Спецификация форматов электронных документов (стр. 3 )

Заявка на погашение от номинального держателя

<ф507 номер="0245" дата="T2037" форма="A507" имя="Заявка на погашение инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="6a5981e9-ebdc-4473-b7e7e1">

<пл_реквизиты>Выдать через кассу Управляющей компании</пл_реквизиты>

<кол_паев>77</кол_паев>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

<зарег_лицо тип="Ю" uuid="b3bbe154-de57-435e-8befc348">

<имя>Ном держ</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>СВ. О РЕГИСТРАЦИИ</имя>

<номер>234324</номер>

<кем_выдан>рег палата</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<представитель тип="Ф" uuid="4f8a9f4d-7fd9-4850-bf5d-20b870fa853d">

<имя>Смирнов</имя>

<адр_местонахождения>место</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>почта</адр_почтовый>

<тел>телефон</тел>

<факс>факс</факс>

<email>е-mail</email>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>123</серия>

<номер></номер>

<кем_выдан>123</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">

<имя>УСТАВ</имя>

</документ>

</представитель>

</зарег_лицо>

<владелец тип="Ф" uuid="6f6ce3dc-cfcca-3709e5082afa">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</владелец>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф507>

Заявка на обмен паев от номинальных держателей. Ф508

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на обмен инвестиционных паев Фонда от юридических лиц – номинальных держателей.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф508 имя="заявка на обмен инвестиционных паев" номер="номер" форма="A508" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф508>

Атрибуты элемента:

Имя	Наименование документа.
Номер	Уникальный номер заявки.
Форма	Форма документа – A508.
Дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<списание>	О	Блок списания, с реквизитами ПИФ, со счета которого списываются паи. Составляется по шаблону: <списание> <фонд> <имя>...</имя> </фонд> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </списание>
<зачисление>	О	Блок зачисления, с реквизитами ПИФ, на счет которого зачисляются паи. Составляется по шаблону: <зачисление> <фонд> <имя>...</имя> </фонд> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </зачисление>
<зарег_лицо>	О	Заявитель – номинальный держатель.
<кол_паев>	О	Количество паев, подлежащих обмену.
<владелец>	О	Информация о владельце паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. Составляется по шаблону: <владелец...> <имя>...</имя> <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> <кем_выдан>...</кем_выдан> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> </документ> </владелец>
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Заявка на обмен паев от номинального держателя

<ф508 номер="0246" дата="T2043" форма="A508" имя="Заявка на обмен инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="63e5afa3-027d-49c6-a92a-8d8791d84dd3">

<списание>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое> ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</списание>

<зачисление>

<фонд номер="128" тип="ОТКР">

<имя>ОТКРЫТЫЙ ИНДЕКСНЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД "ИНДЕКС ММВБ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

</зачисление>

<зарег_лицо тип="Ю" uuid="b47bf-4a16-ab3f-3498c8750028">

<имя>Петров и К</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>СВ. О РЕГИСТРАЦИИ</имя>

<номер></номер>

<кем_выдан>рег палата</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<представитель тип="Ф" uuid="0f6fcaf0-2ca0e8-1b1c92cebe07">

<имя>Смирнов</имя>

<адр_местонахождения>ммм</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>ппп</адр_почтовый>

<тел>ттт</тел>

<факс>ффф</факс>

<email>еее</email>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">

<имя>УСТАВ</имя>

</документ>

</представитель>

</зарег_лицо>

<владелец тип="Ф" uuid="f928e79b-6fd5-8c1bb81a8b93">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</владелец>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф508>

Залоговое распоряжение. Ф510

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф510 имя="залоговое распоряжение" номер="номер" форма="A510" дата="дата" режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф510>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер распоряжения.
форма	Форма документа – A510.
дата	Дата и время приема распоряжения.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>	О	Информация о залогодателе. Составляется по шаблону: <залогодатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </залогодатель>
<залогодержатель>	О	Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону: <залогодержатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </залогодержатель>
<кол_паев>	О	Количество передаваемых паев.
<условия_залога>	О	Информация об условиях залога.
<документ>	О	Информация о договоре залога.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

<ф510 номер="0247" дата="T2048" форма="A510" имя="Залоговое распоряжение" uuid="2c6e68e7-7acd-4cf8-9eca-272db63a4d2a">

<кол_паев>56.23847</кол_паев>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<залогодатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="4e9dacd6-883f-4aa787d02260a">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</залогодатель>

<залогодержатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="cd8683c-ae41-721b3f239904">

<имя>Петров</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>55 44</серия>

<номер>332211</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

</залогодержатель>

<документ тип="ДОГОВОР_ЗАЛОГА">

<номер>123</номер>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<условия_залога список="1,2,4,8" обращение_взыскания="">

</условия_залога>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф510>

Распоряжение на прекращение залога. Ф511

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф511 имя="Распоряжение на прекращение залога" номер="номер" форма="A511" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф511>

Атрибуты элемента:

Имя	Наименование документа.
Номер	Уникальный номер распоряжения.
Форма	Форма документа – A511.
Дата	Дата и время приема распоряжения.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>	О	Информация о залогодателе. Составляется по шаблону: <залогодатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."/> </залогодатель>
<залогодержатель>	О	Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону: <залогодержатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."/> </залогодержатель>
<кол_паев>	О	Количество передаваемых паев.
<предыдущий_залог>	О	Номер залогового распоряжения, в отношении паев которого залог прекращается. Составляется по шаблону: <предыдущий_залог номер="…"/>
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

<ф511 номер="0248" дата="T2053" форма="A511" имя="Распоряжение на прекращение залога" uuid="09acd668-6a4b-476e-8d3be364a">

<кол_паев>456456.0000456</кол_паев>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<залогодатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="34edab4c-c4b9-4bd7-bd9e-5dde90406ad7">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</залогодатель>

<залогодержатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="e9dd9b52-e831-43ae-a6e5-0cdcdae50edc">

<имя>Петров</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>55 44</серия>

<номер>332211</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

</залогодержатель>

<предыдущий_залог номер="123">

</предыдущий_залог>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф511>

Залоговое распоряжение (последующий залог). Ф512

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф512 имя="Залоговое распоряжение (последующий залог)" номер="номер" форма="A512" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф512>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер распоряжения.
форма	Форма документа – A512.
дата	Дата и время приема распоряжения.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>	О	Информация о залогодателе. Составляется по шаблону: <залогодатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </залогодатель>
<залогодержатель>	О	Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону: <залогодержатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </залогодержатель>
<кол_паев>	О	Количество передаваемых паев.
<условия_залога>	О	Информация об условиях залога.
<предыдущий_залог>	О	Информация о залоговом распоряжении, заложенные паи которого передаются в последующий залог. Составляется по шаблону: <предыдущий_залог номер="…"> <залогодержатель> <зарег_лицо> <имя>…</имя> </зарег_лицо> </залогодержатель> </предыдущий_залог>
<документ>	О	Информация о договоре залога.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример: