Условия осуществления клиринговой деятельности объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз” (стр. 2 )

4.56. Союз осуществляет функции клирингового центра.

5. Порядок взаимодействия ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” с Участниками клиринга, организатором торговли, расчетной организацией и Членами Расчетной системы, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию
, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентовПорядок взаимодействия ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” с Участниками клиринга, организатором торговли, Расчетной организацией и Членами расчетной системы включая пречень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов. Перечень используемых клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования.

5.1.Участники клиринга взаимодействуют с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, организатором торговли Расчетной организацией и Членами расчетной системы на договорной основе в соответствии с требованиями Условий.

Регистрация Участники Участников клиринга производится после заключают заключения договора с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, регулирующего порядок клиринговогов котором оговариваются вопросы клирингового обслуживания данного Участника клиринга. При этом существенные условия обслуживания по указанному договору едины для всех Участников клиринга.

Процедура регистрации При регистрации Участника клиринга предусматривает формированиеКлиринговым управлением ему открывается соответствующих клиринговый клиринговых регистров, на котором ведется учет ценных бумаг и денежных средств, а также учет его обязательств Участника клиринга по совершенным сделкам с ценными бумагами
.

Процедура регистрации клиента Участника клиринга предусматривает формирование клиринговых регистров, отдельных от клиринговых регистров Участника клиринга.

При регистрации этом Участника Участнику клиринга в ДКС ему присваивается код Участника клиринга и устанавливается взаимооднозначное соответствие номера клирингового регистра с торговым счетом депо и денежным торговым счетом данного Участника клиринга, а также присваивается идентификатор торгового счета депо. Присвоенный уУникальный код Участника клиринга включающийет идентификационный номер налогоплательщика (далее по тексту – ИНН) Участника клиринга. Для физических лиц – клиентов Участников клиринга, не предоставивших информацию об ИНН ,- соответствующийуникальный код клиента Участника клиринга включающий ИНН Участника клиринга и ИНН (учитывает номер бланка паспорта для физического лица, не имеющего ИНН; для юридических лиц нерезидентов – клиентов Участника клиринга, не имеющих ИНН, формируется регистрационныйлибо код, отличный от иных кодовприсвоенный Участником клиринга, для нерезидента, не имеющего ИНН),. Информацию, необходимую для формирования кодов, Клиринговый центр получает от Организатора торговли.

5.2. Участники клиринга, (за исключением кредитных организаций) осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов, а также собственных денежных средств, обязаны открыть в Расчетной организации или у Члена расчетной системы не менее двух денежных торговых счетов, обеспечивающих раздельный учет клиентских и собственных денежных средств.

5.2. Перечень документов, предоставляемых Участником клиринга в клиринговую организацию, определяется соответствующим договором на клиринговое обслуживание. Типовая форма договора на осуществление клирингового обслуживания утверждается Исполнительным директором Союза и в том числе утверждается Исполнительным директором Союза и содержит следующие обязательные условия:

-  однозначное определение предмета договора;

-  обязательства Союза по соблюдению конфиденциальности информации об Участниках клиринга и сделках с ценными бумагами;

-  ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, исполняющим функции клиринговой организации, своих обязательств перед Участниками клиринга;

-  ссылки на то, что настоящие Условия в части, определяющей права и обязанности Участников клиринга и ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, являются неотъемлемой частью договора;

-  тарифы клиринговой организации;

-  порядок внесения изменений и дополнений в настоящие Условия.

5.3. Для регистрации Участники клиринга (за исключением кредитных организаций), осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов, а также собственных денежных средств, обязаны открыть в Расчетной организации или у Члена расчетной системы не менее двух денежных торговых счетов, обеспечивающих раздельный учет клиентских и собственных денежных средств.

Порядок открытия и обслуживания счетов Участников клиринга регламентируется соответствующими двусторонними соглашениями, а также внутренними документами Расчетной организации и Членов расчетной системы.

Для организации денежных расчетов по совершенным сделкам Участнику клиринга открываются денежные торговые счета в Расчетной организаций или в одном из Членов расчетной системы, на которые переводятся, соответственно, собственные денежные средства Участника клиринга и денежные средства его клиентов.

Порядок открытия и обслуживания счетов Участников клиринга регламентируется соответствующими двусторонними соглашениями, а также внутренними документами Расчетной организации и Членов расчетной системы.

Участник клиринга, не являющийся банковской или кредитной организацией, открывает текущий счет в Расчетной организации или у Члена расчетной системы на основании Договора об открытии счета и расчетно-кассовом обслуживании в валюте Российской Федерации.

Участник клиринга, являющийся банковской или кредитной организацией, открывает в Расчетной организации корреспондентский счет, на основании Договора корреспондентского счета.

Перечень документов, предоставляемых в клиринговое управления, Участником клиринга для открытия клирингового регистра:

- Договор о клиринговом обслуживании

- анкета Участника клиринга

- справка об открытии денежного счета в Расчетной организации (ЧРС)

- доверенности

-

-

-

5.34. Участник клиринга и/или его клиенты могут открыть специальные счета депо в любом Уполномоченном депозитарии.

Уполномоченные депозитарии передают данные об открытых счетах депо в Расчетное управление Союза. На основе полученной информации и в случае подписания Участником клиринга договора на клиринговое обслуживание Расчетное управление открывает Участнику клиринга в течение 3-х рабочих дней соответствующий специальному счету депо торговый счет депо.

5.45. ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” взаимодействует с Расчетной организацией и с Членами расчетной системы на договорной основе в порядке, определяемомсоответствии с требованиями УсловийУсловиями.

Условием осуществления клиринговой деятельности является заключение ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» договоров с Расчетной организацией и Членами расчетной системы, регламентирующих порядок взаимодействия сторон в процессе осуществления клиринга. Указанные договоры, заключаемые в письменной форме уполномоченными представителями сторон и скрепленные печатями, должны предусматривають обязательства сторон по исполнению требований настоящих Условий и определяють порядок взаимодействия сторон при исполнении их обязательств перед своими клиентами. В части, определяющей порядок взаимодействия сторон при осуществлении клиринга, договоры ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с Расчетной организацией и Членами расчетной системы являются доступными для ознакомления Участникам клиринга.

Договоры, заключаемые ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с Расчетной организацией и Членами расчетной системы, должны содержать следующие обязательные условия:

-  однозначное определение предмета договора;

-  обязательства сторон по соблюдению конфиденциальности информации об Участниках клиринга и состоянии их денежных торговых счетов;

-  указания на то, что Условия осуществления клиринговой деятельности ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” являются неотъемлемой частью договора;

-  срок действия договора, основания и порядок изменения и прекращения действия договора;

-  ответственность сторон при неисполнении ими своих обязательств, порядок распределения и сроки возмещения возможных убытков в случае неисполнения обязательств по договорам;

-  способы передачи информации и документов, предусмотренных настоящими Условиями.

Для организации электронного документооборота с использованием ЭЦП ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» может заключаеть с Расчетной организацией и Членами расчетной системы договоры о защите информации.

5.56. ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” взаимодействует с организатором торговли на договорной основе в порядке, определяемом Условиямив соответствии с требованиями Условий.

Договор Клирингового центра с организатором торговли, заключаемый в письменной форме уполномоченными представителями сторон и скрепленный печатями, должен предусматриваеть обязательства сторон по исполнению требований настоящих Условий и определяеть порядок взаимодействия сторон при исполнении их обязательств перед своими клиентами. В части, определяющей порядок взаимодействия сторон при осуществлении клиринга, договор ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с с организатором торговли является доступным для ознакомления Участникам клиринга.

Договор, заключаемый ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с организатором торговли, должны содержать содержит следующие обязательные условия:

-  однозначное определение предмета договора;

-  обязательства сторон по соблюдению конфиденциальности информации об Участниках клиринга и о совершенных ими сделках;

-  указания на то, что Условия осуществления клиринговой деятельности ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” являются неотъемлемой частью договора;

-  срок действия договора, основания и порядок изменения и прекращения действия договора;

-  ответственность сторон при неисполнении ими своих обязательств, порядок распределения и сроки возмещения возможных убытков в случае неисполнения обязательств по договорам;

-  способы передачи информации и документов, предусмотренных настоящими Условиями.

Для организации электронного документооборота с использованием ЭЦП ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» может заключиаеть с организатором торговли договор о защите информации.

5.7. Обязательства Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, учитываются на клиринговых регистрах.

Клиринговое управление осуществляет ведение клиринговых регистров Участников клиринга и их клиентов и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.

В целях обеспечения обособленного учета обязательств каждого Участника клиринга, Клиринговое управление ведет отдельные клиринговые регистры для каждого Участника клиринга., и отдельные клиринговые регистры для клиентов каждого Участника клиринга. Для каждого Участника клиринга регистрируется анкета участника клиринга. На основании анкет участников клиринга Клиринговая организация ведет реестр Участников клиринга.

Информация о ценных бумагах и/или денежных средствах Участников клиринга и их клиентов учитывается на раздельных клиринговых регистрах (за исключением информации о денежных средствах в случае, когда Участник клиринга является кредитной организацией). При этом информация о ценных бумагах и/или денежных средствах клиентов Участника клиринга может учитываться отдельно по каждому клиенту Участника клиринга или совместно по нескольким клиентам Участника клиринга.

В рамках указанного клирингового регистра раздельно отражаются по соответствующим разделам ценные бумаги и денежные средства, учитываемые на торговых счетах и предназначенные для обеспечения расчетов с указанием Расчетного (Уполномоченного) депозитария и Расчетной организации (ЧРС), которые предоставили информацию по соответствующему счету, а также организатора торговли, через которого будут регистрироваться сделки:

-  ценные бумаги Участников клиринга, их клиентов, предназначенные для расчетов по биржевым сделкам с полным обеспечением – учет ценных бумаг на указанном регистре производится на основании Ведомости остатков на торговых счетах;

-  денежные средства Участников клиринга, их клиентов, предназначенные для расчетов по биржевым сделкам с полным обеспечением – учет денежных средств на указанном регистре производится на основании Ведомости остатков денежных средств на денежных торговых счетах или Поручения на разделение позиций для биржевых торгов с полным обеспечением;

-  ценные бумаги Участников клиринга, их клиентов по внебиржевым сделкам – учет ценных бумаг на указанном регистре производится на основании Ведомости остатков на торговых счетах;

-  денежные средства Участников клиринга по внебиржевым сделкам
, их клиентов – учет денежных средств на указанном регистре производится на основании Ведомости остатков денежных средств на денежных торговых счетах;

Для каждого Расчетного (Уполномоченного) депозитария, Расчетной организации и организатора торговли регистрируется анкета. Состояние указанных регистров отражается в реестре остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах Участников клиринга.

Учет обязательств каждого из Участников клиринга ведется на отдельных клиринговых регистрах раздельно по каждому Участнику клиринга в разбивке по собственным обязательствам Участника клиринга и обязательствам его клиентов.

В рамках указанного клирингового регистра раздельно отражаются по соответствующим разделам требования и обязательства по поставке ценных бумаг и перечислению денежных средств по расчетам по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг:

-  обязательства по поставке ценных бумаг Участника клиринга по расчетам по биржевым сделкам с полным обеспечением – учет обязательств осуществляется на основании расчета проведенного по Сводному реестру сделок организатора торговли;

-  обязательства по поставке ценных бумаг клиентов Участника клиринга по расчетам по биржевым сделкам с полным обеспечением – учет обязательств осуществляется на основании расчета проведенного по Сводному реестру сделок организатора торговли;

-  обязательства по переводу денежных средств Участника клиринга по расчетам по биржевым сделкам с полным обеспечением – учет обязательств осуществляется на основании расчета проведенного по Сводному реестру сделок организатора торговли;

-  обязательства по переводу денежных средств клиентов Участника клиринга по расчетам по биржевым сделкам с полным обеспечением – учет обязательств осуществляется на основании расчета проведенного по Сводному реестру сделок организатора торговли;

-  обязательства по поставке ценных бумаг Участника клиринга по внебиржевым сделкам – учет обязательств осуществляется на основании поручений Участников клиринга;

-  обязательства по поставке ценных бумаг клиентов Участника клиринга по внебиржевым сделкам – учет обязательств осуществляется на основании поручений Участников клиринга;

-  обязательства по переводу денежных средств Участника клиринга по внебиржевым сделкам - учет обязательств осуществляется на основании поручений Участников клиринга;

-  обязательства по переводу денежных средств клиентов Участника клиринга по внебиржевым сделкам - учет обязательств осуществляется на основании поручений Участников клиринга.

Дополнительно, учет обязательств Участников клиринга в разбивке по собственным обязательствам Участника клиринга и обязательствам его клиентов, подразделяется на:

-  несверенные обязательства – по рассчитанным обязательствам, по которым не получено подтверждение о достаточности ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах;

-  сверенные обязательства - по рассчитанным обязательствам, по которым получено подтверждение о достаточности ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах;

-  исполненные обязательства – сверенные обязательства, по которым получено подтверждение о завершении расчетов;

-  неисполненные обязательства – сверенные обязательства, по которым не получено подтверждение о завершении расчетов.

5.6. До начала торгов (до времени Т0-1 час 30 мин.) Уполномоченные депозитарии представляют в Расчетное управление Союза сведения о состоянии специальных счетов депо Депонентов. Расчетное управление производит сверку полученной информации с данными учетных регистров Союза, что включает сверку информации о специальных счетах депо. Расчетное управление формирует ведомость остатков на торговых счетах (Приложение ) и передает ее в Клиринговое управление вместе с информацией, полученной от Уполномоченного депозитария (до времени Т0-1 час).

Порядок зачисления ценных бумаг на торговые счета Участников клиринга определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности Расчетного депозитария.

Расчетная организация и Члены расчетной системы до начала торгов (до времени Т0-1 час) передает в Клиринговое управление ведомость остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга по каждому из клиринговых регистров, открытых каждому из Участников клиринга по форме, указанной в Приложении № 2. Клиринговое управление обрабатывает полученную информацию и учитывает ее на клиринговых регистрах.

Операции по ценным бумагам по торговым счетам депо по итогам торгов осуществляется Расчетным управлением на основании Сводного поручения депо (Приложение ), получаемого от Клирингового управления (до времени Т1+1 час 30 мин.).

Операции по денежным средствам по итогам торгов осуществляется Расчетной организацией на основании Сводного отчета по денежным обязательствам Участников клиринга (Приложение ) (до времени Т1+1 час 30 мин.).

6. Порядок приема и обработки информации Клиринговым управлением ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» от Расчетной организации и Расчетного управления о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах, включая реквизиты указанных документов.Порядок приема и обработки информации Клиринговым управлением ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от Расчетной организации и Расчетного управления о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах Участников клиринга, включая реквизиты указанных документов.о размерах остатков и/или зачислении ценных бумаг и денежных средств на торговые счета Участников клиринга, реквизиты документов.

6.1. Клиринг проводится только по ценным бумагам, учитываемым на торговых счетах депо Участников клиринга, информация по которым поступила на клиринговые регистры в Клиринговое управление.

6.2. До начала торгов (до времени Т0-1 час 30 мин.) Уполномоченные депозитарии представляют в Расчетное управление сведения о состоянии специальных счетов депо. Расчетное управление производит сверку полученной информации с данными учетных регистров Союза, что включает сверку информации о специальных счетах депо. Расчетное управление формирует ведомость остатков ценных бумаг на торговых счетах депо (Приложение )[1], передает ее в Клиринговое управление вместе с информацией, полученной от Уполномоченного депозитария (до времени Т0-1 час), и блокирует размещенные на торговых счетах депо ценные бумаги до окончания исполнения расчетов по обязательствам Участников клиринга по итогам торгового дня.. Порядок зачисления ценных бумаг на торговые счета Участников клиринга определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности Расчетного депозитария.

6.2. До начала торгового дня (до времени Т0-1 час.) Расчетное управление передает в Клиринговое управление Ведомость остатков на торговых счетах Участников клиринга (Приложение ) и блокирует размещенные на торговых счетах депо ценные бумаги до окончания исполнения расчетов по обязательствам Участников клиринга по итогам торгового дня.

6.3. Расчетная организация и Члены расчетной системы до начала торгов (до времени Т0-1 час) передает в Клиринговое управление ведомость остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга по форме, указанной в Приложении № 2. Клиринговое управление обрабатывает полученную информацию и учитывает ее на клиринговых регистрах.

Расчетная организация и Члены расчетной системы блокируют денежные средства на счетах Участников клиринга с момента формирования ведомости остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга (Приложение ) и до окончания исполнения расчетов по обязательствам Участников клиринга, принятым в период торгового дня.

Расчетная организация и Члены расчетной системы (до времени Т0-1 час) передают в Клиринговое управление информацию по состоянию заблокированных денежных средств на счетах Участников клиринга по форме Приложения №2 .

6.4. Участники клиринга передают в Клиринговое управление Поручения на разделение заблокированных Расчетной организацией и Членами расчетной системы лимитов по денежным средствам на лимиты зарегистрированных Клиентов Участника клиринга (Приложение 6) (до времени Т0-1 час).

6.5. Клиринговое управление для каждого из Членов расчетной системы осуществляет контроль за непревышением суммы остатков на торговых счетах, открытых у Члена расчетной системы, над размером остатка на торговом счете данного Члена расчетной системы в Расчетной организации. Ведомость остатков Члена расчетной системы, согласно которой сумма остатков на денежных торговых счетах участников Участников клиринга клиринга больше размера остатка на счете Члена расчетной системы в Расчетной организации, к исполнению не принимается.

6.6. Информация о ценных бумагах, заблокированных на торги Расчетным управлением и информация о заблокированных денежных средствах, поступившая от Расчетной организации и Членов расчетной системы, фиксируется Клиринговым управлением на клиринговых регистрах Участников клиринга и передается Клиринговым управлением организатору торговли (Приложение ) для ввода в БКС (до времени Т0-30 мин.) в качестве лимитов по ценным бумагам и денежным средствам Участников клиринга и их клиентов.

6.7. Клиринг по внебиржевым сделкам осуществляется Клиринговым управлением на основании поручений от участников клиринга (Приложение № ??13).

6.8. Организатор торговли осуществляет торги с полным предварительным обеспечением в пределах полученных им от Клирингового управления лимитов, осуществляя первичный контроль за их соблюдением в соответствии с действующими утвержденными им и согласованными с ФКЦБ России Пправилами торговли.

6.9 Обязательными реквизитами документа Приложение является: время, число, месяц, год составления ведомости, наименование ценной бумаги, код ценной бумаги, номер счета депо, идентификатор счета депо, место хранения ценной бумаги, раздел счета депо, количество ценных бумаг в штуках, фамилия имя отчество (ФИО) уполномоченного лица Расчетного управления, подпись, печать, ФИО уполномоченного лица Клирингового управления, подпись, печать.