· Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
· Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
· Нотариально заверенная копия либо оригинал выписки из ЕГРЮЛ на дату представления документов на открытие счета депо или внесения любых изменений в составе единоличного органа управления (не позднее 15 дней с момента выдачи);
· Анкета Депонента, заверенная подписями лиц, внесенных в карточку образцов подписей Депонента и печатью Депонента;
· Иные документы по требованию Депозитария в соответствии с действующим законодательством.
· Копия лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);
· Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (при заключении Депонентом договора счета депо номинального держателя или договора счета депо доверительного управляющего).
*Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента - юридического лица
.
Представляемая Депонентом в Депозитарий к счету депо карточка с образцами подписей и оттиска печати Депонента должна быть оформлена с соблюдением требований Центрального Банка Российской Федерации. Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом первой или второй подписи, должна быть удостоверена нотариально. Не допускается прием от Депонентов копий карточек, в том числе нотариально удостоверенных. При отсутствии в карточке лиц, имеющих право второй подписи, такая карточка принимается Депозитарием вместе с письмом Депонента, подписанным руководителем организации, подтверждающим отсутствие в штате бухгалтерского работника, или заверенной Депонентом копией приказа, подтверждающего возложение обязанностей по ведению бухгалтерского учета на лицо, обладающее правом первой подписи.
Действие карточки, предоставленной Депонентом при открытии первого счетов депо, автоматически распространяется на все последующие счета Депонента при отсутствии иных указаний с его стороны.
Для открытия счета депо номинального держателя и счета депо доверительного управляющего
Депоненту, помимо вышеперечисленных документов необходимо предоставить нотариально заверенную копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В целях соблюдения Депозитарием требований законодательства РФ о защите персональных данных Депонент – физическое лицо, или физическое лицо, являющееся единоличным исполнительным органом Депонента (Попечитель, Оператор счета депо) – юридического лица, действующее на основании Устава, или физическое лицо – уполномоченный представитель Депонента (Распорядитель), должен предоставить в Банк согласие на обработку всех представленных Банку персональных данных в соответствии с внутренними документами Банка.
Филиалы юридических лиц-резидентов дополнительно к перечисленным документам предоставляют нотариально заверенные копии следующих документов:
- протокол (выписку из протокола) из решения уполномоченного органа юридического лица о создании филиала;
- доверенность на управляющего филиалом, выданную от имени руководителя организации, подтверждающую полномочия управляющего и приказ о назначении руководителя филиала (копия, заверенная руководителем организации или иным уполномоченным лицом);
- положение о филиале.
Б/2) Документы, предоставляемые Депонентом - нерезидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 2).
· Анкета Депонента (Форма № 4).
· Апостилированная или легализованная в установленном порядке доверенность на уполномоченное лицо для открытия счета с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (если документы, связанные с открытием счета депо, подписываются представителем юридического лица на основании доверенности) или апостилированный или легализованный в установленном порядке документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени организации без доверенности;
· Апостилированная или легализованная в установленном порядке выписка из торгового или банковского (для кредитных организаций) реестра страны учреждения иностранного юридического лица с нотариально удостоверенным переводом на русский язык;
· Апостилированные или легализованные в установленном порядке копии учредительных документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык;
· Нотариальная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (если имеется).
· Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если печать имеется), оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре (см. п.2.3.2 Б/1 «Документы, предоставляемые Депонентом – резидентом»).
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, заключает договор счета депо и открывает счет депо Депоненту.
Г) Сроки проведения операции
В течение трех рабочих дней после регистрации поручения.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является второй экземпляр заключенного договора счета депо и (или) заявления об открытии счета с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, который передается Депоненту на следующий рабочий день после открытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
В соответствии с требованиями п.1 части 1 статьи 7 Федерального закона от 01.01.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями) (далее – Федеральный закон ) Банк идентифицирует лицо, желающее открыть счет депо в Депозитарии, путем заполнения Депонентом анкеты и предоставления документов, подтверждающих информацию о данном лице. При идентификации клиента в рамках программы Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма – Банк в обязательном порядке осуществляет проверку на принадлежность его к физическим лицам или организациям, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо к юридическим лицам, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо к физическим или юридическим лицам, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица. По результатам проверки Депозитарий делает соответствующую отметку в анкете Депонента.
2.3.3. Открытие счета депо Депоненту - индивидуальному предпринимателю.
А) Действия Депонента
а) Ознакомиться с Условиями Депозитария.
б) Предоставить комплект документов для открытия счета депо.
в) Заключить договор счета депо.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Анкета Депонента (Форма № 3а).
· Свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (нотариально удостоверенная копия).
· Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально удостоверенная копия).
· Нотариально заверенная копия либо оригинал выписки из ЕГРИП на дату представления документов на открытие счета (не позднее 15 дней с момента выдачи).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право представления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации, являются: паспорт гражданина Российской Федерации, паспорт моряка, удостоверение личности военнослужащего или военный билет, временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, заключает договор счета депо и открывает счет депо Депоненту.
Г) Сроки проведения операции
В течение трех рабочих дней после регистрации поручения в журнале регистрации поручений.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является второй экземпляр заключенного договора счета депо и (или) заявления об открытии счета с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, который передается Депоненту на следующий рабочий день после открытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
2.4. Внесение изменений в анкетные данные Депонента.
При изменении анкетных данных Депонент обязан в течение пяти рабочих дней с момента изменения реквизитов уведомить Депозитарий путем заполнения анкеты Депонента.
Депонент несет ответственность за правильность и своевременность предоставления информации.
В случае направления Депонентом - физическим лицом документов для внесения изменений в анкетные данные по почте - документы должны содержать нотариально удостоверенную подпись Депонента.
А) Действия Депонента
Предоставить в Депозитарий новую анкету Депонента.
Б) Документы, необходимые для проведения операции, предоставляемые Депонентом
· Анкета Депонента.
· Документы, подтверждающие вносимые изменения.
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов, в случаях предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует анкету согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации анкеты Депозитарий вносит указанные изменения в анкету счета депо Депонента.
Г) Сроки проведения операции
Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации анкеты.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является копия анкеты с отметкой Депозитария об исполнении, которая передается Депоненту или уполномоченному представителю, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.
2.5. Закрытие счета депо.
При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо, открытому Депозитарием, закрытие такого счета не допускается.
.
Закрытие счета депо производится в следующих случаях:
- по поручению Депонента при условии полной оплаты по всем счетам, выставленным Депоненту за услуги Депозитария;
- по решению уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством;
- в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на счете депо или после передачи наследникам ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, наследникам);
- по инициативе Депозитария при отсутствии операций по счету депо и ценных бумаг на счете депо в течение одного года, с предварительным уведомлением Депонента о предполагаемой дате закрытия счета.
- в случае ликвидации/реорганизации Депонента – юридического лица.
В случае направления Депонентом - физическим лицом документов для закрытия счета депо по почте - документы должны содержать нотариально удостоверенную подпись Депонента.
2.5.1. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по поручению Депонента.
А) Действия Депонента
Предоставить в Депозитарий Поручение на закрытие счета депо и расторжение договора счета депо.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение на закрытие счета депо и расторжение договора счета депо (Форма № 5).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов, в случаях предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий закрывает счет депо. Закрытый счет депо регистрируется в журнале регистрации счетов депо и повторному открытию не подлежит. Договор счета депо считается расторгнутым с даты закрытия счета депо.
При получении от Депонента поручения о закрытии счета депо и расторжении договора счета депо Депозитарий вправе выставить Депоненту счет на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца и не закрывать счет депо до оплаты Депонентом указанных счетов.
Г) Сроки проведения операции
Депозитарий производит закрытие счета депо Депонента в следующие сроки:
№ п/п | Основание | Сроки |
1 | По поручению Депонента, при отсутствии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария | Не позднее трех рабочих дней со дня получения Депозитарием поручения Депонента |
2 | По поручению Депонента, при наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария | Не позднее трех рабочих дней со дня погашения задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария |
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является копия поручения на закрытие счета депо и расторжение договора счета депо, которая передается Депоненту с отметкой Депозитария о дате закрытия счета депо на следующий день после закрытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
2.5.2. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по инициативе Депозитария.
Счет депо Депонента закрывается по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком ценных бумаг), а так же в случае предоставления в Депозитарий решения уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством РФ, с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты закрытия счета.
Основанием для закрытия счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента (с одновременным предъявлением оригинала), если на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги
на счете депо отсутствовали. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документа, подтверждающего право наследования.
Депозитарий производит закрытие счета депо Депонента в следующие сроки:
№ п/п | Основание | Сроки |
1 | По решению уполномоченного государственного органа | В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием решения уполномоченного государственного органа, если этим решением не установлен иной срок |
2 | По инициативе Депозитария с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты закрытия счета | В течение пяти рабочих дней с даты, указанной в уведомлении, направленном Депозитарием Депоненту, при отсутствии инструкций Депонента не закрывать счет |
3 | В случае ликвидации Депонента – юридического лица, при отсутствии ценных бумаг на счете депо | В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованной информации о ликвидации юридического лица |
4 | В случае смерти Депонента – физического лица, при отсутствии на счете депо ценных бумаг на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти Депонента | В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о смерти Депонента |
5 | В случае смерти Депонента – физического лица, при наличии на его счете депо ценных бумаг | В течение трех рабочих дней со дня списания ценных бумаг со счета депо Депонента при передаче их наследникам |
В случае закрытия счета депо по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком ценных бумаг), Депозитарий направляет Депоненту уведомление, которым извещает Депонента об отсутствии операций по счету депо, а также о дате планируемого закрытия счета и расторжения договора счета депо в одностороннем порядке по инициативе Депозитария.
Уведомление направляется заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному Депонентом в анкете Депонента или вручается Депоненту под роспись не менее чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты закрытия счета депо. Если до даты закрытия счета депо, указанной в уведомлении, от Депонента не поступило возражений, Депозитарий расторгает договор счета депо в одностороннем порядке и осуществляет закрытие счета депо. Договор счета депо считается расторгнутым с даты закрытия счета.
При несогласии с закрытием счета депо Депонент обязан уведомить об этом Депозитарий до даты закрытия счета, указанной в уведомлении. Надлежащим уведомлением считается уведомление Депозитария телефонограммой с последующим предоставлением Депозитарию письменного заявления о сохранении счета депо.
После закрытия счета депо Депозитарий направляет Депоненту уведомление о закрытии счета депо и расторжении договора счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия счета. Уведомление о закрытии счета депо и расторжении договора счета депо не направляется в случае закрытия счета депо по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.
2.6. Назначение Попечителя счета депо.
Депонент может передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и(или) права, на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо.
В качестве Попечителей счетов депо Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Попечитель счета депо, Депозитарий и Депонент заключают трехсторонний договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента.
При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных договором счета депо.
Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета депо.
У счета депо не может быть более одного Попечителя. Количество счетов депо владельцев, Попечителем счетов которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.
В случае направления Депонентом - физическим лицом документов для назначения Попечителя счета депо по почте - документы должны содержать нотариально удостоверенную подпись Депонента.
А) Действия Депонента
а) Предоставить в Депозитарий Поручение о назначении Попечителя счета депо(Форма № 6);
б) Заключить трехсторонний договор между Депозитарием, Попечителем счета депо и Депонентом;
в) Выдать доверенность Попечителю счета депо.
г) Предоставить в Депозитарий комплект документов для назначения Попечителя счета депо.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение о назначении Попечителя счета депо (Форма № 6);
· Анкета Попечителя счета депо (Форма № 7);
· Договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо (Приложение );
· Нотариально удостоверенная доверенность, оформленная в соответствии с действующим законодательством РФ;
· Нотариально заверенные копии учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
· Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию изменений в учредительные документы Попечителя счета депо;
· Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо (для лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) (при наличии);
· Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации Попечителя счета депо в Едином государственном реестре юридических лиц.
· Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати Попечителя счета депо, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре (см. п.2.3.2. Б/1 «Документы, предоставляемые Депонентом – резидентом»);
· Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета депо(оригинал или копия, заверенная организацией);
· Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации – Попечителя счета депо;
· Нотариально заверенная копия лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения и регистрирует факт назначения Попечителя счета депо.
Г) Сроки проведения операции
Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации поручения.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является копия поручения о назначении Попечителя счета депо с отметкой Депозитария об исполнении, которая передается Депоненту на следующий рабочий день после исполнения операции способом, указанным в анкете Депонента.
Е) Прекращение полномочий Попечителя счета депо
Прекращение полномочий Попечителя счета депо осуществляется по окончании срока, указанного в Поручении о назначении Попечителя счета депо или в трехстороннем договоре между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо или на основании:
- Поручения Депонента, оформленного в свободной форме;
- Извещения Депонента об отмене выданной доверенности;
- Истечения срока доверенности, в зависимости от того, какая из указанных дат наступит ранее.
Прекращение полномочий Попечителя счета депо также производится в случае ликвидации/реорганизации Попечителя счета депо или в случае отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя счета депо.
2.7. Назначение Оператора раздела счета депо.
Для назначения Оператора раздела счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий доверенность оформленную в соответствии с законодательством Российской Федерации и определяющую полномочия Оператора раздела счета депо. Заключение отдельного договора между Депозитарием и Оператором раздела счета депо не требуется.
Оператор может быть назначен по конкретному разделу, по нескольким разделам или по всем разделам счета депо. Оператором всех разделов счета депо может быть назначен только Депонент Депозитария, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и соответствующий требованиям Депозитария к Оператору раздела счета депо. Указанный Депонент также может при этом именоваться Оператором счета депо.
В Депозитарий Депонент передает оригинал или нотариально заверенную копию доверенности и поручение о назначении Оператора раздела счета депо, в котором указан круг операций, выполняемых Оператором раздела счета депо Депонента.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных доверенностей выполнение обязанностей Оператора раздела счета депо, разграничив при этом их полномочия.
Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора раздела счета депо, совершаемые в рамках его полномочий.
В случае направления Депонентом - физическим лицом документов для назначения Оператора раздела счета депо по почте - документы должны содержать нотариально удостоверенную подпись Депонента.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
