Спецификация форматов электронных документов (стр. 2 )

Синтаксис документа:

<ф505 имя="передаточное распоряжение" номер="номер" форма="A505" дата="дата" режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф505>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер распоряжения.
форма	Форма документа – A505.
дата	Дата и время приема распоряжения.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<списание>	О	Блок списания, с реквизитами зарегистрированного лица, передающего паи. Составляется по шаблону: <списание> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </списание>
<зачисление>	О	Блок зачисления, с реквизитами зарегистрированного лица, которому передаются паи. Составляется по шаблону: <зачисление> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </зачисление>
<кол_паев>	О	Количество передаваемых паев.
<обязательства>	О	Обязательства относительно передаваемых паев: Н – не обременены никакими обязательствами; З – являются предметом залога.
<документ>	О	Основание передачи паев.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Передаточное распоряжение

<ф505 номер="0241" дата="T2029" форма="A505" имя="Передаточное распоряжение" uuid="7f8a2f55-a0ba-44a8-a227-3ec304cf7f30">

<кол_паев>15</кол_паев>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<списание>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="0a8367cca1df-a4fdca02c799">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</списание>

<зачисление>

<зарег_лицо тип="Ю" uuid="494c68e4-9fa6ee50">

<имя>Петров и К</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>СВ. О РЕГИСТРАЦИИ</имя>

<номер></номер>

<кем_выдан>рег палата</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

<кл_счет номер="">

</кл_счет>

</зачисление>

<документ тип="ОСНОВАНИЕ_ПЕРЕДАЧИ_ПАЕВ">

<имя>договор</имя>

<серия>324234</серия>

<номер>23423</номер>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф505>

Заявка на приобретение паев (для ЗПИФ). Ф506

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда закрытого фонда.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф506 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер" форма="A502" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф506>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – A502.
дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>	О	Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>	Н	Информация о лицевом счете.
<пл_документ>	Н	Используется в случае предоплаты паев в заявке на приобретение. Платежный документ, подтверждающий оплату паев.
<имущество>	Н	Используется в случае передачи имущества в Фонд.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Заявка на приобретение инвестиционных паев

В примере используется вариант заявки с доверенным лицом и платежным документом.

<ф506 номер="0253" дата="T2135" форма="A502" имя="Заявка на приобретение инвестиционных паев (для закрытого ПИФ)" uuid="fc6b-4553-a74c-a260a322d022">

<фонд номер="075" тип="ЗАКР">

<имя_краткое>РОССИЙС ЖИЛАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ</имя_краткое>

<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ "РОССИЙСКАЯ ЖИЛАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="f680487e-e232-4ed3-aaf4-753ab9483085">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

<имущество>

<имя>ДОМ</имя>

<количество>1</количество>

<стоимость валюта="РУБ">

</стоимость>

</имущество>

</ф506>

Заявка на приобретение паев (Денежные средства). Ф514

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение инвестиционных паев Закрытого Фонда при наличии возможности инвестирования в фонд, в соответствии с Правилами Фонда, только Денежных средств.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф514 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер" дата="дата" режим=”…” форма=”A502” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф514>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – A514.
Дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>	О	Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>	Н	Информация о лицевом счете.
<сумма>	Н	Сумма, вносимая в фонд.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

<ф514 номер="0254" дата="T2153" имя="Заявка на приобретение инвестиционных паев" форма=”A502” uuid="6d38ca91-2eba-4142-a179-72f6501893d7">

<сумма></сумма>

<фонд номер="228" тип="ЗАКР">

<имя_краткое>ВЕЛЕС АГРОАКТИВ</имя_краткое>

<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД"</имя>

<упр_компания>

<имя>"УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ"</имя>

<имя_краткое>УК ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="1e5e42bc-56f7-4acaa859231f35">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет>

</лицевой_счет>

<агент номер="184" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф514>

Заявка на приобретение паев(денежные средства и имущество). Ф515

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение инвестиционных паев Закрытого Фонда при условии возможности инвестирования в фонд, в соответствии с Правилами Фонда, Денежных средств и/или Имущества.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф515 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер" дата="дата" режим=”…” форма=”A502” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф515>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – A515.
Дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT.
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>	О	Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>	Н	Информация о лицевом счете.
<имущество>	Н	Используется в случае передачи имущества в Фонд.
<сумма>	Н	Сумма, вносимая в фонд.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

<ф515 номер="0254" дата="T2153" имя="Заявка на приобретение инвестиционных паев" форма=”A502” uuid="6d38ca91-2eba-4142-a179-72f6501893d7">

<сумма></сумма>

<фонд номер="228" тип="ЗАКР">

<имя_краткое>ВЕЛЕС АГРОАКТИВ</имя_краткое>

<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД"</имя>

<упр_компания>

<имя>"УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ"</имя>

<имя_краткое>УК ВЕЛЕС МЕНЕДЖМЕНТ</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="1e5e42bc-56f7-4acaa859231f35">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет>

</лицевой_счет>

<агент номер="184" отделение="001" место="02">

</агент>

<имущество>

<имя>ДОМ</имя>

<количество>1</количество>

<стоимость валюта="РУБ">

</стоимость>

</имущество>

</ф515>

Заявка на погашение паев от номинальных держателей. Ф507

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на погашение инвестиционных паев Фонда от юридических лиц – номинальных держателей.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф507 имя="заявка на погашение инвестиционных паев" номер="номер" форма="A507" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф507>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – 507.
дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>	О	Заявитель – номинальный держатель.
<кол_паев>	О	Количество паев.
<пл_реквизиты>	О	Счет для перечисления денежных средств при погашении паев ПИФ.
<лицевой_счет>	О	Номер лицевого счета номинального держателя.
<владелец>	О	Информация о владельце паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. Составляется по шаблону: <владелец...> <имя>...</имя> <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> <кем_выдан>...</кем_выдан> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> </документ> </владелец>
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример: