в) Согласование ответа на жалобу.
Решение по жалобе составляется в письменной форме, должно быть мотивированным и подписано уполномоченным лицом Банка.
г) Передача ответа Депоненту, направившему жалобу.
Ответ на жалобу регистрируется в общем отделе Банка, вручается лично под подпись или направляется заказным письмом с уведомлением по адресу Депонента.
3.2. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария.
Размер оплаты Депонентами услуг Депозитария определяется «Тарифами на оказание депозитарных услуг Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (далее – тарифы), являющихся неотъемлемой частью договора счета депо и утвержденных приказом Банка.
Для оплаты услуг Депозитария за обслуживание Депонента по договору счета депо Депозитарий ежемесячно выставляет Депоненту счет. В случае наличия у Депонента нескольких видов счетов депо открытых в рамках одного договора счета депо Депозитарий выставляет один счет на оплату депозитарных услуг за месяц, суммирует количество ценных бумаг и депозитарные операции на этих счетах. Указанный счет подлежит оплате Депонентом не позднее десяти рабочих дней после получения счета Депонентом. Оплата услуг может быть списана в безакцептном порядке с лицевого счета Депонента, открытого по договору по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг в ().
Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручения Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек, включающих в себя:
- транспортные расходы;
- расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Банком;
- расходы на оплату услуг сторонних организаций:
- держателей реестра, сторонних депозитариев,
- расчетных организаций,
- трансфер-агентов,
- агентов по перерегистрации,
- курьеров,
- почты (в том числе, при необходимости),
- нотариусов и переводчиков,
- консульской службы;
- другие разумные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения поручений Депонента.
В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент, в течение вышеуказанного срока, направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в ином случае разногласия между Сторонами разрешаются в порядке, установленном договором счета депо.
В случае необходимости произведения Депозитарием для выполнения поручения Депонента единовременных расходов, превышающих рублей (Тридцать тысяч рублей), и в случае, предусмотренном в дополнительном соглашении к договору счета депо, Депозитарий вправе потребовать от Депонента прямой оплаты издержек по данной операции или предоплаты указанной суммы. В случае расторжения договора счета депо или полного списания ценных бумаг со счета депо Депозитарий вправе потребовать от Депонента предварительной оплаты депозитарных услуг в соответствии с действующими тарифами Депозитария.
В случае неоплаты Депонентом в течение 30 календарных дней с даты получения Депонентом счета, выставленного в соответствии с действующими тарифами Депозитария, Депозитарий имеет право отказать Депоненту в совершении операции по счету депо до момента погашения задолженности по оплате.
3.3. Конфиденциальность.
Депозитарий гарантирует конфиденциальность проводимых депозитарных операций
и информацию о состоянии счетов Депонентов. Все служащие Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить конфиденциальность сведений об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов, а также иные сведения о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности, могут относиться:
· сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;
· сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с агентами, депозитариями, Депонентами;
· сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;
· сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся;
· сведения об остатках ценных бумаг по счетам депо и операциях, проводимых по счетам депо;
· сведения о лице, которому открыт счет депо.
Сведения, указанные в первом абзаце п. 3.3 Условий, могут быть предоставлены самому Депоненту, его уполномоченным представителям, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о таком Депоненте, а также об операциях по его счету депо.
Информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется самим Депонентам, уполномоченным ими лицам, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции, в частности, судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.
Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депо Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, держателю реестра или депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.
Конфиденциальными не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не являются конфиденциальными статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список расчетных депозитариев
, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
3.4. Меры безопасности и защиты информации.
С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты при чрезвычайных обстоятельствах в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий. Комплекс мероприятий описан в «Правилах внутреннего контроля для обеспечения целостности данных депозитарных операций Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга».
Документарные ценные бумаги
, переданные в Депозитарий, хранятся в специально оборудованном хранилище, имеющем сертификацию Центрального Банка Российской Федерации.
Учетные записи Депозитария хранятся в течение 10 лет в архиве, а затем подлежат уничтожению.
При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой депозитарий.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.
3.5. Контроль за депозитарной деятельностью
.
Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля и инструкцией «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», утвержденными Приказом по Банку и разработанными на их основе внутренними документами, регламентирующими процедуры защиты прав Депонентов от ошибочных или недобросовестных действий служащих Депозитария, которые могут отразиться на точности записей по счетам депо и привести к ущемлению интересов Депонентов.
Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют государственные органы, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью Депозитария, а также иные лица определенные действующим законодательством.
3.6. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия.
Условия и все изменения и дополнения к ним утверждаются Приказом по Банку.
В случае внесения изменений в Условия, Депозитарий обязан уведомить Депонента обо всех изменениях в Условиях не позднее, чем за 10 рабочих дней до вступления в силу новой редакции Условий заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному Депонентом в анкете Депонента или вручить соответствующее уведомление Депоненту под роспись. Если в течение тридцати календарных дней с момента направления/вручения Депоненту уведомления, от Депонента не поступило возражений касательно осуществляемых изменений, эти изменения вступают в силу для Депонента и считаются неотъемлемой частью договора, заключенного с Депозитарием.
В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе в течение одного месяца с момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть договор счета депо в порядке, определенном настоящими Условиями и договором счета депо.
В случае расторжения договора счета депо по причине несогласия Депонента с Условиями до момента расторжения для данного Депонента будет действовать предыдущая редакция Условий. Это правило не применяется, если Депонент подал в Депозитарий хотя бы одно поручение, запрос на исполнение депозитарной операции, датированное после вступления в силу новой редакции Условий и не связанное с завершением исполнения поручений, поданных ранее.
3.7.Прекращение деятельности Депозитария.
Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
– приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
– аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
– ликвидации Банка (), структурным подразделением которого является Депозитарий.
В перечисленных случаях Депозитарий обязан:
– прекратить осуществление депозитарной деятельности со дня получения соответствующего уведомления или принятия решения либо со дня, указанного в перечисленных документах;
– уведомить Депонентов о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР России или принятия решения о ликвидации организации;
– предложить Депонентам в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра
или на счет депо в сторонний депозитарии.
– в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в сторонний депозитарий, указанный Депонентом.
4. Типовые формы Депозитария
Заявление на открытие счета депо для физического лица | Форма 1 |
Заявление на открытие счета депо для юридического лица | Форма 2 |
Анкета Депонента (для физического лица - резидента) | Форма 3а |
Анкета Депонента (для физического лица - нерезидента) | Форма 3б |
Анкета физического лица(залогодержателя) | Форма 3в |
Анкета Депонента (для юридического лица) | Форма 4а |
Анкета юридического лица(залогодержателя) | Форма 4б |
Поручение на закрытие счета депо и расторжение договора | Форма 5 |
Поручение о назначении попечителя счета депо/оператора раздела счета депо | Форма 6 |
Анкета попечителя счета депо/оператора раздела счета депо | Форма 7 |
Поручение депо | Форма 8 |
Поручение по документарным ценным бумагам | Форма 9 |
Поручение депо на блокирование и разблокирование ценных бумаг | Форма 10 |
Залоговое поручение | Форма 11 |
Поручение на отмену операции | Форма 12 |
Поручение депо на перевод ценных бумаг по разделам | Форма 13 |
Поручение на предоставление информации из Депозитария | Форма 14 |
Выписка о состоянии счета депо | Форма 15 |
Уведомление о проведенных операциях | Форма 16 |
Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по одной группе ценных бумаг | Форма 17а |
Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по всем ценным бумагам | Форма 17б |
Уведомление о перечислении дохода | Форма 18 |
Депозитарный договор (для физических лиц) | Приложение а |
Депозитарный договор (для юридических лиц) | Приложение б |
Договор счета депо номинального держателя | Приложение |
Договор счета депо доверительного управляющего | Приложение |
Договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета | Приложение |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
