ФИО )

подпись

м. п.

Приложение

ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз»

Поручение Расчетному управлению

на исполнение расчетов

Дата

Время

Прошу исполнить проводки по счетам депо в соответствии с данными сверенного Вами Сводного поручения депо

Уполномоченное лицо Клирингового управления ____________________( ФИО )

подпись

м. п.

Получил:

Дата

Время

Уполномоченное лицо Расчетного управления ___________________ ( ФИО )

Подпись

м. п.

Приложение

ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз»

Поручение Расчетной организации

на исполнение расчетов

Дата

Время

Прошу исполнить расчеты в соответствии с данными сверенного Вами Сводного отчета по денежным обязательствам

Уполномоченное лицо Клирингового управления ____________________( ФИО )

подпись

м. п.

Получил:

Дата

Время

Уполномоченное лицо Расчетной организации ___________________ ( ФИО )

Подпись

м. п.

Приложение 13.

Поручение на проведение клиринга по внебиржевой сделке

Дата

Время

Код Участника Клиринга

Идентификатор Участника Клиринга

Номер договора

Дата заключения сделки

Дата расчетов по сделке

Наименование эмитента

Вид, категория ценных бумаг

Код ценных бумаг

Количество ценных бумаг

Валюта платежа

Сумма сделки

Контрагент

Код Участника Клиринга

Подпись, Печать

Приложение 14

Ведомость поручений на проведение операций по внебиржевым сделкам

Дата

Время

№

Дата

Договор №

Дата догов

Дата расчетов

Код ЦБ

Кол-во

Торг счет Прод

Торг счет Пок.

Сумма сделки

Подпись, Печать
Приложение 15

Ведомость поручений на проведение операций по внебиржевым сделкам по денежным средствам

____________________________

Код расчетной организации

Дата

Время

№

Дата

Договор №

Дата догов

Дата расчетов

Валюта

Сумма

Торг счет Прод

Торг счет Пок.

Подпись, Печать

Приложение

ТАРИФЫ НА УСЛУГИ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ОЮЛ «ДЕПОЗИТАРНО-РАСЧЕТНЫЙ СОЮЗ», ОКАЗЫВАЕМЫЕ УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА

N

Вид услуги

Стоимость услуги

1.

Регистрация Участника клиринга

Бесплатно

2.

Внесение изменений в реквизиты Участника Клиринга

Бесплатно

3.

Ведение клиринговых регистров Участников Клиринга

20 долл. США в месяц

4.

Периодическая плановая отчетность: выдача отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула

Бесплатно

5.

Определение обязательств Участника Клиринга по сделке и проведение сверки

1 долл. США

6.

Определение обязательств Участника Клиринга по итогам неттинга и проведение сверки

5 долл. США

Указанные тарифы приведены без учета НДС.

Оплата по тарифам, указанным в долларах США, производится в рублях по курсу ЦБ РФ на дату выставления счета в течение 5-ти банковских дней с даты выставления счета. В случае неоплаты счета в установленный срок за услуги, оказанные ОЮЛ «ДРС», последний оставляет за собой право приостановить исполнение операций Участника клиринга до полного погашения задолженности.

6.9 Обязательными реквизитами документа Приложение является: время, число, месяц, год составления ведомости, наименование ценной бумаги, код ценной бумаги, номер счета депо, идентификатор счета депо, место хранения ценной бумаги, раздел счета депо, количество ценных бумаг в штуках, фамилия имя отчество (ФИО) уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: наименование Расчетной организации, время, число, месяц, год составления ведомости, код члена расчетной системы который заполняется только ЧРСом, код участника клиринга, идентификатор счета депо, наименование Участника клиринга, сумма в рублях, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: наименование Участника клиринга, время, число, месяц, год составления ведомости, код члена расчетной системы который заполняется только в случае если участник клиринга обслуживается ЧРС, код участника клиринга, идентификатор счета депо, наименование клиента Участника клиринга, сумма в рублях, ФИО уполномоченного лица Участника клиринга, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: номер поручения на выставление лимита, время, число, месяц, год составления ведомости, код члена расчетной, код участника клиринга, идентификатор торгового счета депо, количество ценных бумаг, сумма в рублях, ФИО уполномоченного лица Организатора торговли, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение являются: дата подачи поручения, тип поручения – покупка/продажа ценных бумаг, наименование, идентификатор и код Участника клиринга подающего поручение, наименование, идентификатор и код контрагента Участника клиринга, характеристики ценной бумаги – наименование эмитента, вид, категория, код ISIN, параметры сделки – количество ценных бумаг, сумма сделки, дата расчетов, ФИО уполномоченного лица Участника клиринга, подпись, печать.

12.7. Обязательными реквизитами документа Приложение является: код расчетной организации, время, число, месяц, год составления сводного отчета, код Участника клиринга или его клиента, наименование Участника клиринга или его клиента, счет в банке, тип рынка входящий остаток, обороты, зачислено списано сальдо, биржевой сбор, депозитарный сбор, исходящий остаток, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: код расчетной организации, время, число, месяц, год составления сводного отчета, код Участника клиринга или его клиента, наименование Участника клиринга или его клиента, счет в банке, тип рынка входящий остаток, обороты, зачислено списано сальдо, биржевой сбор, депозитарный сбор, исходящий остаток, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: время, число, месяц, год составления сводного поручения, регистрационный номер сделки дата регистрации, вид категория и наименование ценной бумаги, № и дата госрегистрации ценной бумаги, номинал и сумма сделки, количество ценных бумаг, место хранения ценной бумаги, торговый счет депо продавца идентификатор счета депо, торговый счет депо покупателя идентификатор счета депо, тип рынка, ФИО уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать, время исполнения проводок по счетам депо.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: время, число, месяц, год передачи и получения поручения, ФИО уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: время, число, месяц, год передачи и получения поручения, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Приложение 15

Перечень расчетных депозитариев
и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры

Расчетная организация:

Акционерный коммерческий сберегательный банк Российской Федерации (Открытое акционерное общество)

Приложение 16

Перечень организаторов торговли, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры

Некоммерческое партнерство «Московская фондовая биржа»,

Некоммерческое партнерство «Екатеринбургская фондовая биржа»

Приложение 17

Тарифы на услуги клиринговой организации, оказываемые Участникам клиринга

N

Вид услуги

Стоимость услуги

1.

Регистрация Участника клиринга

Бесплатно

2.

Внесение изменений в реквизиты Участника Клиринга

Бесплатно

3.

Ведение клиринговых регистров Участников Клиринга

20 долл. США в месяц

4.

Периодическая плановая отчетность: выдача отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула

Бесплатно

5.

Перевод (прием) акций ОАО “Газпром” по специальным разделам счетов депо Участников торгов и/или их Клиентов при проведении расчетов по ценным бумагам по итогам торгов на МФБ, с каждой из сторон участвующих в расчетах.

В ходе торгов на МФБ взимается единый торговый сбор в размере0,04% (включая НДС) от суммы сделки с каждой стороны по сделке, включающий биржевую комиссию и депозитарно-клиринговый сбор ДРС, составляющий 25% единого сбора.

6.

Прием и обработка поручения на проведение клиринга по внебиржевой сделке.

30 долл. США

7.

Исполнение поручения по внебиржевой сделке по результатам проведенного клиринга.

70 долл. США

Указанные тарифы приведены без учета НДС. Оплата по тарифам, указанным в долларах США, производится в рублях по курсу ЦБ РФ на дату выставления счета.

[1] Здесь и далее по тексту Приложение содержит форму документа, порядок ее заполнения, а также обязательные реквизиты.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11