Спецификация форматов электронных документов (стр. 8 )

Информация об управляющей компании.

Синтаксис:

<упр_компания>
вложенные-элементы
</упр_компания>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Полное наименование.
<имя_краткое>	Н	Краткое наименование.
<адр_местонахождения>	О	Адрес местонахождения (юр. адрес).
<адр_почтовый>	Н	Почтовый адрес.
<тел>	Н	Перечень контактных телефонов.
<факс>	Н	Перечень номеров телефаксов.
<e-mail>	Н	e-mail.
<инн>	Н	ИНН.
<документ>	О	Свидетельство о регистрации.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация о заявителе.

<клиент>

Информация о клиенте Спецдепозитария.

Синтаксис:

<клиент>
вложенные-элементы
</клиент>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Полное наименование.
<кл_счет>	Н	Номер клиентского счета в Спецдепозитарии.
<фонд>	Н	Реквизиты Фонда клиента.

<контрагент>

Информация о контрагенте.

Синтаксис:

<контрагент>
вложенные-элементы
</контрагент>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Полное наименование.
<кл_счет>	Н	Номер счета контрагента в Спецдепозитарии.
<фонд>	Н	Реквизиты Фонда контрагента.

<имущество>

Описание имущественной единицы.

Синтаксис:

<имущество>
вложенные-элементы
</имущество>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Полное наименование имущества.
<количество>	О	Количество единиц имущества.
<стоимость>	О	Общая стоимость указанного количества единиц имущества.
<ценная_бумага>	Н	Если имущество составляет ценная бумага, то указываются ее реквизиты.

<сделка>

Описание сделки с имуществом.

Синтаксис:

<сделка тип="…" дата="дата">
вложенные-элементы
</сделка>

Атрибуты элемента:

тип	Тип сделки: П – приобретение имущества; О – продажа имущества.
дата	Дата заключения сделки.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<дата_платежа>	О	Дата платежа по сделке.
<дата_поставки>	О	Дата поставки по сделке.
<клиент>	О	Клиент Спецдепозитария.
<контрагент>	О	Контрагент по сделке.
<имущество>	О	Описание имущества, в отношении которого совершается сделка.
<комментарий>	Н	Описание иных условий сделки

<владение_паями>

Срок владения паями.

Синтаксис:

<владение_паями>
вложенные-элементы
</владение_паями>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<срок>	О	Значение срока хранения паев, в месяцах.
<кол_паев>	О	Количество паев, хранимое в течение указанного срока.

<лицевой_счет>

Информация о лицевом счете владельца паев в реестре пайщиков.

Синтаксис:

<лицевой_счет номер="номер">
вложенные-элементы
</лицевой_счет>

Атрибуты элемента:

номер

Номер лицевого счета.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<кол_паев>	О	Текущий остаток паев на счете.
<вид>	Н	Вид лицевого счета: В – владельца; Н – номинального держателя; З – залогодержателя; Д – доверительного управляющего.
<общ_собств>	Н	Общая собственность: Н – нет, отсутствует; Д – долевая; С – совместная (только для физлиц).

<операция_рег>

Информация об операции в реестре пайщиков.

Синтаксис:

<операция_рег тип="..." дата="дата">
вложенные-элементы
</операция_рег>

Атрибуты элемента:

тип	Тип операции. Допустимые значения: "Р", "В" или "Д" (приобретение, погашение или выплата средств).
дата	Дата операции.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<заявка>		Заявка как основание операции.
<кол_паев>		количество паев операции, шт.
<стоимость_пая>		стоимость пая на дату проведения операции, руб.
<сумма>		общая сумма начисленных или списанных денежных средств, руб.;
<комиссия>		сумма надбавки или скидки (в соответствии с типом операции), руб.;
<налог>		сумма налога при погашении, руб.

<основание_операции>

Основание для проведения операции, как правило, указываются реквизиты договоров купли/продажи, договора мены и т. п.

Синтаксис:

<основание_операции>
вложенные-элементы
</основание_операции>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>		Наименование документа.
<номер>		Номер документа.
<дата>		Дата документа.
<источник>		Субъект, реализующий условия договора. Для договоров, которые служат основанием депозитарных поручений, указывается наименование брокера.

<банк_тран>

Информация о банковской транзакции (операции) по зачислению или списанию денежных средств со счета ПИФ. Информация о транзакциях содержится в банковской выписке со счета ПИФ.

Синтаксис:

<банк_тран номер="номер" дата="дата">
вложенные-элементы
</банк_тран>

Атрибуты элемента:

номер	Номер транзакции.
дата	Дата транзакции.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<банк_счет>	Н	Счет, по которому осуществлялась операция.
<сумма>	Н	Количество списываемых или зачисляемых денежных средств. При зачислении (кредит) сумма должна быть положительная, при списании (дебет) – отрицательная.

<банк_счет>

Информация о банковском счете.

Синтаксис:

<банк_счет номер="номер">
вложенные-элементы
</банк_счет>

Атрибуты элемента:

номер

Номер счета

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	Н	Полное наименование счета, включая название банка и номер к/с.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация о счете.

<ценная_бумага>

Информация о ценной бумаге.

Синтаксис:

<ценная_бумага тип="...">

вложенные-элементы
</ценная_бумага>

Атрибуты элемента:

Тип	Тип ценной бумаги. Допускаются значения: О – акции обыкновенные; П – акции привилегированные; В – вексель; Б – облигация; М – муниципальные казначейские облигации.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Наименование ценной бумаги.
<номер>	Н	Номер или код ценной бумаги (для акций указывается ISIN или его аналог).
<выпуск>	Н	Номер или код выпуска ценной бумаги.
<количество>	Н	Количество ценных бумаг.

<условия_залога>

Информация об условиях залога.

Синтаксис:

<условия_залога список="…" обращение_взыскания="дата"/>

Атрибуты элемента:

список

Список кодов условий залога. Список должен быть представлен в виде последовательности кодов, разделенных запятой. Наличие кода условия в списке, означает ответ «ДА» на условие. Отсутствие кода условия в списке, означает ответ «НЕТ» на условие. Пустой список или его отсутствие, означает ответ «НЕТ» на все условия. Допустимые коды условий: 1 - Передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия залогодержателя; 2 - Передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия залогодержателя; 4 - Уступка прав по договору залога инвестиционных паев без согласия залогодателя запрещается; 8 - Получателем дохода по инвестиционным паям, переданным в залог являлся залогодержатель;

обращение_взыскания

Дата обращения взыскания во внесудебном порядке на заложенные инвестиционные паи.

<предыдущий_залог>