Спецификация форматов электронных документов (стр. 4 )

<ф512 номер="0249" дата="T2057" форма="A512" имя="Залоговое распоряжение (последующий залог)" uuid="0b3f1db1-af24-a2a24275acd9">

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<залогодатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="cefc4f4f-7ceb-480c-ba35-6aa7ddbebd12">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</залогодатель>

<залогодержатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="4bf2369e-e6dd-41db9529cedb">

<имя>Петров</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>55 44</серия>

<номер>332211</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

</залогодержатель>

<документ тип="ДОГОВОР_ЗАЛОГА">

<номер>1234</номер>

</документ>

<условия_залога список="2,4" обращение_взыскания="">

</условия_залога>

<предыдущий_залог номер="123">

<залогодержатель>

<зарег_лицо uuid="3f6ae15b-70d5-446b-932e-dc8617c9b122">

<имя>Смирнов</имя>

</зарег_лицо>

</залогодержатель>

</предыдущий_залог>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф512>

Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя. Ф513

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф513 имя="Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя" номер="номер" форма="A513" дата="дата" режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф513>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер распоряжения.
форма	Форма документа – A513.
дата	Дата и время приема распоряжения.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается распоряжение.
<залогодатель>	О	Информация о залогодателе. Составляется по шаблону: <залогодатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </залогодатель>
<залогодержатель>	О	Информация о залогодержателе. Составляется по шаблону: <залогодержатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </залогодержатель>
<условия_залога>	О	Информация о новых условиях залога.
<предыдущий_залог>	О	Информация о залоговом распоряжении, условия которого меняются настоящим распоряжением. Составляется по шаблону: <предыдущий_залог номер="…"/>
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

<ф513 номер="0250" дата="T2101" форма="A513" имя="Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя" uuid="92a2be92-9fdba-e86ae81835f5">

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое> ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ " ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<залогодатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="0ec6330a-0619-4d6b-8619-4bd1f02fd6ab">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</залогодатель>

<залогодержатель>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="c7553bdd-cf37-47e1-b7bf-93d99e1e825a">

<имя>Петров</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>55 44</серия>

<номер>332211</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

</залогодержатель>

<условия_залога список="1,2" обращение_взыскания="">

</условия_залога>

<предыдущий_залог номер="123">

</предыдущий_залог>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф513>

Заявление на открытие лицевого счета. Ф521

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Анкета является приложением и должна быть включена в состав Документа.

Синтаксис документа:

<ф521 имя="заявление на открытие лицевого счета" номер="номер" форма="A521" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф521>

Атрибуты элемента:

Имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер документа.
форма	Форма документа - A521.
дата	Дата и время приема документа.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявление.
<анкета>	О	Анкетные данные зарегистрированного лица. Может быть приложено несколько анкет. Атрибут откр_счет=”…” возможные значения: “0” или “1” “1” – лицо, которому будет открыт лицевой счет зарегистрированного лица в реестре (лицо, указанное в анкете и заявлении на открытие лицевого счета) При отсутствии значения “1” в одной из приложенных к заявлению анкет или при наличие значения “1” более чем в одной приложенной к заявлению анкет невозможно определить какому из перечисленных лиц из приложенных к заявлению анкет открыть лицевой счет в реестре.
<лицевой_счет>	О	Информация об открываемом лицевом счете.
<зарег_лицо>	О	Информация о представителе зарегистрированного лица.
<агент>	О	Информация об агенте
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Заявление на открытие лицевого счета

В примере вариант заявления с приложенной анкетой физического лица.

<ф521 номер="0231" дата="T1825" форма="A521" имя="Заявление на открытие лицевого счета" uuid="d8a95d4a-eb208-1d970ba136d0">

<фонд номер="000" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет>

<вид>В</вид>

</лицевой_счет>

<анкета откр_счет="1">

<общ_собств>Д</общ_собств>

<сп_выписки>З</сп_выписки>

<пл_реквизиты>платежные реквизиты</пл_реквизиты>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="dca4a3f-a9b8-fd1e6b11c6fe">

<имя>Иванов</имя>

<адр_местонахождения>Местонахождения</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>Почта</адр_почтовый>

<тел></тел>

<факс></факс>

<email>*****@***ru</email>

<инн></инн>

<гражданство>РФ</гражданство>

<дт_рождения></дт_рождения>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

</анкета>

<анкета откр_счет="0">

<общ_собств>Д</общ_собств>

<сп_выписки>З</сп_выписки>

<пл_реквизиты>платежные реквизиты2</пл_реквизиты>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="55a4a3f-a9b8-fd1e6b11c6fe">

<имя>Иванов2</имя>

<адр_местонахождения>Местонахождения2</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>Почта2</адр_почтовый>

<тел></тел>

<факс></факс>

<email>*****@***ru</email>

<инн></инн>

<гражданство>РФ</гражданство>

<дт_рождения></дт_рождения>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>22 11</серия>

<номер>335544</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

</анкета>

<зарег_лицо uuid="392e227d-238e-4b22-9f60-4abe61fed107">

<представитель тип="Ф" uuid="182b7aba-e42a-4baa93f8a2fe2">

<имя>Смирнов</имя>

<адр_местонахождения>место2</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>почта2</адр_почтовый>

<тел>телефон2</тел>

<факс>факс2</факс>

<email>*****@***ru</email>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11</серия>

<номер>22</номер>

<кем_выдан>33</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">

</документ>

</представитель>

</зарег_лицо>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф521>

Заявление об изменении данных анкеты. Ф522

Документ формируется Агентом по размещению и погашению паев или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Документ предназначен для передачи информации об изменении реквизитов владельца паев и содержит данные о старых и новых значениях изменяемых реквизитов, а также об основании требуемых изменений.

Анкета является приложением и должна быть включена в состав Документа.

Синтаксис документа:

<ф522 имя="заявление об изменении данных анкеты" номер="номер" форма="A522" дата="дата" режим=”…” uuid="…">
вложенные-элементы
</ф522>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер документа.
форма	Форма документа – A522.
дата	Дата и время приема документа.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ, в реестре которого должны производиться изменения.
<анкета>	О	Анкетные данные зарегистрированного лица.
<зарег_лицо>	О	Информация о зарегистрированном лице, в анкете которого будут производиться изменения.
<текст>	О	Текст вносимых изменений.
<агент>	О	Информация об агенте.
<документ>	О	Основание изменения реквизитов. Значение типа документа должно быть "ОСН_ИЗМ_РЕКВ". Вложенный тэг <имя> должен содержать наименование реального документа, являющегося основанием для изменения реквизитов.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

В примере используется вариант заявления с приложенной анкетой физического лица.

<ф522 номер="0234" дата="T1928" имя="Заявление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица" форма=”A522” uuid="09c0067a-f04d-43d6-bad7-34c52d757a7f">

<текст>текст изменений</текст>

<фонд номер="075" тип="ЗАКР">

<имя_краткое>HОССИЙС ЖИЛАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ</имя_краткое>

<имя>ЗАКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ "HОССИЙСКАЯ ЖИЛАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="7e401885-db30-4e09-9aed-7a7d8edd2cf6">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>55 44</серия>

<номер>332211</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<анкета>

<общ_собств>Н</общ_собств>

<сп_выписки>З</сп_выписки>

<пл_реквизиты>платежные реквизиты</пл_реквизиты>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="a4a4745-9c10-1672ed769004">

<имя>Иванов</имя>

<адр_местонахождения>место</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>почта</адр_почтовый>

<тел>телефон</тел>

<факс>факс</факс>

<email>е-майл</email>

<инн></инн>

<гражданство>РФ</гражданство>

<дт_рождения></дт_рождения>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>55 44</серия>

<номер>332211</номер>

<кем_выдан>ОВД2</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

</анкета>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф522>

Заявление о предоставлении выписки. Ф531

Документ предназначен для передачи информации о требовании выписки из реестра пайщиков.

Документ формируется Агентом по размещению и погашению паев или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф531 имя="Заявление о предоставлении выписки" номер="номер" форма="A531" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф531>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер документа.
форма	Форма документа – A531.
дата	Дата и время приема документа.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ, в реестре которого должны производиться изменения.
<зарег_лицо>	О	Информация о зарегистрированном лице, в анкете которого будут производиться изменения.
<лицевой_счет>	О	Информация о лицевом счете.
<дата>	О	Дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.
<агент>	О	Информация об агенте.

Пример:

<ф531 номер="0237" дата="T1941" форма="A531" имя="Заявление о предоставлении выписки" uuid="2fabd-4bd9-9c20-3eb01e68b031">

<дата></дата>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="f4aa3019-0f4f-47ba-8bd96aca">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">