Условия осуществления клиринговой деятельности объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз” (стр. 5 )

18.2.5. Реквизиты денежных торговых счетов участников клиринга.

18.2.6. Фамилию, имя, отчество и должность руководителя единоличного исполнительного органа участника клиринга и контролера.

18.2.7. Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на который выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии.

18.2.8. Дату аккредитации в качестве участника клиринга.

18.2.9. Информацию о принятых клиринговой организацией
дисциплинарных мерах по приостановлению проведения клиринга по сделкам участника клиринга или об исключении из списка участников клиринга.

18.3. Реестр клиентов участников клиринга содержит следующие сведения:

18.3.1. Код участника клиринга, присвоенный торговой организацией.

18.3.2. ИНН клиента участника клиринга (или в случаях, установленных Условиями осуществления клиринговой деятельности, номер бланка паспорта либо код, присвоенный участником клиринга).

18.3.3. Данные по реестру клиентов участников клиринга передаются клиринговой организации организатором торговли.

18.4. Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) счетах клиринговой организации, содержит следующие сведения:

18.4.1. Дата и номер документа, полученного от расчетного депозитария или от расчетной организации, подтверждающего величину остатка.

18.4.2. Счет депо / денежный счет.

18.4.3. Код ценной бумаги
/ код валюты.

18.4.4. Количество ценных бумаг / сумма денежных средств.

18.5. Реестр принятых поручений (в том числе - переданных организатором торговли реестров сделок) содержит следующие сведения:

18.5.1. Идентификационный номер поручения (реестра сделок).

18.5.2. Дату составления поручения.

18.5.3. Код или наименование участника клиринга или организатора торговли, представившего поручение.

18.6. Реестр сделок, по которым осуществлен клиринг, содержит следующие сведения:

18.6.1. Идентификационный номер сделки.

18.6.2. Дату и время клиринга по сделке.

18.6.3. Вид сделки.

18.6.4. Дата и номер поручения или иного документа, на основании которого осуществляется клиринг по сделке.

18.6.5. Коды или наименования участников торгов, совершивших сделку.

18.6.6. Коды или наименования участников клиринга, на которых возложены обязательства по исполнению сделки.

18.6.7. Коды или наименования клиентов участников клиринга, по поручению и за счет которых должна быть исполнена сделка.

18.6.8. Код ценной бумаги.

18.6.9. Цену (стоимость) одной ценной бумаги.

18.6.10. Сумму сделки.

18.6.11. Количество ценных бумаг.

18.6.12. Результат клиринга.

18.6.13. Дату и время проведения расчетов по сделке.

18.7. Реестр поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию
, содержит следующие сведения:

18.7.1. Номер поручения.

18.7.2. Коды счетов и (или) лиц, по обязательствам которых должна быть проведена операция.

18.7.3. Код валюты / код ценной бумаги.

18.7.4. Сумму / количество ценных бумаг.

18.7.5. Итоги исполнения операции.

18.7.6. Дату поручения.

18.8. Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, содержит следующие сведения:

18.8.1. Код или наименование участника клиринга, которому направлен отчет.

18.8.2. Дата отправления отчета.

18.8.3. Способ направления отчета.

18.8.4. Общая сумма обязательств (по каждому виду ценных бумаг и валюты) по сделкам участника клиринга и / или его клиентов.

19. Образцы документов, представляемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга, организатору торговли и Расчетной организации. Образцы документов, получаемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от Участников клиринга, организатора торговли и Расчетной организации. (Приложения 1-13)

18. Образцы документов, представляемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга, организатору торговли и Расчетной организации. Образцы документов, получаемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от Участников клиринга, организатора торговли и Расчетной организации. (Приложения 1-12)

Приложение – Ведомость остатков ценных бумаг на торговых счетах депо Участников

клиринга;

Приложение - Ведомость остатков денежных средств на денежных торговых счетах

Участников клиринга;

Приложение – Поручение на выставление лимита по ценным бумагам и денежным

средствам;

Приложение - Сводное поручение депо;

Приложение - Сводный отчет по денежным обязательствам для Расчетной

Организацииорганизации (ЧРС);

Приложение - Поручение на разделение лимитов клиентов Участника клиринга по

по денежным средствам;

Приложение - Акт сверки Расчетной организации;

Приложение - Акт сверки Расчетного управления;

Приложение - Поручение Расчетному управлению;

Приложение - Поручение Расчетной организации;

Приложение - Сводный отчет по выводу денежных средств с торгов для Расчетной

Организации;

Приложение а - Отчет по обязательствам Участника клиринга по денежным средствам

и ценным бумагам;

Приложение б - Отчет по обязательствам клиента Участника клиринга по денежным

средствам и ценным бумагам;

Приложение - Поручение на проведение клиринга по внебиржевой сделке.;

Приложение - Ведомость поручений на проведение операций по внебиржевым

сделкам;

Приложение - Ведомость поручений на проведение операций по внебиржевым

сделкам по денежным средствам.

Приложение

ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”

Расчетное управление

Ведомость остатков на торговых счетах Участников клиринга

от “_____”_____________200__г.

Наименование ценной бумаги
Код ценной бумаги

№ п/п	Номер счета депо	Идентификатор счета депо	Место хране- Ния	Раздел счета	Количество ЦБ, шт
	ИТОГО

Уполномоченное лицо Расчетного управления _______________ ( ФИО )

подпись

м. п.

Получил:

Дата

Время

Уполномоченное лицо Клирингового управления ___________________ ( ФИО ) Подпись М. п.

Обязательные реквизиты документа:

время, число, месяц, год составления ведомости;

наименование ценной бумаги;

код ценной бумаги;

номер счета депо в расчетном депозитарии;

идентификатор счета депо;

место хранения ценной бумаги – код депозитария хранителя

раздел счета депо;

количество ценных бумаг в штуках;

ФИО уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать;

ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.

Приложение

“______________________________________________________”

(Наименование Расчетной организации)

Ведомость остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга

“_____”________________200__г.

Код Члена расчетной системы

№ п/п	Код Участника клиринга	Идентификатор торгового счета депо	Наименование Участника	Сумма, руб
	ИТОГО

Уполномоченное лицо Расчетной организации________________________(ФИО)