А) Действия Депонента
а) Предоставить в Депозитарий Поручение о назначении Оператора раздела счета депо (Форма № 6);
б) Выдать доверенность Оператору раздела счета депо.
в)Предоставить в Депозитарий комплект документов на Оператора раздела счета депо.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение о назначении Оператора раздела счета депо (Форма № 6);
· Анкета Оператора раздела счета депо (Форма № 7);
· Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности;
· Нотариально заверенные копии учредительных документов Оператора раздела счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
· Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию изменений в учредительные документы Оператора счета депо;
· Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации Оператора раздела счета депо (для лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) (при наличии);
· Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации Оператора раздела счета депо в Едином государственном реестре юридических лиц;
· Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати Оператора раздела счета депо, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре (см. п.2.3.2 Б/1 «Документы, предоставляемые Депонентом – резидентом»);
· Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета депо (оригинал или копия, заверенная организацией);
· Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации - Оператора раздела счета депо.
Поручение о назначении Оператора раздела счета депо должно содержать перечень и срок его полномочий.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения и регистрирует факт назначения Оператора раздела счета депо.
Г) Сроки проведения операции
Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации поручения.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является копия поручения о назначении Оператора раздела счета депо с отметкой Депозитария об исполнении, которая передается Депоненту на следующий рабочий день способом, указанным в анкете Депонента.
Е) Прекращение полномочий Оператора раздела счета депо
Прекращение полномочий Оператора раздела счета депо осуществляются по средством отмены ранее выданной доверенности, либо с наступлением даты окончания срока полномочий Оператора раздела счета депо, либо с момента выдачи Депонентом поручения на отзыв Оператора раздела счета депо, оформленного в произвольной форме, а также в случае ликвидации/реорганизации Оператора раздела счета депо.
2.8. Назначение Распорядителя счета депо.
Назначение Распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется путем выдачи Депонентом доверенности Распорядителю счета депо на право распоряжения счетом депо (разделом счета депо).
Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности хранится в Депозитарии. Если Депонентом является юридическое лицо
, то распорядитель счета депо подписывает документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.
А) Действия Депонента
Выдать доверенность Распорядителю счета депо.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность, оформленная на Распорядителя счета депо.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует доверенность согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации доверенности Депозитарий приступает к исполнению процедуры назначения Распорядителя счета депо.
Г) Сроки проведения операции
Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации доверенности.
Д) Форма отчета Депоненту
Копия доверенности на Распорядителя счета депо с отметкой Депозитария передается Депоненту на следующий рабочий день после исполнения операции способом, указанным в анкете Депонента.
Е) Прекращение полномочий Распорядителя
Прекращение полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента, оформленного в свободной форме об отзыве выданной доверенности;
- истечения срока действия доверенности,
в зависимости от того, какая из указанных дат наступит ранее.
2.9. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков/дополнительных выпусков ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов
в Депозитарии.
2.9.1. Прием выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг/иностранного финансового инструмента на обслуживание.
Целью операции принятия выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг/иностранного финансового инструмента (далее – выпуска) на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Инициатором операции принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание может быть как Депозитарий, так и Депонент, Эмитент, держатель реестра или сторонний депозитарий.
Услуги по хранению и/или учету ценных бумаг Депонентов осуществляются Депозитарием с ограниченным кругом ценных бумаг. Со списком ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, Депонент может ознакомиться в Депозитарии. Если та или иная ценная бумага
отсутствует в картотеке выпусков ценных бумаг, Депонент может обратиться в Депозитарий с просьбой рассмотреть вопрос о возможности организации работы с данной ценной бумагой. Депозитарий по поручению Депонента согласовывает с уполномоченным лицом Банка прием на обслуживание выпуска ценных бумаг, который отсутствует в картотеке выпусков ценных бумаг. Депозитарий имеет право принимать решения об отказе в приеме той или иной ценной бумаги на хранение и/или учет без обоснования причины отказа.
Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится Депозитарием по получении от Депонента поручения, предусматривающего зачисление ценных бумаг соответствующего выпуска на счет депо Депонента. В случае отсутствия корреспондентских отношений с другим сторонним депозитарием или держателем реестра, обслуживающим данный выпуск, прием на обслуживание этого выпуска ценных бумаг осуществляется на основании отдельного письма Депонента, составленного в произвольной форме. Поручение и письмо Депонента должно содержать информацию о ценных бумагах, достаточную для их однозначной идентификации.
Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе эмитента производится Депозитарием при заключении с эмитентом договора счета депо на обслуживание по соответствующему выпуску ценных бумаг эмитента. Эмитенты должны дополнительно предоставить в Депозитарий следующие документы:
· оригинал или нотариально удостоверенную копию зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг и/или проспекта ценных бумаг либо копию иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
· оригинал или нотариально удостоверенную копию уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
· оригинал или нотариально удостоверенную копию условий эмиссии
или обращения ценных бумаг.
Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе держателя реестра или депозитария производится Депозитарием на основании отчета или выписки по лицевому счету или счету депо номинального держателя, подтверждающих зачисление на счет Депозитария новых ценных бумаг по результатам проведенного эмитентом корпоративного действия.
Прием на обслуживание выпуска иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов производится Депозитарием на основании документов, указанных в Положении «Об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги», утвержденном Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 05 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н, и являющихся основанием для зачисления вышеуказанных ценных бумаг на счета депо Депонента.
При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий производит проверку соответствия условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -105/пз-н (далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и дополнениями:
- определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;
- определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.
При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий заполняет анкету выпуска. При формировании анкет выпусков ценных бумаг Депозитарий использует следующие источники информации:
· документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, или размещенные на ее интернет-ресурсах базы данных;
· уведомления или базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
· утвержденные в установленном порядке проспекты ценных бумаг;
· утвержденные в установленном порядке условия эмиссии и обращения ценных бумаг;
· информацию о ценных бумагах, предоставляемую держателями реестра и депозитариями;
· базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах организаторов торговли по соответствующим ценным бумагам и/или обслуживающих их депозитариях;
· сайт эмитента ценных бумаг или сайт, официально размещающий, информацию об эмитенте ценных бумаг, в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным ФСФР России в действующей редакции;
· сертификаты ценных бумаг в случае их депонирования в Депозитарии;
· иные источники по усмотрению Депозитария.
Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая сторонними депозитариями и держателями реестра, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.
Датой принятия нового выпуска ценных бумаг на обслуживание считается дата составления анкеты выпуска.
Внесение изменений и дополнений в анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от стороннего депозитария, держателя реестра, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в анкетах. Если в результате внесения таких изменений и дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по счету депо Депонента, Депозитарий совершает указанные записи на основании документов, послуживших основанием для изменения анкеты выпуска, и информирует Депонента о произведенных операциях с предоставлением необходимого обоснования.
Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание, если:
· выпуск ценных бумаг не прошел государственной регистрации (применительно к ценным бумагам, выпускаемым резидентами Российской Федерации) за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации;
· получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
· выпуск ценных бумаг погашен или аннулирован;
· принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается законом или иным нормативным правовым актом;
· у Депозитария отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием или иной учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг, если прием Депозитарием ценных бумаг на обслуживание без установления таких корреспондентских отношений невозможен;
· у Депозитария отсутствует возможность определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг (для документарных выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);
· если не удается собрать достаточный для приема на обслуживание объем информации о ценной бумаге, ее эмитенте, документы, регулирующие ее выпуск и обращение, установить корреспондентские отношения, необходимые для работы с теми или иными ценными бумагами, а также определить процедуру проверки на подлинность сертификатов (для документарных ценных бумаг);
· по иным причинам.
2.9.2. Прекращение обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг/иностранного финансового инструмента.
Основанием для прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг/дополнительного выпуска/иностранных финансовых инструментов (далее – выпуска) в Депозитарии является:
· отчет (уведомление) депозитария или держателя реестра о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг;
· информация о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг, размещенная на информационных ресурсах эмитентов, организаторов торговли, депозитариев, держателей реестра;
· полученная из официального источника информация о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска по решению уполномоченного государственного органа;
· вступившее в законную силу решение суда о недействительности выпуска или полученная информация о ликвидации юридического лица-эмитента;
· закон или иной нормативный правовой акт;
· выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или официально опубликованная информация о ликвидации эмитента ценных бумаг;
· прекращение обслуживания по решению Депозитария.
Прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием на основании договора с эмитентом, производится Депозитарием на основании соответствующего письменного распоряжения эмитента.
Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в иных случаях производится на основании служебного поручения
Уполномоченного лица Депозитария и на основании информации, содержащейся в сети Интернет, в базах данных раскрытия информации об эмитентах и выпусках их ценных бумаг, ведущихся регистрирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленными иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами. Дата подписания служебного поручения является датой прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии.
Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги учитываются на счете Депонента.
2.10. Прием или снятие ценных бумаг на (с) хранение(-я) и/или учет(-а).
2.10.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (Ценные бумаги принимаются на учет вне рамок заключенного с () договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг).
Ценные бумаги, принадлежащие Депоненту, могут храниться в зависимости от формы выпуска:
· У держателя реестра (ведущего реестр владельцев ценных бумаг).
· В депозитарии, которому, в соответствии с Положением об обращении ценных бумаг передано право вести реестр владельцев ценных бумаг.
· В депозитарии, в котором у Депонента открыт счет депо.
· Непосредственно у Депонента (документарные ценные бумаги)
2.10.1.1. Прием на хранение и/или учет бездокументарных именных ценных бумаг.
А) Действия Депонента
а) Согласовать с Депозитарием возможность принятия на учет конкретного выпуска ценных бумаг путем подачи заявления в произвольной форме.
б) Передать оформленные в двух экземплярах поручения на получение ценных бумаг в Депозитарий.
в) Для передачи на хранение и/или учет в Депозитарий именных ценных бумаг Депоненту необходимо, в зависимости от места хранения, осуществить перевод ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя у держателя реестра, либо на счет депо в депозитарии.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение депо Депонента - 2 экз. (Форма № 8).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения и заказывает выписку по счету номинального держателя Депозитария из реестра акционеров, из депозитария.
г) При получении Депозитарием уведомления из системы ведения реестра
о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария (выписки из депозитария о зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария как номинального держателя), ценные бумаги зачисляются на счет депо Депонента в Депозитарии.
Г) Сроки проведения операции
а) если Поручение не относится к Поручениям с отложенным сроком исполнения, операция исполняется в дату регистрации Поручения;
б) в противном случае операция исполняется:
- либо при наступлении срока или события (условия), указанного в Поручении; в этом случае, если до наступления указанного срока или события (условия) Депозитарий получает поручение на отмену поручения, операция снимается с исполнения;
- либо после осуществления вспомогательной операции, а именно - после получения отчета об исполнении вспомогательной операции :
а) после предоставления Депонентом в Депозитарий или получением самим Депозитарием отчета держателя реестра (другого депозитария) об осуществлении операции списания ценных бумаг со счета Депонента;
б) после осуществления Депозитарием вспомогательной операции в реестре (в другом депозитарии) и получения отчета держателя реестра (другого депозитария) об осуществлении операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.
Д) Форма отчета Депоненту
После принятия на учет ценных бумаг, Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после проведения операции по счету депо Депонента.
2.10.1.2. Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг.
Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг производится на основании поручения инициатора операции, Депонента или его уполномоченного представителя и передачи сертификатов этих ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий после проведения предварительной проверки подлинности сертификатов ценных бумаг за счет Депонента и в присутствии сотрудника Депозитария. При передаче сертификатов ценных бумаг на хранение оформляется акт приема-передачи ценных бумаг, который является промежуточным отчетным документом в процедуре выполнения поручения Депонента.
На обслуживание в Депозитарий принимаются документарные ценные бумаги, проверку которых на факт выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих их законному обращению, возможно провести в г. Москве и Санкт-Петербурге.
На депозитарный учет и хранение принимаются только ценные бумаги, срок оплаты которых не наступил.
Депозитарий не принимает на хранение и учет документарные ценные бумаги, если:
Принятие ценных бумаг на депозитарный учет и хранение запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, исполнительным листом суда или постановлением органов предварительного следствия.
В отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций.
Данные ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в Депозитарий.
Данные ценные бумаги объявлены недействительными или похищенными, находятся в розыске, или включены в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
При возникновении сомнений в подлинности бланков ценных бумаг.
А) Действия Депонента.
а) Согласовать с Депозитарием возможность принятия на хранение и учет документарных ценных бумаг конкретного эмитента.
б) Исполнить совместно с Депозитарием процедуру проверки документарных ценных бумаг.
в) Предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах поручение на прием документарных ценных бумаг на хранение и учет.
г) Передать оригиналы бланков ценных бумаг Депозитарию по акту приема-передачи.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Заявка о возможности принятия документарных ценных бумаг на учет и хранение с указанием их перечня и идентификационных признаков;
· Письмо на проведение экспертизы бланков документарных ценных бумаг на факт их выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению указанных документарных ценных бумаг;
· Поручение Депонента на прием документарных ценных бумаг - 2 экз. (Форма № 9).
· Бланки ценных бумаг;
· Заключение эмитента ценных бумаг о проведенной экспертизе бланков документарных ценных бумаг на факт их выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению указанных документарных ценных бумаг (при наличии);
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. Депозитарий дополнительно с Депонентом осуществляет экспертизу бланков ценных бумаг.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий и принимает бланки ценных бумаг по акту приема-передачи.
в) После регистрации поручения и приема бланков ценных бумаг Депозитарий приступает к исполнению поручения и зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента в Депозитарии.
Г) Сроки проведения операции
Операция по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента исполняется в дату приема ценных бумаг.
Д) Форма отчета Депоненту
Подтверждением о принятии на учет и хранение ценных бумаг является отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции по счету депо Депонента.
2.10.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (Ценные бумаги снимаются с учета вне рамок заключенного с () договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг).
2.10.2.1. Снятие с хранения и/или учета бездокументарных именных ценных бумаг.
А) Действия Депонента
Предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах Поручение депо на списание ценных бумаг.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение депо - 2 экз. (Форма № 8).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения и предоставляет держателю реестра или стороннему депозитарию поручение на списание ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя на счет, указанный Депонентом в поручении.
г) При получении Депозитарием уведомления из системы ведения реестра о списании ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария (выписки из стороннего депозитария о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария как номинального держателя), ценные бумаги списываются со счета депо Депонента в Депозитарии.
Г) Сроки проведения операции
а) если Поручение не относится к Поручениям с исполнением вспомогательной операции или с отложенным сроком исполнения, операция исполняется в дату приема Поручения;
б) в противном случае операция исполняется:
- либо при наступлении срока или события (условия), указанного в Поручении; в этом случае, если до наступления указанного срока или события (условия) Депозитарий получает поручение на отмену поручения, операция снимается с исполнения;
- либо после осуществления вспомогательной операции, а именно - после получения отчета об исполнении вспомогательной операции :
а) после предоставления Депонентом в Депозитарий или получения самим Депозитарием отчета держателя реестра (стороннего депозитария) об осуществлении операции списания ценных бумаг со счета Депонента;
б) после осуществления Депозитарием вспомогательной операции в реестре (в стороннем депозитарии) и получения отчета держателя реестра (стороннего депозитария) об осуществлении операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.
Д) Форма отчета Депоненту
Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту на следующий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.
2.10.2.2. Снятие с хранения и/или учета документарных ценных бумаг.
Депозитарий не производит снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг, если:
· Указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют или их количество недостаточно.
· Ценные бумаги обременены обязательствами.
А) Действия Депонента
Депонент или его представитель предоставляют в Депозитарий оформленное в двух экземплярах поручение на выдачу из хранения документарных ценных бумаг.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение депо по документарным ценным бумагам – 2 экз. (Форма № 9).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, передает Депоненту бланки ценных бумаг по акту приема-передачи и списывает ценные бумаги со счета депо Депонента в Депозитарии.
Г) Сроки проведения операции
Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации поручения.
Д) Форма отчета Депоненту
Подтверждением снятия с хранения и учета ценных бумаг является подписанный акт приема-передачи и отчет о совершенной операции. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после проведения операции.
2.10.3. Прием или снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг при проведении Депонентом брокерских операций. Совершение депозитарных операций по торговому счету депо.
Учет прав на ценные бумаги приобретенные в результате сделок на организованных торгах, осуществляется в самом Депозитарии только на торговых счетах депо Депонентов.
Проведение операций по торговому счету депо по результатам сделок через организатора торговли на рынке ценных бумаг
Совершение операций по зачислению и (или) списанию ценных бумаг по торговым счетам депо Депонентов осуществляется на основании распоряжения клиринговой организации
в виде поручения по торговому счету депо номинального держателя или отчета клиринговой организации по итогам клиринга, и отчета по торговому счету депо номинального держателя из стороннего депозитария о списании ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или о зачислении ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя.
Для проведения операции по торговым счетам депо Депонентов Депозитарием на основании вышеуказанных документов, поручения Депонента на покупку/продажу ценных бумаг (Приложение к заключенному с () Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг), и отчета брокера () из торговой системы о проведенных сделках за каждый торговый день составляется сводное служебное поручение по итогам торгов, за каждый торговый день в рамках одного организатора торговли. (на условиях поручения Депонента)
А) Действия Депонента
а) Заключить с Банком Договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг.
б) Открыть торговый счет депо по каждому организатору торгов, с указанием клиринговой организации.
в) В случае, если Депонент в ходе проведения операций на организованных торгах в один торговый день покупает и продает ценные бумаги одного выпуска в рамках Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, то в целях отражения по торговому счету депо Депонента таких операций Депонент может подавать в Депозитарий поручение на зачисление/списание ценных бумаг в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам торговой сессии на организованных торгах, если сальдо не равно нулю.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Уведомление о заключении с Банком Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг.
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения.
г) В день получения Депозитарием документов, подтверждающих факт совершения сделок на организованных торгах организатора торговли и документов, отражающих факт проведения операции по торговому счету депо номинального держателя в стороннем депозитарии, Депозитарий составляет сводное служебное поручение по итогам торгов за торговый день отдельно по каждому Депоненту и организатору торгов.
Внесение записей/проведение депозитарных операций
по торговому счету депо Депонента по результатам его операций на организованных торгах организатора торговли осуществляется Депозитарием на основании:
-сводного служебного поручения Депозитария по итогам торговой сессии на организованных торгах организатора торговли;
- распоряжения клиринговой организации в виде поручения по торговому счету депо номинального держателя или отчета клиринговой организации по итогам клиринга;
- отчета по торговому счету депо номинального держателя из стороннего депозитария о списании ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или о зачислении ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя;
- поручение Депонента на покупку/продажу ценных бумаг (Приложение к заключенному с () Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг);
- отчет брокера () из торговой системы о проведенных сделках за каждый торговый день.
Сводное служебное поручение Депозитария по итогам торговой сессии на организованных торгах организатора торговли составляется по всем выпускам ценных бумаг, с которыми были проведены операции в течение торговой сессии на организованных торгах организатора торговли, при этом поручение может содержать операции прихода и операции расхода по торговому счету депо Депонента в зависимости от типа совершаемых сделок (купли и/или продажи).
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
