Для отдельных операций (в соответствии с настоящими Условиями и приложениями к ним) границы операционного дня могут устанавливаться индивидуально.
2.1.1.2. Депозитарные операции.
В зависимости от характера выполняемых действий, различаются три основных класса депозитарных операций:
- административные операции;
- инвентарные (бухгалтерские) операции;
- информационные операции.
Наряду с вышеперечисленными существуют:
- комплексные операции;
- глобальные операции.
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
К административным операциям относятся:
- открытие счета депо, раздела счета депо;
- закрытие счета депо, раздела счета депо
- изменение анкетных данных Депонента/Попечителя счета депо/Оператора раздела счета депо;
- назначение Попечителя счета депо;
- назначение Оператора раздела счета депо;
- назначение Распорядителя счета депо/раздела счета депо;
- прекращение полномочий Попечителя счета депо/ Оператора раздела счета депо/ Распорядителя счета депо/раздела счета депо.
Инвентарные (бухгалтерские) операции - депозитарные операции
, изменяющие остатки на лицевых счетах. Инвентарная операция Депозитария может состоять из одной или нескольких проводок. Каждая проводка Депозитария изменяет остатки на двух лицевых счетах и учитывается по принципу двойной записи.
К инвентарным операциям относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перевод ценных бумаг между разделами счета;
- внутридепозитарный перевод ценных бумаг между Депонентами;
- перемещение ценных бумаг (изменение места хранения).
Исполнение значительной части инвентарных операций требует осуществления вспомогательных действий, которые являются "промежуточным" этапом исполнения инвентарных операций и связаны с проведением операций с лицевыми счетами в реестрах владельцев именных ценных бумаг и счетами депо, открытыми в других депозитариях, а также экспертизой ценных бумаг (далее - вспомогательные операции).
В зависимости от того, кем исполняется та или иная вспомогательная операция, выделяется два типа вспомогательных операций:
тип 1 - осуществляемые Депонентом;
тип 2 - осуществляемые Депозитарием.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся операции, перечисленные в пп.2.1.1.6, 2.18, 2.17.4. и 2.22 Условий.
Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.
К комплексным операциям относятся:
- блокировка ценных бумаг;
- снятие блокировки ценных бумаг;
- обременение ценных бумаг обязательствами;
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции - депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг (проведение глобальных операций, как правило, связано с проведением эмитентом корпоративных действий).
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- погашение (аннулирование) ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- выплата доходов (дивидендов) ценными бумагами
;
- другие возможные действия эмитентов, а также регистрирующих органов с выпусками ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, которые могут осуществляться в соответствии с действующим законодательством РФ и которые не требуют от Депонента принятия того или иного решения.
2.1.1.3. Основания для совершения депозитарных операций.
Основанием для исполнения депозитарной операции является принятие Депозитарием соответствующего поручения - документа, подписанного инициатором операции и переданного в Депозитарий, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения – также наступление соответствующего срока и (или) условия.
Операции по счету депо Депонента совершаются Депозитарием в зависимости от вида счета депо, типа депозитарной операции и инициатора операции.
Виды счетов депо, открываемые Депозитарием для учета прав на ценные бумаги:
· Счет депо владельца
· Счет депо номинального держателя
· Счет депо доверительного управляющего
· Торговый счет депо
Перечень лиц, которым Депозитарий открывает счета депо конкретных видов, определен законодательством Российской Федерации.
Описание порядка взаимодействия Депозитария и Депонента в зависимости от типа депозитарной операции приведено в пп. 2.3-2.12 раздела 2 настоящих Условий.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
- клиентские - инициатором является Депонент (Попечитель счета депо, иное уполномоченное лицо Депонента);
- служебные - инициатором является Уполномоченное лицо Депозитария (в случаях, предусмотренных действующим законодательством, депозитарным договором, договором счета депо номинального держателя, договором счета депо доверительного управляющего
и настоящими Условиями) в соответствии с внутренними документами Банка;
- официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или держатель реестра по поручению эмитента.
Основанием для совершения клиентских операций являются:
· поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета - документ, подписанный инициатором (его уполномоченным представителем) и переданный в Депозитарий (в необходимых случаях, указанных в Условиях - с приложением дополнительных документов) по форме Приложений к Условиям.
· документы, определенные отдельными соглашениями с Депонентом
· распоряжения клиринговой организации в виде поручения по торговому счету депо номинального держателя или отчета клиринговой организации
по итогам клиринга;
· отчета по торговому счету депо номинального держателя из депозитария о списании ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или о зачислении ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя;
· сводного служебного поручения
по итогам торгов, за каждый торговый день в рамках одного организатора торговли;
· поручения на покупку/продажу ценных бумаг (Приложение к заключенному с () Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг);
· отчета брокера () из торговой системы о проведенных сделках за торговый день;
· дополнительные соглашения (договоры), предусматривающие порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений.
Основанием для совершения служебных операций являются:
· протокол об ошибочно произведенной записи Депозитарием по счету депо Депонента;
· информационное письмо от Депонента на согласие о внесении исправительной записи по его счету депо;
· служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Основанием для совершения официальных операций являются:
· документы, подлежащие обязательному исполнению в соответствии с законодательством;
· служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Основанием для совершения глобальных операций являются:
· документы, подтверждающие проведение корпоративных действий в отношении ценных бумаг Депонента;
· служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Клиентское поручение на исполнение операций, за исключением операций по торговому счету депо, должно быть подписанным инициатором операции и предоставлено в Депозитарий в бумажном виде, в двух экземплярах по акту приема-передачи, либо направлено по почте заказным письмом с уведомлением о вручении в адрес Депозитария, указанный в п.1.7. Условий, либо передано ключеванным сообщением SWIFT (только для юр. лиц). В случае направления Депонентом - физическим лицом документов по почте - документы должны содержать нотариально удостоверенную подпись Депонента. Прием сообщений в иной форме допускается в случае, если это предусмотрено депозитарным договором
, договором счета депо номинального держателя, договором счета депо доверительного управляющего и/или дополнительными соглашениями к указанным договорам. Порядок взаимодействия Депозитария и Депонента при совершении операций по торговому счету депо описан в п. 2.10.3 настоящих Условий.
Официальное поручение на исполнение операций должно быть предоставлено либо лично уполномоченным сотрудником государственных органов, либо заказным письмом.
Глобальное поручение на исполнение операций должно быть предоставлено либо с использованием электронного документооборота, либо заказным письмом.
Для исполнения депозитарных операций в зависимости от вида счета депо, типа и инициатора депозитарной операции в Депозитарий предоставляются документы определенные настоящими Условиями и предусмотренные законодательством по рынку ценных бумаг.
Прием поручения является началом исполнения депозитарной операции. Возможно также начало депозитарной операции при наступлении срока или события, предусмотренного депозитарным договором, договором счета депо номинального держателя, договором счета депо доверительного управляющего или дополнительным соглашением к нему.
Депозитарий зачисляет иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов на счета депо владельца на основании оригиналов или должным образом заверенных документов, указанных в Положении «Об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги», утвержденном Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 05 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н.
В случае не предоставления Депонентом необходимого вышеуказанного документа поручение Депонента на зачисление ценных бумаг на счет депо не подлежит исполнению. Депозитарий уведомляет Депонента об отказе в зачислении на его счет депо ценных бумаг в порядке и сроки, установленные Условиями. При этом, если ценные бумаги уже были зачислены на счет Депозитария у стороннего депозитария или держателя реестра, Депозитарий совершает действия описанные в п.2.20 Условий по возврату ценных бумаг на счет, с которого эти ценные бумаги были переведены. При этом понесенные Депозитарием расходы, связанные с возвратом ценных бумаг, подлежат возмещению Депонентом.
2.1.1.4. Процедура приема и исполнения поручения.
Схема приема документов и проведения операции (за исключением операций по торговому счету депо):
- прием поручения по акту приема-передачи от инициатора операции (уполномоченного его лица) или поступление поручения от инициатора по почте заказным письмом с уведомлением с регистрацией в общем отделе Банка или получение ключеванного сообщения SWIFT. Подписанный акт приема-передачи (или поручение, поступившее по почте заказным письмом с уведомлением и зарегистрированное в общем отделе Банка или полученное ключеванное сообщение SWIFT) является документом о приеме поручения Депозитарием на проверку. Депозитарий осуществляет следующую проверку документов:
- проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
- отсутствие задолженности Депонента по оплате выставленных Депозитарием счетов. Под задолженностью понимается неоплата Депонентом счетов в течение более 30 дней с даты получения счета Депонентом.
Общий срок проверки документов не должен превышать три рабочих дня.
- составление уведомления об отказе в исполнении поручения и направление его инициатору операции при невозможности исполнить поручение в случаях, указанных ниже.
- регистрация поручения в случае положительной проверки полномочия инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и наличия всех необходимых сопровождающих документов.
- исполнение поручения.
- формирование и предоставление соответствующих отчетных форм Депоненту и/или уполномоченному им лицу, а также инициатору операции, в случае если он не является Депонентом.
Депозитарием осуществляется следующая проверка принятых документов:
- полноты и соответствия оформления поручения и других первичных документов требованиям настоящих Условий и приложений к ним (включая представление документов в необходимом количестве экземпляров);
- соответствия подписей на первичных документах образцам, имеющимся в Депозитарии,
- полномочий лиц, осуществляющих подписание и доставку первичных документов;
- соответствия данных поручения прилагаемым документам (если таковые имеются);
- наличия дополнительных документов, требуемых для осуществления операции (фиксации прав) и прилагаемых к поручению;
- иных условий, проверка которых требуется для осуществления тех или иных операций в соответствии с настоящими Условиями и приложениями к ним.
Поручения и другие первичные документы не регистрируется, если хотя бы одно из вышеуказанных условий не соблюдено. Если все вышеуказанные условия соблюдены, поручение регистрируется в журнале принятых поручений, на поручении ставится отметка о регистрации и Депозитарий приступает к исполнению поручения.
При получении официальных или глобальных поручений Депозитарием дополнительно составляется служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Операции по счету депо Депонента проводятся Депозитарием в зависимости от вида счета депо, типа и инициатора депозитарной операции.
Инициаторами депозитарной операции могут выступать:
· Депонент или назначенный им Распорядитель счета депо/Оператор раздела счета депо/Попечитель счета депо;
· Держатель реестра, эмитент или сторонний депозитарий ;
· Депозитарий;
· Государственные и иные уполномоченные органы в соответствии с законодательством РФ.
Если инициатором депозитарной операции является Депонент: (в этой части не хватает обоснования, к чему относятся последующие действия)
- на основании поручения, принятого от Депонента или его уполномоченного лица. Поручение по депозитарным операциям, указанным в разделе 2 Условий, за исключением операций, указанных в п.2.10.3 раздела 2 Условий, должно быть предоставлено в соответствии с Приложениями к настоящим Условиям;
- на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;
- по депозитарным операциям, указанным в п.2.10.3. раздела 2 Условий:
А) В случае если операции по торговому счету депо проводятся по результатам сделок через организатора торговли на рынке ценных бумаг, то такие операции проводятся на основании следующих документов:
- распоряжения клиринговой организации в виде поручения по торговому счету депо номинального держателя или отчета клиринговой организации по итогам клиринга;
- отчета по торговому счету депо номинального держателя из депозитария о списании ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или о зачислении ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя;
- сводного служебного поручения по итогам торгов, составленного Депозитарием за каждый торговый день в рамках одного организатора торговли;
- поручения на покупку/продажу ценных бумаг (Приложение к заключенному с () Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг);
- отчета брокера () из торговой системы о проведенных сделках за торговый день.
Б) В случае если операции по торговому счету депо проводятся без участия организатора торговли на рынке ценных бумаг, то такие операции проводятся на основании следующих документов:
- поручения по торговому счету депо, открытому в Депозитарии и согласия клиринговой организации на распоряжение по торговому счету депо номинального держателя, на котором учитываются права на эти ценные бумаги в депозитарии, осуществляющим операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга на основании договора с клиринговой организацией.
Если инициатором операции является держатель реестра, эмитент, или сторонний депозитарий:
на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария, составленного на основании документов, подтверждающих проведение корпоративных действий в отношении ценных бумаг Депонента с приложением соответствующих документов.
Если инициатором операции является Депозитарий, а также государственные и иные уполномоченные органы в соответствии с законодательством РФ:
на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария, составленного на основании иных документов, полученных Депозитарием и предусмотренных действующим законодательством РФ, с приложением соответствующих документов.
Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо уполномоченными ими лицами, с подтверждением полномочий. Поручения Депонентов (за исключением поручения на открытие счета депо) - физических лиц направленные в адрес Депозитария по почте должны содержать нотариально удостоверенную подпись Депонента. Поручение на открытие счета депо предоставляется в Депозитарий Депонентом – физическим лицом лично. Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточках с образцами подписей Депонента и скреплены печатью.
Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения в следующих случаях:
- поручение подписано лицом, не уполномоченным Депонентом, или не имеющим в соответствии с действующим законодательством полномочий на совершение данной депозитарной операции;
- возникновения обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
- предоставленные документы оформлены с нарушением требований настоящих Условий и действующих нормативных актов РФ или содержат информацию, не совпадающую с данными Депозитария (неправильно указано наименование Депонента, номер счета депо, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);
- количество ценных бумаг, указанное в поручении, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
- ценные бумаги, в отношении которых подано поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения приведет к нарушению данных обязательств;
- при подаче поручения на закрытие счета депо у Депонента имеется задолженность перед Депозитарием за оплату услуг по выставленным счетам, а при подаче иных поручений – у Депонента имеется задолженность перед Депозитарием по оплате счетов в течение более 30 дней со дня получения счета Депонентом;
- а также в других случаях, когда исполнение поручения признано Депозитарием невозможным.
Депозитарий отказывает в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, если такое зачисление противоречит требованиям Положения «Об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. № 11-8/пз-н.
При невозможности исполнения поручения Депозитарий не позднее трех рабочих дней с даты получения поручения по акту приема-передачи (с даты регистрации поручения в общем отделе Банка – для поручения, поступившего по почте) направляет инициатору мотивированное уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению поручения.
2.1.1.5. Сроки подачи и исполнения поручений Депонента.
Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, от Депонентов продолжается с 9:30 до 16:00 каждого рабочего дня. Поручения депо, поступившие в Депозитарий после 16:00, Депозитарий вправе исполнять в следующий операционный день. По отдельным операциям допускается установление иного момента времени в течение операционного дня, до которого поручения депо принимаются и начинают исполняться в текущий операционный день. Если поручение депо принято Депозитарием после установленного момента времени в течение операционного дня, Депозитарий вправе начать исполнение поручения депо, как в текущий, так и в следующий операционный день.
Открытие счета депо производится в течение трех рабочих дней с даты предоставления Депонентом полного комплекта документов.
Перевод ценных бумаг Депонента из одного Депозитария в другой, при наличии корреспондентских отношений, осуществляется не позднее четвертого рабочего дня с даты приема поручения Депонента, а при отсутствии корреспондентских отношений – не позднее седьмого рабочего дня.
Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги в реестре акционеров осуществляется:
- в реестрах, расположенных в г. Санкт-Петербурге – в течение 7 рабочих дней, с даты приема поручения;
- в реестрах, расположенных вне г. Санкт-Петербурга – в течение 12 рабочих дней, с даты приема поручения.
Сроки подачи и исполнения поручений Депонента при совершении операций по торговому счету депо описаны в п. 2.10.3 настоящих Условий.
Поданное в Депозитарий поручение может быть отменено, если оно не исполнено. Поручения на проведение операции в реестре не могут быть отозваны или изменены Депонентом после получения Депозитарием отметки о приеме документов и их регистрации у регистратора. Порядок отмены поданного поручения изложен в п.2.16 настоящих Условий.
Срок совершения депозитарной операции исчисляется с даты получения полного комплекта документов Депозитарием.
2.1.1.6. Отчеты о совершении операций.
Формирование и передача отчета о совершенной депозитарной операции инициатору и/или Депоненту (его уполномоченному лицу) является завершением депозитарной операции. В Депозитарии по результатам исполнения тех или иных операций формируются следующие типы отчетов:
· уведомление о проведенных операциях (Форма № 16),
· отчет о совершенных операциях по счету депо за период по всем ценным бумагам (Форма № 17б),
· уведомление о перечислении дохода (Форма № 18),
· копия поручения на проведение операции по счету депо
· копия поручения об отмене поручения
· второй экземпляр заключенного договора счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия
· второй экземпляр заявления об открытии счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия
· копия анкеты Депонента
Вышеуказанные отчеты Депозитарий выдает без дополнительного запроса Депонента (его уполномоченного лица) и/или инициатора операции.
Уведомления о проведенных операциях предоставляются на следующий рабочий день после совершения депозитарной операции по торговому счету депо в рамках заключенного договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг по результатам сделок в торговой системе.
Отчет о совершенных операциях предоставляется на следующий рабочий день после совершения депозитарной операции.
Уведомление о перечисленных доходах предоставляется на следующий рабочий день после зачисления доходов на денежный счет Депонента.
Копия поручения на проведение операции по счету депо с отметкой Депозитария предоставляется на следующий рабочий день после проведения операции.
Копия поручения об отмене поручения с отметкой Депозитария предоставляется на следующий рабочий день после проведения операции.
Второй экземпляр заключенного договора счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, предоставляется на следующий рабочий день после открытия счета депо.
Второй экземпляр заявления об открытии счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, предоставляется на следующий рабочий день после открытия счета депо.
Копия анкеты Депонента с отметкой об исполнении административной операции Депозитария предоставляется на следующий рабочий день после проведения операции.
При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, отчет о совершенных операциях передается кроме инициатора операции и Депоненту (за исключением ликвидации юридического лица
или смерти физического лица).
Передача отчетов Депоненту и его уполномоченноу лицу осуществляется способом, указанным Депонентом в анкете Депонента.
Передача отчетов уполномоченным государственным органам осуществляется заказным письмом с уведомлением о вручении или уполномоченному лицу по акту приема-передачи, если в запросе указано такое лицо.
Переданный получателю отчет о совершенных операциях и уведомление о проведенной операции - официальный документ депозитарного учета, который является основанием для совершения проводок в бухгалтерском учете (учетных системах) получателя отчета.
Информация обо всех типах отчетов, переданных Депозитарием Депоненту (его уполномоченному лицу), заносится в журнал отправленных отчетов и выписок, ведущийся в Депозитарии.
2.2. Перечень депозитарных операций, совершаемых Депозитарием.
- Открытие счета депо
- Внесение изменений в анкетные данные Депонента
- Закрытие счета депо
- Назначение Оператора раздела счета депо
- Назначение Попечителя счета депо
- Назначение Распорядителя счета депо
- Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов
- Прием ценных бумаг на хранение и /или учет
- Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
- Перевод ценных бумаг
- Перемещение ценных бумаг
- Блокирование ценных бумаг
- Прекращение блокирования ценных бумаг
- Обременение ценных бумаг
- Прекращение обременения ценных бумаг
- Отмена неисполненных поручений
- Осуществление корпоративных действий эмитента
- Проведение операций по счету неустановленных лиц
- Предоставление Депонентам отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги;
- Выплата дохода по ценным бумагам.
- Прочие сопутствующие услуги Депозитария.
2.3. Открытие счета депо.
Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий открывает следующие виды счетов депо:
- счет депо владельца;
- счет депо номинального держателя;
- счет депо доверительного управляющего;
- торговый счет депо.
При открытии счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается договор. В зависимости от вида открываемого Депоненту счета депо заключаются договоры счета депо следующих видов:
- депозитарный договор - при открытии счета депо владельца и (или) торгового счета депо (Приложение );
- договор счета депо номинального держателя (Приложение );
- договор счета депо доверительного управляющего (Приложение ).
Далее вышеуказанные договоры поименованы договоры счета депо.
Депозитарий открывает один счет депо только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
Количество счетов депо, которые открывает Депозитарий одному Депоненту на основании одного договора счета депо, в том числе количество счетов депо одного вида не ограничено.
При открытии Депозитарием счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код(номер счета депо). Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно. Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех документах, передаваемых в Депозитарий. Номер счета депо не является конфиденциальной информацией. Все открываемые счета депо регистрируются в журнале регистрации счетов депо. При заключении договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, Депонент дополнительно открывает в Депозитарии торговый счет депо и регистрируется в торговой системе клиринговой организации в течение 3-х рабочих дней после предоставления всех документов, указанных в п. Б/1и Б/2.
Депозитарий открывает счет неустановленного лица, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.
Заявление на открытие счета депо является поручением на исполнение операции по открытию счета.
Операции по счету неустановленных лиц описаны в п.2.19 Условий.
2.3.1. Открытие счета депо Депоненту – физическому лицу.
А) Действия Депонента
а) Ознакомиться с Условиями Депозитария.
б) Предоставить комплект документов для открытия счета депо.
в) Заключить договор счета депо.
Б/1) Документы, предоставляемые Депонентом - резидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Анкета Депонента (Форма № 3а).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право представления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации, являются: паспорт гражданина Российской Федерации, паспорт моряка, удостоверение личности военнослужащего или военный билет, временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.
Б/2) Документы, предоставляемые Депонентом - нерезидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Анкета Депонента (Форма № 3б).
· Миграционная карта.
· Документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, свидетельство о временной регистрации по месту пребывания, виза).
· Удостоверение личности или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина и нотариально удостоверенный перевод с представленного документа.
· Доверенность на право представления документов в случаях, предусмотренных законодательством (при этом, если доверенность выдана на территории иностранного государства, она должна быть апостилирована или легализована в соответствии с требованиями действующего законодательства, переведена на русский язык, перевод должен быть нотариально удостоверен).
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами удостоверяющими личность являются:
· для иностранных граждан - паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность,
· для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации - вид на жительство в Российской Федерации,
· для иных лиц без гражданства – документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, разрешение на временное проживание, вид на жительство.
При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя физического лица - нерезидента представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента - физического лица.
Допускается принятие от физического лица – нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично Депонентом по акту приема-передачи и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет Депоненту соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, заключает договор счета депо и открывает счет депо Депоненту.
Г) Сроки проведения операции
В течение трех рабочих дней после регистрации поручения в журнале регистрации поручений.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является второй экземпляр заключенного договора счета депо и(или) заявления об открытии счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, который передается Депоненту на следующий рабочий день после открытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
2.3.2. Открытие счета депо Депоненту – юридическому лицу.
А) Действия Депонента
а) Ознакомиться с Условиями Депозитария.
б) Предоставить комплект документов для открытия счета депо.
в) Заключить договор счета депо.
Б/1) Документы, предоставляемые Депонентом - резидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 2).
· Анкета Депонента (Форма № 4).
· Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации (для лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) (при наличии);
· Нотариально заверенные копии Устава с изменениями и дополнениями;
· Нотариально заверенные документы, подтверждающие государственную регистрацию изменений в учредительные документы (Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц);
· Протокол (решение) или выписка из протокола (решения) об избрании руководителя и приказ о назначении главного бухгалтера (оригинал или копия, заверенная организацией);
· Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации;
· Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати Депонента, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре (требования к оформлению карточки изложены ниже в настоящем пункте*);
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
