в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и отменяет исполнение ранее поданного поручения.
Г) Сроки проведения операции
Исполнение поручения на отмену производится в день регистрации поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручения.
Д) Форма отчета Депоненту
Подтверждением отмены проведения операции является копия поручения с отметкой Депозитария об исполнении поручения на отмену ранее поданного поручения. Поручение с отметкой Депозитария выдается на следующий рабочий день после приема данного поручения способом, указанным в анкете Депонента.
2.17. Обслуживание корпоративных действий
Источниками информации о корпоративных действиях эмитентов для Депозитария являются:
- держатели реестров владельцев ценных бумаг эмитентов ценных бумаг (держатели реестра);
- сторонний депозитарий;
- информационные агентства;
- средства массовой информации.
2.17.1. Корпоративные действия, не зависящие от решения Депонента.
2.17.1.1. Операция объединения дополнительных выпусков
ценных бумаг.
А) Действия держателя реестра ( стороннего депозитария)
Держатель реестра или сторонний депозитарий предоставляют в Депозитарий уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг.
Б) Документы, предоставляемые держателем реестра (сторонним депозитарием)
Уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг.
В) Выполнение операции Депозитарием
На основании полученного уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий совершает следующие действия:
- формирует служебное поручение
Уполномоченного лица Депозитария в соответствии с уведомлением держателя реестра или депозитария;
- вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг;
- проводит необходимые записи по счету депо Депонента;
- осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении держателя реестра или стороннего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.
Г) Сроки проведения операции
Депозитарий отражает в системе депозитарного учета операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления от держателя реестра или стороннего депозитария.
Д) Форма отчета Депоненту
При завершении депозитарной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депоненту передается отчет о совершенной операции, содержащий следующую информацию:
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединенных выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо Депонента;
- дату проведения операции.
Отчет о совершенной Депозитарием операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг направляется Депоненту не позднее следующего рабочего дня после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.
Депозитарий в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков не вправе отказать Депоненту или его уполномоченному представителю в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении Депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
2.17.1.2. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
А) Действия держателя реестра (стороннего депозитария)
Держатель реестра или сторонний депозитарий предоставляют в Депозитарий уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами
выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Б) Документы, предоставляемые держателем реестра (сторонним депозитарием)
Уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
В) Выполнение операции Депозитарием
При проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Депозитарий выполняет следующие действия:
- формирует служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария в соответствии с уведомлением держателя реестра или стороннего депозитария;
- вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг;
- проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;
- осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении держателя реестра или депозитария, с суммарным количеством ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования;
- осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении держателя реестра или депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, после проведения операции аннулирования.
Г) Сроки проведения операции
Депозитарий отражает в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее рабочего дня со дня получения уведомления держателя реестра или стороннего депозитария.
Д) Форма отчета Депоненту
При завершении депозитарной операции
аннулирования кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Депоненту передается отчет о совершенной операции, содержащий следующие сведения:
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- дату проведения операции в Депозитарии.
Отчет о проведении Депозитарием операции аннулирования кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг направляется Депоненту не позднее следующего рабочего дня после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.
Депозитарий в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода не вправе отказать Депоненту или его уполномоченному представителю в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении или распоряжении Депонента индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Депозитарий обеспечивает проведение операций по счету депо Депонента с полным сохранением информации об учете ценных бумаг и операциях с ними по счету депо до объединения выпусков и до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. Сохранность информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков и аннулировании кода дополнительного выпуска обеспечивается существующей автоматизированной системой депозитарного учета, разработанной и применяемой в Депозитарии.
2.17.2. Корпоративные действия эмитентов, не требующие утверждения Депонента.
Корпоративные действия эмитентов, выполнение которых не требует утверждения Депонента:
- дробление;
- консолидация;
- конвертация;
- реорганизация;
- ликвидация;
- другие возможные действия эмитентов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности Депонентов не зависит от принятия Депонентом того или иного решения. Такие действия выполняются Депозитарием без предварительного согласия Депонента в соответствии с условиями выполнения этого действия.
А) Действия держателя реестра ( стороннего депозитария)
Держатель реестра или стороннего депозитарий предоставляют в Депозитарий уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария депозитарных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента.
Б) Документы, предоставляемые держателем реестра ( сторонним депозитарием)
Уведомление или выписка о проведении по счету номинального держателя Депозитария депозитарных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента.
В) Выполнение операции Депозитарием
Депозитарий на основании полученного уведомления держателя реестра или депозитария о проведении эмитентом корпоративных действий выполняет следующие действия:
- формирует служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария в соответствии с уведомлением держателя реестра или депозитария;
- вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг;
- проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;
- осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении держателя реестра или стороннего депозитария, с суммарным количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.
Г) Сроки проведения операции
Операции исполняются в Депозитарии не позднее рабочего дня после поступления уведомления или выписки держателя реестра или стороннего депозитария о проведении корпоративного действия.
Д) Форма отчета Депоненту
При завершении депозитарной операции Депоненту передается отчет о совершенной операции не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по счету депо способом, указанным в анкете Депонента.
2.17.3. Корпоративные действия, требующие утверждения Депонента.
Корпоративные действия эмитентов, выполнение которых в пользу Депонента лицом, уполномоченным эмитентом, зависит от решения Депонента:
- подписка на новый выпуск ценных бумаг эмитента;
- приобретение опционных свидетельств на новый выпуск ценных бумаг;
- решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска (при условии предоставления эмитентом такого выбора);
- подтверждение преимущественного права на акции и ценные бумаги, конвертируемые в акции;
- формирование повестки собрания акционеров (предложения по повестке);
- предложения кандидатур в состав Совета директоров;
- другие действия, требующие решения Депонента.
А) Действия эмитента, держателя реестра ( стороннего депозитария)
Эмитент, держатель реестра или сторонний депозитарий предоставляют в Депозитарий сообщение о предстоящем корпоративном действии эмитента или регистрирующего органа.
Б) Документы, предоставляемые эмитентом, держателем реестра ( сторонним депозитарием)
Сообщение о предстоящем корпоративном действии эмитента или регистрирующего органа.
В) Выполнение операции Депозитарием
При получении извещения о таком корпоративном действии Депозитарий:
- сообщает Депоненту все необходимые сведения об указанном корпоративном действии;
- предлагает в указанный Депозитарием срок уведомить Депозитарий о принятом Депонентом решении;
- сообщает о варианте действий, который будет осуществлен при неполучении инструкций Депонента.
Г) Сроки проведения операции
Депозитарий сообщает Депоненту все необходимые сведения о корпоративном действии не позднее рабочего дня после получения информации от эмитента, держателя реестра или стороннего депозитария.
Д) Действия Депонента
Предоставить необходимые документы, если это предусмотрено в сообщении эмитента. В случае необходимости осуществления перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел в стороннем депозитарии, Депонент предоставляет в Депозитарий Поручение депо на перевод ценных бумаг по разделам (Форма № 13).
Е) Форма отчета Депоненту
В случае проведения операций по счету депо Депонента Депозитарий при завершении депозитарной операции передает Депоненту отчет о совершенной операции не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по счету депо способом, указанным в анкете Депонента.
2.17.4. Предоставление списка владельцев ценных бумаг.
В случае поступления в Депозитарий запроса от держателя реестра (эмитента), или от стороннего депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, Депозитарий направляет соответствующий запрос Депоненту - депозитарию, имеющему в Депозитарии счет депо номинального держателя. В течение оговоренного в запросе срока с момента получения запроса Депонент-депозитарий предоставляет Депозитарию список владельцев ценных бумаг, которые учитываются на счетах депо номинального держателя Депонента-депозитария в Депозитарии на указанную дату. Сформированный список владельцев предоставляется Депозитарием держателю реестра (эмитенту), или стороннему депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг в установленный срок.
Депозитарий обеспечивает Депоненту:
- возможность личного участия в собрании акционеров эмитента, своевременно предоставляя эмитенту или уполномоченному эмитентом лицу информацию о собственниках соответствующих ценных бумаг;
- возможность выражения своей воли путем участия сотрудника Депозитария в собрании акционеров и голосовании на основании поручения Депонента и выданной им доверенности;
- возможность заочного выражения своей воли путем обеспечения получения эмитентом заполненного клиентом Депонента бюллетеня для голосования.
Способ участия в собрании акционеров определяется Депонентом в зависимости от формы проведения собрания акционеров, установленной эмитентом.
Вышеуказанные услуги предоставляются Депоненту на основании его письменного поручения.
2.18. Информационное обслуживание.
Запросы могут поступать от Депонента в следующей форме:
· По телефону, с последующим письменным обоснованием.
· В письменной форме.
А) Действия Депонента.
Предоставить в Депозитарий запрос в письменной форме.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом:
· Запрос Депонента.
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием.
На основании запроса Депонента Депозитарий готовит официальный ответ.
Г) Сроки проведения операции
Ответы на запросы предоставляются Депоненту в письменном виде не позднее 5 рабочих дней с даты получения запроса.
В случае получения запроса, требующего для составления полного ответа больше времени, чем это предусмотрено Условиями, Депозитарий высылает в предусмотренные сроки ответ, содержащий сроки предоставления Депоненту полного ответа на полученный запрос.
Д) Форма отчета Депоненту
Ответ на запрос составляется в форме письма и передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.
2.19. Проведение операций по счету неустановленных лиц.
Проведение операции по счету неустановленных лиц возможно в следующих случаях:
· Если отсутствуют основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента, а именно сведения о владельце ценных бумаг либо неполны, либо не точны и не дают возможности его однозначной идентификации Депозитарию;
· Когда ценные бумаги зачисляются на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или счет депо номинального держателя в стороннем депозитарии в результате безадресного перевода.
· При обнаружении излишков или недостачи ценных бумаг в хранилище или по номинальным счетам депо Депозитария.
В Депозитарии может вестись только один счет неустановленных лиц.
Инициатором проведения операции по счету неустановленных лиц всегда является Депозитарий.
Основанием проведения операций по счету неустановленных лиц является служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария и первичный документ, послуживший основанием для зачисления ценных бумаг на данный счет или списание с данного счета, а также акт плановой или внеплановой сверки количества ценных бумаг, учитываемый в Депозитарии, с данными, предоставленными стороннеми депозитариями и держателями реестра.
Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц в случае, предусмотренном пунктом 5 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» происходит на основании отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы на указанный счет и предоставленных держателем реестра владельца ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию счет номинального держателя.
Количество ценных бумаг, учтенных в Депозитарии на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг и счетах депо в стороннем депозитарии.
Зачисление на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или счет депо в стороннем депозитарии.
Списание со счета неустановленных лиц ценных бумаг при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием от реестродержателя, где у Депозитария открыт счет номинального держателя, документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.
При неизменности остатка ценных бумаг на счете Депозитария списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо, открытый Депозитарием.
Также ценные бумаги списываются со счета неустановленных лиц по истечении 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы на основании служебного поручения, которое содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
2.20. О квалифицированных инвесторах.
Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов зачисляются на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором в силу действующего законодательства Российской Федерации.
Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть зачислены на счет депо владельца, если последний не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица
и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Депонент согласен с тем, что в случае признания Депозитарием Депонента квалифицированным инвестором в соответствии с поданным Депонентом в Депозитарий Заявлением о признании его квалифицированным инвестором (далее – Заявление о признании) указанное Заявление о признании является одновременно и поручением Депонента на внесение соответствующей информации в регистры депозитарного учета Депозитария.
В случае когда Депонент имеет статус квалифицированного инвестора в силу действующего законодательства Российской Федерации, Депозитарий также имеет право внести в регистры депозитарного учета информацию о статусе Депонента без поручения последнего.
Операции с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, производятся в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Условиями, с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
2.21. Исправление ошибочно произведенных операций.
Исправление ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена:
- без поручения Депонента;
- с нарушением условий, содержащихся в поручении Депонента либо ином документе.
Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту, которому открыт счет депо не направлены отчет о проведенной операции или выписки по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету, необходимые для устранения ошибки, на основании служебного поручения Депозитария.
При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных абзацем 3 настоящего пункта, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или по требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором счета депо.
В случае ошибочно произведенной операции Депозитарием составляется протокол. Протокол должен содержать информацию о содержании и причине допущенной ошибки. Протокол подписываться Уполномоченным лицом Депозитария.
На основании протокола оформляется и отправляется в адрес Депонента информационное письмо на согласие о внесении исправительной записи по счету депо, необходимой для устранения ошибки. При поступлении от Депонента согласия на исправление ошибочной записи оформляется служебное поручение на проведение исправительной операции с указанием в качестве основания «Исправление ошибочной записи (протокол № ____ от «___»______________ г., согласие Депонента от «__» _______г.)».
По завершении операции для Депонента формируется отчет об исполнении операции по форме, соответствующей описанию конкретной операции в Условиях.
В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий списывает, на основании служебного поручения, со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено.
При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания.
Депозитарий по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещает причиненные Депонентам убытки. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.22. Порядок предоставления отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги по запросу.
Депозитарий предоставляет Депонентам, уполномоченным им лицам и уполномоченным государственным органам следующие отчеты и выписки на основании их поручения:
· Выписку о состоянии счета депо на определенную дату по всем ценным бумагам, учтенным на счете депо или по определенной группе ценных бумаг, учтенным на счете депо (Форма № 15).
· Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по одной группе ценных бумаг (Форма № 17а).
· Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по всем ценным бумагам (Форма № 17б).
2.22.1. Порядок предоставления Депонентам отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
А) Действия Депонента
Предоставить в Депозитарий оформленное Поручение на предоставление информации.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом:
· Поручение на предоставление информации из Депозитария – 2 экз. (Форма № 14).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления и получения документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и формирует запрашиваемый Депонентом отчет.
Г) Сроки предоставления отчета Депоненту
Отчеты и выписки предоставляются Депоненту и иным уполномоченным лицам в течение 3 рабочих дней после получения соответствующего запроса.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчет предоставляется Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.
2.22.2. Порядок предоставления государственным и иным уполномочным органам в соответствии с законодательством РФ отчетов по счету депо Депонента и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
Основаниями для предоставления отчетов по счету депо Депонента и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги являются также запросы государственных и иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
На основании полученного запроса Депозитарий проверяет правомерность запроса на получение отчета по счету депо Депонента и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги, и, в случае положительной проверки, составляет соответствующий отчет и предоставляет его уполномоченным лицам способом, указанным в запросе.
2.23. Выплата доходов по ценным бумагам.
Депозитарий получает от депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение облигаций причитающиеся Депоненту суммы доходов по облигациям, учитываемых на счетах депо Депонента в Депозитарии.
В случае если Депонент является номинальным держателем или доверительным управляющим – профессиональным участником рынка ценных бумаг, Депозитарий перечисляет суммы доходов по облигациям на счета Депонента, указанные в представленной Депонентом Анкете, не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующих сумм. Выплаты по облигациям иным Депонентам перечисляются не позднее пяти рабочих дней после их получения Депозитарием, на счета Депонента, указанные в представленной Депонентом Анкете и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций.
Депозитарий получает от эмитента, его платежного агента или стороннего депозитария, осуществялющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, причитающиеся Депоненту иные выплаты по ценным бумагам, учитываемых на счетах депо Депонента в Депозитарии, и перечисляет эти выплаты на счета Депонента, указанные в представленной Депонентом Анкете, не позднее пяти рабочих дней после получения соответствующих сумм доходов на корреспондентский счет Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга.
Передача выплат по ценным бумагам осуществляется Депозитарием лицу, являвшемуся его Депонентом:
1) на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам;
2) на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.
Депозитарий передает Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на дату, определенную в соответствии с вышеуказанным порядком настоящей статьи.
В случае изменения банковских реквизитов Депонента для перечисления сумм доходов Депонент заблаговременно предоставляет Депозитарию письменное уведомление с указанием новых реквизитов, на которые следует перечислить сумму доходов Депонента по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента.
В случае возникновения каких-либо расхождений поступивших сумм доходов по ценным бумагам с данными Депозитария Депозитарий оставляет за собой право не производить выплаты доходов Депонентам до полного урегулирования расхождений.
Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по ценным бумагам с централизованным хранением Депонентам не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после даты, указанной в третьем абзаце п 2.23. настоящего документа, не применяется в случае письменного указания Депонента Депозитарию, стать депонентом другого стороннего депозитария (открыть счет номинального держателя) и отсутствии от стороннего депозитария соответствующих выплат.
2.24. Прочие сопутствующие услуги Депозитария.
Депозитарий может на основании отдельных заключаемых соглашений с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.
· по поручению владельца представлять его интересы на общих собраниях акционеров;
· отслеживать корпоративные действия эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
· оказывать иных не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
3. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
3.1. Процедура рассмотрения жалоб, обращений и заявлений Депонентов.
Рассмотрение жалоб (претензий), обращений и заявлений Депонентов осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, включая законодательство Российской Федерации на рынке ценных бумаг.
Основной целью рассмотрения жалоб, обращений и заявлений Депонентов является устранение нарушений, явившихся основанием для обращения Депонентов.
Жалобы, обращения и заявления, поданные в установленном порядке, подлежат обязательному рассмотрению. Отказ в приеме жалоб, обращений и заявлений не допускается.
В целях настоящих Условий:
· под «жалобой» (претензией) понимается письменное обращение Депонента по вопросу о восстановлении его прав и законных интересов, установленных нормативными правовыми актами и заключенным с ним договором счета депо и нарушенных при осуществлении Депозитарием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
· под обращением понимается любое письменное обращение Депонента в (), целью которого является получение интересующей Депонента информации;
· под «заявлением» понимается письменное обращение Депонента по вопросу о нарушении законодательства о ценных бумагах и Условий, допущенном при осуществлении Депозитарием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не содержащее требований в отношении восстановления нарушенных прав или законных интересов заявителя.
Для целей настоящих Условий, под «процедурой рассмотрения жалоб Депонентов» понимается установленный () порядок действий, во исполнение которого () выполняются следующие действия.
а) Прием и регистрация жалобы.
Жалобы (претензии), обращения и заявления (далее - жалобы) Депонентов принимаются в письменном виде, с указанием на существо жалобы. К жалобе должны быть приложены копии документов, подтверждающие предъявляемые претензии. Жалобы, в которых отсутствуют фамилия (для организаций – полное наименование), почтовый адрес и подпись заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) Депонентом, и ему Депозитарием был открыт счет депо, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица).
Поступившие в Банк жалобы, касающиеся депозитарной деятельности Банка, регистрируются в общем отделе Банка.
б) Анализ жалобы и составление ответа на жалобу.
Уполномоченные лица () готовят ответ на жалобу в сроки, определенные для ее рассмотрения. Срок рассмотрения жалобы составляет 15 (Пятнадцать) календарных дней со дня его получения. Срок рассмотрения жалобы может быть продлен до 30 календарных дней в случае, когда для объективного ее рассмотрения необходимо затребовать дополнительные документы, а также по наиболее сложным вопросам, требующим дополнительного изучения и проверки. В случае необходимости, () имеет право запрашивать у Депонента дополнительные документы, необходимые для рассмотрения жалобы, с указанием срока предоставления документов.
Обращения, не подлежащие рассмотрению, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
