Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказ Председателя Правления Банка

от. №

Условия осуществления

депозитарной деятельности

Открытого акционерного общества

«Международный банк Санкт-Петербурга»

г. Санкт-Петербург

2012 г.

Содержание

1. Общие положения

1.1. Назначение документа

1.2. Используемые термины и понятия

1.3. Общие принципы учета ценных бумаг в Депозитарии

1.3.1. Общие положения

1.3.2. Порядок учета ценных бумаг

1.3.3. Способы учета и хранения ценных бумаг

1.4. Выверка Депозитарием остатков на счетах депо и иных счетах

1.5. Взаимодействие с третьими лицами

1.6. Взаимодействие с держателями реестра

1.7. Информация о Депозитарии

2. Депозитарные операции

2.1. Общий порядок осуществления депозитарных операций

2.1.1. Общие принципы исполнения депозитарных операций

2.1.1.1. Операционный день

2.1.1.2. Депозитарные операции

2.1.1.3. Основания для совершения депозитарных операций

2.1.1.4. Процедура приема и исполнения поручения

2.1.1.5. Сроки подачи и исполнения поручений Депонента

2.1.1.6. Отчеты о совершении операций

2.2. Перечень депозитарных операций, совершаемых Депозитарием

2.3. Открытие счета депо

2.3.1. Открытие счета депо Депоненту – физическому лицу

2.3.2. Открытие счета депо Депоненту – юридическому лицу

2.4. Внесение изменений в анкетные данные Депонента

2.5. Закрытие счета депо

2.5.1. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по поручению Депонента

2.5.2. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по инициативе Депозитария

2.6. Назначение Попечителя счета депо

2.7. Назначение Оператора раздела счета депо

2.8. Назначение Распорядителя счета депо

2.9. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков/дополнительных выпусков ценных бумаг /иностранных финансовых инструментов
в Депозитарии

2.9.1. Прием выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов на обслуживание

2.9.2. Прекращение обслуживания выпуска/дополнительного выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов на обслуживание

2.10. Прием или снятие ценных бумаг на(с) хранение(-я) и/или учет(-а)

2.10.1.Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (Ценные бумаги принимаются на учет вне рамок заключенного с () договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)

2.10.1.1. Прием на хранение и/или учет бездокументарных именных ценных бумаг

2.10.1.2. Прием на хранение и/или учет документарных ценных бумаг

2.10.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (Ценные бумаги снимаются с учета вне рамок заключенного с () договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)

2.10.2.1.Снятие с хранения и/или учета бездокументарных именных ценных бумаг

2.10.2.2. Снятие с хранения и/или учета документарных ценных бумаг

2.10.3. Прием или снятие на (с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг при проведении Депонентом брокерских операций. Совершение депозитарных операций по торговому счету депо.

2.10.4. Прием, снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг, погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение или выкуп бездокументарных именных ценных бумаг на основании проведения официальных или глобальных депозитарных операций

2.11. Перевод ценных бумаг

2.12. Перемещение ценных бумаг

2.13. Блокирование ценных бумаг

2.13.1. Блокирование ценных бумаг по инициативе Депонента

2.13.2. Блокирование ценных бумаг не по инициативе Депонента

2.14. Прекращение блокирования ценных бумаг

2.14.1. Прекращение блокирования ценных бумаг по инициативе Депонента

2.14.2. Прекращение блокирования ценных бумаг не по инициативе Депонента

2.15. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг

2.15.1. Обременение ценных бумаг

2.15.2. Прекращение обременения ценных бумаг

2.16. Отмена неисполненных поручений

2.17. Обслуживание корпоративных действий эмитента

2.17.1. Корпоративные действия, не зависящие от решения Депонента

2.17.1.1. Операция объединения дополнительных выпусков

2.17.1.2. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг

2.17.2. Корпоративные действия эмитентов, не требующие утверждения Депонента.

2.17.3. Корпоративные действия, требующие утверждения Депонента

2.17.4. Предоставление списка владельцев ценных бумаг

2.18. Информационное обслуживание

2.19. Проведение операций по счету неустановленных лиц.

2.20. О квалифицированных инвесторах.

2.21. Исправление ошибочно произведенных операций

2.22. Порядок предоставления отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги
по запросу

2.22.1. Порядок предоставления Депонентам отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги

2.22.2. Порядок предоставления государственным и иным уполномоченным органам в соответствии с законодательством РФ отчетов по счету депо Депонента и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

2.23. Выплата доходов по ценным бумагам

2.24. Прочие сопутствующие услуги Депозитария.

3. Дополнительные положения

3.1. Процедура рассмотрения жалоб, обращений и заявлений Депонентов

3.2. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария

3.3. Конфиденциальность

3.4. Меры безопасности и защиты информации

3.5. Контроль за депозитарной деятельностью

3.6. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия

3.7.Прекращение деятельности Депозитария.

4.Типовые формы Депозитария

1. Общие ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Назначение документа.

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (далее - Условия) устанавливают порядок совершения операций, связанных с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги (депозитарных операций) в Открытом акционерном обществе «Международный банк Санкт-Петербурга».

Открытое акционерное общество «Международный банк Санкт-Петербурга» осуществляет свою деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (№ 000 от 01.01.2001 г.). Открытое акционерное общество «Международный банк Санкт-Петербурга» (далее также Банк; ()) совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

Депозитарий осуществляет свою деятельность по обслуживанию клиентов (далее - Депонентов) в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального Закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г., Федерального закона -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» № 36 от 01.01.2001г. (далее – Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации), Приказа ФСФР России «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» № 12-78/пз-н от 01.01.2001г., а также иных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг (далее – ФСФР РФ), и Центрального Банка РФ, нормами гражданского права, заключенными депозитарными договорами, междепозитарными договорами, договорами счета депо доверительного управляющего
, договорами между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо, а также настоящими Условиями.

Учет прав на ценные бумаги Депозитарий осуществляет в соответствии с «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» № 44, утвержденными приказом Банка России № 02-259 от 01.01.2001г. в части, не противоречащей Положению о депозитарной деятельности в Российской Федерации. Материалы учета представляют собой последовательность электронных записей в системе учетных регистров Депозитария, основанием для совершения которых служат документы на бумажных носителях.

Права и обязанности Депозитария и Депонента устанавливаются в заключаемом между ними депозитарном договоре
, договоре счета депо номинального держателя, договоре счета депо доверительного управляющего, договоре между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо. Настоящие Условия являются неотъемлемой составной частью заключаемых между Депозитарием и Депонентом вышеперечисленных договоров.

Настоящие Условия носят открытый характер и размещаются на сайте () в сети Интернет по адресу: www. *****.

1.2. Используемые термины и понятия.

Значение терминов и понятий, используемых в настоящих Условиях, трактуется в соответствии с действующим законодательством.

В частности, в настоящих Условиях используются следующие термины и понятия:

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

-  размещается выпусками;

-  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

Клиент-Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги
- документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий – Депозитарный отдел Управления депозитарных операций Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга», являющийся обособленным структурным подразделением Банка, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

«Расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями
, осуществляющими клиринг таких сделок.

«Центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07 декабря 2011 .

Номинальный держатель – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.

Депозитарные операции - операции, проводимые Депозитарием, в рамках осуществления им депозитарной деятельности.

Клиент (депонент) - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.

Правила ведения учета депозитарных операций Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» – документ, утвержденный Приказом Банка, который определяет порядок ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) (далее – Правила).

Депозитарный договор - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Договор - депозитарный договор, договор счета депо номинального держателя, договор счета депо доверительного управляющего, договор между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо, заключенный между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (держатель реестра), где находятся сертификаты ценных бумаг (решения о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета прав на ценные бумаги.

Счет депо владельца - предназначен для учета и фиксации прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги Депонента.

Счет депо номинального держателя - предназначен для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий(номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Счет депо доверительного управляющего – предназначен для учета и фиксации прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

Торговый счет депо - предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу в соответствии со статьей 15 Федерального закона -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».

Счет неустановленных лиц - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых ни один из Депонентов Депозитария не подал поручение на зачисление (далее неопознанные ценные бумаги).

Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Счет места хранения - счет, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете номинального держателя Депозитария.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги Депонента, при котором последний, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

Поручение - документ, отданный и оформленный согласно нормам действующего законодательства Российской Федерации и настоящим Условиям, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.

Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание. Состав и форма документов определены, настоящими Условиями, Правилами, отдельными соглашениями с Депонентом и действующим законодательством.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее в Депозитарий требование на исполнение депозитарной операции способом, предусмотренным Условиями.

Оператор раздела счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом данного счета депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций либо по одному или более разделам счета депо на основании полномочия, полученного от Депонента, или на основании закона. Оператор раздела счета депо может быть назначен по конкретному разделу, разделам одного или нескольких типов или по всем разделам, открытым на счете депо Депонента.

Распорядитель счета депо - физическое лицо, уполномоченное Депонентом подписывать поручения, инициирующие проведение депозитарных операций в соответствии с доверенностью в рамках предоставленных ею полномочий.

Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, не являющийся Депонентом данного счета депо, но которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

1.3. Общие принципы учета ценных бумаг в Депозитарии.

1.3.1. Общие положения.

Объектом депозитарной деятельности являются следующие ценные бумаги:

-  именные ценные бумаги
, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

-  эмиссионные ценные бумаги на предъявителя
с обязательным централизованным хранением;

- иностранные финансовые инструменты, допущенные к обращению в РФ в качестве ценных бумаг иностранных эмитентов (уточнение, ст. 51.1) которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг», и права на которые в соответствии с правом, по которому они выпущены, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

Установленные Депозитарием правила ведения учета депозитарных операций обеспечивают обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента (путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо).

Ценные бумаги каждого Депонента учитываются на отдельном счете депо. Депозитарий не имеет права использовать ценные бумаги со счетов Депонентов для обеспечения собственных обязательств.

Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

При возникновении разногласий по правам на ценные бумаги, находящиеся на счете депо Депонента, и по порядку доступа к информации об этом счете депо, Депозитарий и Депонент руководствуются п.3.1. Условий и действующим законодательством.

1.3.2. Порядок учета ценных бумаг.

Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг, а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

Каждому счету депо и иному счету присваивается уникальный в рамках Депозитария номер (код). Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открытых в Депозитарии, ведется в штуках. Для эмиссионных ценных бумаг одной ценной бумагой (одной штукой) является минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

В соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» Депозитарий открывает Депонентам торговые счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Торговые счета депо Депонентам открываются в Депозитарии с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по торговым счетам депо номинального держателя Депозитария. Операции по торговым счетам депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депонента, которому открыт данный счет депо, либо на основании распоряжений Депонента, которому открыт торговый счет депо, с согласия клиринговой организации. Способ получения согласия клиринговой организации определяется правилами клиринга соответствующей клиринговой организации. При открытии торгового счета депо Депоненту не требуется заключение отдельного договора счета депо, если этому Депоненту уже открыт счет депо соответствующего вида для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.

Учет дробных частей ценных бумаг осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с 6 знаками после запятой. Не допускается указание в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам депо и иным счетам, открытым Депозитарием, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 знаков после запятой. Если в результате совершения операции по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием, образуется дробная часть ценной бумаги, содержащая более 6 знаков после запятой, она округляется до 6 знаков после запятой по правилам математического округления.

При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, увеличивается. 

Зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или счет депо номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

При совершении операции по списанию ценных бумаг со счета депо или иного счета, открытого Депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, уменьшается.

Списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.

Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо или иного счета открываются лицевые счета. На каждом отдельном лицевом счете учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.

Лицевой счет является неделимой структурной единицей депозитарного учета и составной частью счета депо. Открытие лицевого счета происходит в рамках счета депо или иного счета, в соответствии с Правилами и не требует заключения между Депозитарием и Депонентом отдельного договора. Допускается закрытие лицевых счетов, на которых имеется нулевой остаток в течение одного года, на основании служебного поручения
Уполномоченного лица Депозитария.

Порядок проведения операций по счету неустановленных лиц определен в п.2.19 настоящих Условий.

Счет депо и иной счет, открытый Депозитарием, может содержать разделы - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку. Открытие раздела может производиться внутри счета депо на основании договора между Депозитарием и Депонентом, договора между Депонентом и третьим лицом, договора между Депозитарием и оператором счета депо, а в внутри иного счета на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария.

Закрытие раздела счета производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета с нулевыми остатками на лицевых счетах на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария, если в течение одного года по ним не проводились операции. Однако раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета, не может быть закрыт.

Внутри счета депо и иного счета может быть открыто необходимое количество разделов, в соответствии с Правилами, которое обеспечит раздельный учет ведения депозитарного учета. Это количество разделов определяется Депозитарием самостоятельно.

Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.

Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения Депонента, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в Депозитарии, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе (запись, исправление которой допускается).

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется Депозитарием по счету депо владельца ценных бумаг или счету депо доверительного управляющего. Фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется Депозитарием по счету депо владельца ценных бумаг или счету депо доверительного управляющего, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется Депозитарием в соответствии с договором счета депо путем внесения приходной записи по разделу открытому к счету депо, на котором осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.

Фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на открытом Депозитарию лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом Депозитарию счете депо номинального держателя, осуществляющим учет прав на ценные бумаги. При этом, если в отношении указанных ценных бумаг Депозитарием осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций с ценными бумагами, Депозитарий уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) блокирования операций с ценными бумагами. 

1.3.3.Способы учета и хранения ценных бумаг.

Учет ценных бумаг в Депозитарии осуществляется тремя следующими способами:

- открытым;

- закрытым;

- маркированным.

Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, хранятся одним и тем же способом.

Местом хранения ценных бумаг могут являться:

- Депозитарий;

- Центральный депозитарий,

- Расчетные депозитарии;

- Держатели реестра, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя.

Далее по тексту расчетный депозитарий
и центральный депозитарий именуются – сторонний депозитарий.

Документарные ценные бумаги Депонента, принятые на хранение и учет, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.

1.4. Сверка Депозитарием остатков на счетах депо и иных счетах.

Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и иных счетах, с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах номинального держателя у держателей реестра, на основании последней предоставленной ему справки об операциях по лицевому счету номинального держателя Депозитария или последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету.

Сверка количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и на иных счетах, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо номинального держателя в депозитарии, производится каждый рабочий день.

Сверка количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и на иных счетах, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо прочих мест хранения, производится в сроки, оговоренные в договорах счета депо номинального держателя и договорах о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо, но не реже одного раза в год.

В связи с необходимостью проведения Депонентом – номинальным держателем ежедневной сверки по рабочим дням количества ценных бумаг, учтенных им на счетах депо своих клиентов-депонентов и счете неустановленных лиц, с количеством ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента в Депозитарии, Депоненту - номинальному держателю дополнительно предоставляется отчет об операциях по счету депо за рабочий день, в котором осуществлялись инвентарные операции по счету депо Депонента, с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по состоянию на конец этого рабочего дня. Депозитарий направляет указанный отчет Депоненту на следующий рабочий день, способом указанном в Анкете Депонента.

В случае необходимости проводится внеплановая сверка остатков по данным выписок по счетам депо номинального держателя Депозитария в депозитариях и лицевым счетам номинального держателя у держателей реестра с записями на активных счетах депозитарного учета в Депозитарии.

1.5. Взаимоотношения с третьими лицами.

Депозитарий по поручению Депонента имеет право на основании соглашений с другими сторонними депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента.

Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, расположенных в различных депозитариях, без осуществления перерегистрации в реестре или проведения инкассации.

Порядок ведения корреспондентских отношений определяется договором счета депо номинального держателя.

1.6. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра.

Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя по принимаемым на хранение и (или) учет ценным бумагам и учитываемые права по ценным бумагам только по поручению Депонента. Порядок реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, в этом случае осуществляется в соответствии с депозитарным договором, договором счета депо номинального держателя, договором счета депо доверительного управляющего и действующими нормативными актами Российской Федерации.

Депозитарий в случаях, предусмотренных федеральными законами, регистрируется в реестре в качестве номинального держателя. Срок регистрации осуществляется от трех до семи рабочих дней после получения поручения Депонента.

С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых он является, а также по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра
записи о перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента.

1.7. Информация о Депозитарии.

Юридический адрес:

Санкт-Петербург, Крапивный пер., д.5

Почтовый адрес:

Санкт-Петербург, Крапивный пер., д.5

Местонахождение Депозитария:

Санкт-Петербург, Крапивный пер., тел./, доб.229, доб.228

2. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

2.1. Общий порядок осуществления депозитарных операций.

2.1.1. Общие принципы исполнения депозитарных операций.

2.1.1.1. Операционный день.

Операционный день - время с 09.30 до 16.00, в течение которого Депозитарий принимает первичные документы от Депонентов, а также предоставляет Депонентам отчеты и выписки. Прием-передача документов осуществляется в головном офисе Банка.