Условия осуществления клиринговой деятельности объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз” (стр. 4 )

11.4. Документом, подтверждающим факт купли-продажи ценных бумаг на биржевых торгах, является Акт регистрации биржевых сделок, составляемый по итогам торгового дня. На его основе Организатор торговли формирует Сводный реестр сделок, который передается в Клиринговое управление Союза.

Клиринговое управление осуществляет обработку данной информации, содержащей сведения о достаточности ценных бумаг и денежных средств по итогам всех сделок, заключенных конкретным Участником клиринга в течение торгового дня. При положительном результате указанной проверки Клиринговое управление формирует документы для исполнения Расчетной организацией (ЧРС) и Расчетным управлением.

12. Порядок и сроки передачи Клиринговым управлением ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” в Расчетную организацию (ЧРС) и Расчетное управление поручений и(или) иных документов на проведение операций по торговым счетам Участников клиринга по итогам клиринга по сделкам клирингового пуласделок клирингового пула, а также сроки исполнения данных поручений и(или) иных документов, и включая реквизиты указанных документов.

12.1. Все операции по торговым счетам депо в Расчетном управлении и по денежным торговым счетам в Расчетной организации (ЧРС) по итогам совершенных в ходе торгов сделок производятся на основании документов Клирингового управления, составленных на основании документов, полученных от организатора торговли, без подтверждений от Участников клиринга.

12.2. По окончании торгового дня с времени Т1 до Т1+ 30 мин. Сводный реестр сделок передается в Клиринговое управление для сверки и расчета обязательств Участников клиринга, его клиентов.

12.3. С времени Т1+ 30 мин. до Т1+ 1 час (как по биржевым так и по внебиржевым сделкам) Клиринговое управление:

-  производит итоговое определение взаимных обязательств Участников клиринга, их клиентов, формирует и оформляет Сводный отчет по денежным обязательствам Участников клиринга, обслуживаемых Расчетной организацией (ЧРС) (Приложение ) и Сводное поручение депо (Приложение );

-  проводит сверку Сводного реестра сделок, Сводного отчета по денежным обязательствам Участников клиринга и Сводного поручения депо;

-  передает в документарном и электронном видах Сводное поручение депо в Расчетное управление для сверки;

-  передает в документарном и электронном видах Сводный отчет по денежным обязательствам Участников клиринга, обслуживаемый Расчетной организацией, в Расчетную организацию (ЧРС) для сверки;

-  с времени Т1+ 1 час до Т1+ 1 час 15 мин. производится сверка в порядке, предусмотренном п.разделом 9 настоящих Условий.

12.4. Расчетная организация с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин. на основании полученного от Клирингового управления Поручения о проведении расчетов (Приложение ) :

ппроизводит расчеты с обслуживаемыми им Участниками клирингапо денежным торговым счетам.;

12.5. Расчетное управление на основании полученного от Клирингового управления Сводного поручения депо (Приложение ) и Поручения (Приложение ) с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.:

·  разделяет Сводное поручение депо на поручения депо по Уполномоченным депозитариям;

·  передает в Уполномоченные депозитарии указанные поручения депо.

12.6. Расчетная организация (Члены расчетной системы) и Расчетное управление производят расчеты по счетам обслуживаемыми им Участников клиринга в течении 30 мин. с момента получения ими от клиринговой организации
Поручения о проведении расчетов и Сводного поручения депо, если иное не указано в полученных от Участников клиринга поручениях на проведение внебиржевой сделки
.

12.7. Обязательными реквизитами документа Приложение № 5 является: код расчетной организации, время, число, месяц, год составления сводного отчета, код Участника клиринга или его клиента, наименование Участника клиринга или его клиента, счет в банке, тип рынка входящий остаток, обороты, зачислено списано сальдо, биржевой сбор, депозитарный сбор, исходящий остаток, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение является: код расчетной организации, время, число, месяц, год составления сводного отчета, код Участника клиринга или его клиента, наименование Участника клиринга или его клиента, счет в банке, тип рынка входящий остаток, обороты, зачислено списано сальдо, биржевой сбор, депозитарный сбор, исходящий остаток, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение № 4 является: время, число, месяц, год составления сводного поручения, регистрационный номер сделки дата регистрации, вид категория и наименование ценной бумаги, № и дата госрегистрации ценной бумаги, номинал и сумма сделки, количество ценных бумаг, место хранения ценной бумаги
, торговый счет депо продавца идентификатор счета депо, торговый счет депо покупателя идентификатор счета депо, тип рынка, ФИО уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать, время исполнения проводок по счетам депо.

Обязательными реквизитами документа Приложение является

: время, число, месяц, год передачи и получения поручения, ФИО уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Обязательными реквизитами документа Приложение № 10 является: время, число, месяц, год передачи и получения поручения, ФИО уполномоченного лица Расчетной организации, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

13. Порядок и сроки списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов Участников клиринга на основании поручений, переданных ими в ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» и Расчетную организацию (ЧРС).

13.1. Списание денежных средств Участника клиринга во время торгового периода осуществляется в следующем порядке:

-  Участник клиринга (ЧРС) предоставляет в Клиринговое управление заявление о выводе денежных средств;

-  До времени Т0+ 3 часа 30 мин. Клиринговое управление обрабатывает полученные заявления Участников клиринга и передает организатору торговли информацию о списании денежных средств в пределах свободного денежного остатка при условии, что сумма выводимых денежных средств не превышает начального денежного лимита на торговом счете;

-  Организатор торговли до времени Т0+ 3 часа 45 мин. направляет Клиринговому управлению подтверждение о возможности вывода свободных денежных средств Участника клиринга.

Клиринговое управление до времени Т0+ 4 часа передает Расчетной организации информацию о разблокировке объема денежных средств на счетах Участников клиринга, обслуживающихся в Расчетной организации (Приложение ).

13.2. Списание ценных бумаг с торговых счетов Участников клиринга в течение торгового дня не допускается.

14. Порядок и сроки предоставления в ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” отчетов от Расчетной организации и Расчетного управления.

14.1. Расчетное управление производит расчет по ценным бумагам Участников торгов клиринга и их клиентов в соответствии со Сводным поручением депо (Приложение ), передает поручение депо в Уполномоченные депозитарии и производит процедуру сверки с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.

14.2. Уполномоченные депозитарии исполняют поручение депо, получаемое от Расчетного управления до конца текущего дня.

14.3. Расчетное управление передает в Клиринговое управление экземпляр Сводного поручения депо с отметкой об исполнении расчетов по ценным бумагам до времени Т1+ 2 часа.

14.4. Расчетная организация (ЧРС) производит расчет по денежным средствам по счетам Участников клиринга на основании Поручения Клирингового управления (Приложение ) в соответствии со Сводным отчетом (Приложение ) с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.

14.5. Расчетная организация передает в Клиринговое управление Сводный отчет с отметкой об исполнении расчетов по денежным средствам до времени Т1+ 2 часа.

14.6. Списание денежных средств с денежных торговых счетов Участников клиринга в Расчетной организации, а также ценных бумаг со счетов депо в Уполномоченных депозитариях осуществляется в день получения от Клиринговой организации соответствующих поручений на исполнение расчетов.

15. Порядок и сроки предоставления ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга и их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.

15.1. Клиринговое управление с времени Т1+ 2 часа до Т1+ 2 час 15 мин. формирует и оформляет Отчеты по обязательствам Участников клиринга по денежным средствам и ценным бумагам (Приложение а) для каждого Участника клиринга.

15.2 Клиринговое управление с времени Т1+ 2 часа до Т1+ 2 час 15 мин. формирует и оформляет Отчеты по обязательствам клиентов Участников клиринга по денежным средствам и ценным бумагам (Приложение б).

15.23. С 9-00 до 17-00 часов московского времени следующего дня Участник клиринга порлучает :

- в Клиринговом управлении Отчет по обязательствам по денежным средствам и ценным бумагам (Приложение 12а).

15.4. С 9-00 до 17-00 часов московского времени следующего дня клиенты Участников клиринга получает в Клиринговом управлении Отчет по обязательствам по денежным средствам и ценным бумагам (Приложение б).

16. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок распределения и/или возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок, в том числе – порядок формирования, хранения и использования гарантийного фонда.

16. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок, в том числе – порядок формирования, хранения и использования гарантийного фонда

16.1. В целях обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, возникших в результате заключения сделок на биржевом и внебиржевом рынке, по которым осуществляется клиринг, ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”:

заключает договор страхования, включающий, в частности, страхование профессиональной ответственности – возмещение вреда, причиненного третьим лицам в связи с осуществлением ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» клиринговой деятельности, имущественное страхование, страхование от электронных и компьютерных преступлений;

создает гарантийный фонд в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России и настоящими Условиями и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз»;

разрабатывает систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности.

16.2. Клиринговая организация освобождается от ответственности за непроведение расчетов по сделкам, заключенным Участником клиринга, которое явилось следствием пожаров, аварий, стихийных бедствий, актов террора, диверсии и саботажа, забастовок, смены политического режима и других политических осложнений, изменения законодательства, решений законодательных и исполнительных органов власти, военных действий, массовых беспорядков и других непредвиденных обстоятельств, не контролируемых клиринговой организацией, а также сбоев, неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения, если эти сбои, неисправности, отказы и ошибки произошли не по вине клирингового центра.

16.3. Клиринговая организация не отвечает за последствия отмены торгов Организатором торговли если эта отмена произошла не по вине Клиринговой организации.

16.4. Клиринговая организация не отвечает за убытки, которые может нести Участник клиринга при признании сделок неисполненными вследствие недостаточности денежных средств Участника клиринга для завершения расчетов в день исполнения обязательств.

16.5. Клиринговая организация не несет ответственности за не проведение расчетов по обязательствам Участников клиринга в случае неисполнения Расчетной организацией (Членом расчетной системы) и/или Расчетным (уполномоченном) депозитарием поручений Клиринговой организации.

16.6. В том случае, когда аннулирование сделок или отмена результатов торгов были вызваны ошибочными действиями Клиринговой организации, в результате чего Участнику клиринга был причинен ущерб, Клиринговая организация обязуется возместить ему убытки в порядке и сумме, согласованной Клиринговой организацией и Участником клиринга в претензионном порядке.

16.7. Порядок рассмотрения претензий.

·  Претензия заявляется Участником клиринга в письменной форме и должна быть подписана его уполномоченным представителем. Претензия должна содержать: изложение обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и доказательства, подтверждающие их, со ссылкой на соответствующее законодательство; изложение требований заявителя; указание суммы претензии и ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке); перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств.

·  Претензия направляется заказным или ценным письмом, либо вручается под расписку уполномоченному представителю Клиринговой организации. Претензия может также направляться по факсимильной связи.

·  Претензия рассматривается в течение десяти рабочих дней со дня ее получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они дополнительно запрашиваются у заявителя претензии. При этом в запросе указывается срок, необходимый для их представления. В случае неполучения затребованных документов к указанному сроку, претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

·  Ответ на претензию представляется Участнику клиринга в письменной форме и подписывается уполномоченным представителем Клиринговой организации. Непредставление ответа на претензию в течение пятнадцати рабочих дней от даты получения претензии считается отказом в удовлетворении претензии.

16.8. Порядок формирования, хранения и использования Гарантийного фонда.

16.8.1. С целью управления рисками, связанными с необходимостью обеспечения обязательств по сделкам, а также с целью минимизациивозмещения убытков Участников клиринга, связанных с не проведением расчетов по итогам заключенных сделок, Клиринговая организация формирует Гарантийный фонд ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз».

Создание гарантийного фонда преследует, в том числе, цели снижения рисков ликвидности и системных рисков.

16.8.2. Средства гарантийного фонда формируются за счет:

I. ежемесячных взносов Клиринговой организации в размере:

·  не менее 1 (один) % от суммы вознаграждения (без учета налоговых отчислений), полученной Клиринговой организацией за осуществление клиринга по спот-сделкам с полным обеспечением, заключненным через организатора торговли;

·  не менее 2 (два) % от суммы вознаграждения (без учета налоговых отчислений), полученной клиринговвым центром за осуществление клиринговой деятельности (по всем сделкам, по которым осуществлен клиринг)а иных сделок.

II. добровольных взносов Участников клиринга, их клиентов, Организаторов торговли, Расчетных организаций, Членов расчетной системы и иных лиц.

16.8.3. ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» формирует единый гарантийный фонд.

Денежные средства, составляющие гарантийный фонд, хранятся на банковском счете Клиринговой организации в Расчетной организации, указанной в настоящих Условиях. Средства гарантийного фонда могут быть использованы Клиринговой организацией только в случаях, предусмотренных настоящими Условиями и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда.

16.8.4. Расходование средств гарантийного фонда допускается в целях обеспечения исполнения обязательств участников клиринга и (или) ихего клиентов по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участников клиринга. Использование средств гарантийного фонда производится только в тех случаях, если выполненный Клиринговой организацией перерасчет обязательств и требований Участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок, проведенный в порядке, установленном настоящими Условиями и/или определение обязательств Участников клиринга и их клиентов по результатам неттинга не позволяет исполнить расчеты по сделкам клирингового пула.

16.8.5. Решения об использовании средств гарантийного фонда принимается в каждом конкретном случае исполнительным директором ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» или лицом его замещающим и оформляется соответствующим административным распоряжением.

16.8.6. В случае недостаточности денежных средств гарантийного фонда для проведения расчетов по итогам клиринга между всеми Участниками клиринга, ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» использует собственные средства, средства страхового возмещения, а также средства, полученные от Участников клиринга в порядке возмещения средств гарантийного фонда. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», исполняющим обязанности клирингового центра, происшедших по вине Союза, последний несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

16.8.7. В случае необходимости использования средств гарантийного фонда Клиринговая организация уведомляет страховую организацию и Участников клиринга, недостаточность средств на денежных торговых счетах которых приводит к использование средств указанного фонда. Порядок уведомления регулируется соответствующими положениями договора страхования и договора с Участником клиринга, а также Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз».

16.8.8. Клиринговая организация незамедлительно уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг России о всех случаях использования гарантийного фонда.

16.9. Дополнительные способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, расчетной и клиринговой организаций, расчетного депозитария
, организатора торговли, а также порядок возмещения возможных убытков, вызванных несвоевременным проведением (исполнением) расчетов по денежным средствам и ценным бумагам, регулируются соответствующими договорами, заключаемыми вышеперечисленными лицами.

16.1. В целях обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, возникших в результате заключения сделок на биржевом рынке с полным покрытием, по которым осуществляется клиринг, ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”:

заключает договор страхования, включающий, в частности, страхование профессиональной ответственности – возмещение вреда, причиненного третьим лицам в связи с осуществлением ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» клиринговой деятельности, имущественное страхование, страхование от электронных и компьютерных преступлений;

создает гарантийный фонд в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России и настоящими Условиями.

16.2. Создание гарантийного фонда преследует, в том числе, следующие цели: снижение рисков ликвидности и системных рисков.

16.3. Средства гарантийного фонда.

Средства фонда образуются за счет взносов Участников клиринга. Каждый участник клиринга при регистрации в Клиринговом управлении обязан внести взнос в Гарантийный фонд. Размер взноса определяется решением Правления Союза.

16.4. Гарантийный фонд формируется из денежных средств и ценных бумаг Участников клиринга. Денежные средства, являющиеся взносом (либо частью взноса) в Гарантийный фонд Участника клиринга, хранятся на банковском счете Участника клиринга в Расчетной организации. Данные средства находятся в блокированном режиме и не могут быть использованы Участником клиринга. Правом распоряжения денежными средствами, являющимися взносом Участника в Гарантийный фонд, Участник наделяет Союз.

Участник клиринга вправе сформировать свой взнос (полностью или частично) в Гарантийный фонд ценными бумагами. (Перечень ценных бумаг, допускаемых для внесения в Гарантийный фонд, а также порядок их оценки устанавливаются уполномоченным органом Союза).

Участник клиринга обязан заблокировать на счете депо в Расчетном управлении ценные бумаги, указав при подаче депозитарного поручения, что данные ценные бумаги вносятся им в Гарантийный фонд. Расчетное управление учитывает указанное в поручении количество ценных бумаг на специальном разделе торгового счета депо. Участник клиринга не вправе распоряжаться ценными бумагами, заблокированными на указанном разделе торгового счета. Правом распоряжения средствами Гарантийного фонда, заблокированными на торговом счете депо Участника клиринга в Расчетном управлении, принадлежит Союзу.

16.5. В случае расторжения договора на клиринговое обслуживание внесенный Участником клиринга взнос в Гарантийный фонд разблокируется не позднее трех банковских дней с момента расторжения договора на клиринговое обслуживания при условии исполнения Участником клиринга всех своих обязательств.

16.6. При использовании (пополнении) средств Гарантийного фонда Союз ведет аналитический учет размера гарантийного взноса каждого Участника клиринга.

16.7. В случае неисполнения одним из Участников клиринга своих обязательств, определяемых по итогам клиринга, необходимые для завершения расчетов денежные средства списываются Расчетной организации с денежного торгового счета Участника клиринга на основании поручения Союза. При недостаточности денежных средств, внесенных Участником клиринга в качестве взноса в гарантийный фонд, для исполнения обязательств Участника клиринга, Союз вправе осуществить все действия для реализации ценных бумаг, составляющих взнос (часть взноса) Участника клиринга в гарантийный фонд, через организатора торговли и направления вырученных средств в счет исполнения обязательств Участника клиринга.

16.8. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», исполняющим обязанности клиринговой организации, происшедших по вине Союза, последний несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

16.9. Дополнительные способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, расчетной и клиринговой организаций, расчетного депозитария, организатора торговли, а также порядок возмещения возможных убытков, вызванных несвоевременным проведением (исполнением) расчетов по денежным средствам и ценным бумагам, регулируются соответствующими договорами, заключаемыми вышеперечисленными лицами.

17. Полномочия, предоставляемые Участниками клиринга ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», исполняющим функции клиринговой организации, необходимые для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг.

17. Полномочия, предоставляемые Участниками клиринга ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, необходимые для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг.

Договором, заключаемым между ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» и Участником клиринга, Союзу предоставлено право:

- производить расчет нетто-обязательств и нетто-требований Участника клиринга и его клиентов по итогам сделок на биржевом и внебиржевом рынкепо итогам торгов и проводить расчеты по результатам клиринга, давать обязательные для исполнения Расчетному управлению (Уполномоченному депозитарию) поручения на проведения операций по счетам депо Участника клиринга, а также обязательные для исполнения поручения Расчетной организации для проведения операций по денежному торговому счету Участника клиринга.;

- распоряжаться средствами гарантийного фонда (взносами Участников клиринга в гарантийный фонд) в случае неисполнения обязательств Участниками клиринга.

18. Порядок формирования реестров клиринговой организацией.

18.1 Клиринговая организация ведет:

реестр участников клиринга;

реестр клиентов участников клиринга;

реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) клиринговых счетах клиринговой организации;

реестр сделок, по которым осуществлен клиринг;

реестр принятых поручений (в том числе - переданных организатором торговли в составе реестра сделок);

реестр отправленных поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию;

реестр выданных отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам.

18.2 Реестр участников клиринга содержит следующие сведения:

18.2.1. Полное наименование участника клиринга.

18.2.2. Код участника клиринга, присвоенный клиринговой организацией.

18.2.3. Место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника клиринга.

18.2.4. ИНН участника клиринга.