Спецификация форматов электронных документов (стр. 9 )

Информация о ценной бумаге.

Синтаксис:

<предыдущий_залог номер="номер">

вложенные-элементы
</предыдущий_залог>

Атрибуты элемента:

Номер

Номер залогового распоряжения, в отношении паев которого совершается операция.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<залогодержатель>	Н	Сведения о предыдущем залогодержателе. Формируется по шаблону: <залогодержатель> <зарег_лицо> <имя>...</имя> </зарег_лицо> </залогодержатель>

<эцп_данные>

Информация об электронно-цифровой подписи.

Синтаксис:

<эцп_данные код_субъекта="…" код_центра="…"/>

Атрибуты элемента:

код_субъекта	Уникальный код (идентификатор) субъекта в системе электронного документооборота. Однозначно идентифицирующий владельца ЭЦП.
код_цетра	Уникальный код (идентификатор) удостоверяющего центра в системе электронного документооборота.

<external-id>

Внешний идентификатор. Используется для связи с внешними системами или иными внешними, по отношению к системе документами.

Синтаксис:

<external-id application-id="…" value="…"/>

Атрибуты элемента:

application-id	Уникальный код внешней системы (приложения).
value	Значение идентификатора.

<ответ>

Содержания ответ.

Синтаксис:

<ответ>

вложенные-элементы
</ответ>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<вердикт>	О	Суть решения.
<комментарий>	Н	Обоснование решения

7.3  Записи отчетов

<запись_201>

Одна запись сводного отчета о результатах сверки (форма 201).

Синтаксис:

<запись_201 группа="..." состояние="...">
вложенные-элементы
</запись_201>

Атрибуты элемента:

группа	Используемая группа значений. Группы могут быть "приобретение" или "погашение".
состояние	Состояние группы: "подтв" ‑ подтвержденные выпиской заявки; "неподтв" ‑ неподтвержденные выпиской заявки.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<кол_заявок>		Количество заявок в группе с определенным состоянием, шт.;
<кол_паев>		Количество паев в группе с определенным состоянием, шт.;
<сумма>		Общая сумма денежных средств в группе с определенным состоянием, руб.;
<комиссия>		Сумма надбавки или скидки в группе с определенным состоянием, руб.;
<налог>		Сумма налога в группе с определенным состоянием, руб.

<запись_202>

Одна запись детального отчета реестра по результатам сверки (форма 205).

Синтаксис:

<запись_202 группа="...">
вложенные-элементы
</запись_202>

Атрибуты элемента:

группа

Используемая группа значений. Группы могут быть "проведенные" или "непроверенные".

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<заявка>		Заявка, участвующая в процедуре сверки.
<пл_документ>		Реквизиты платежного документа, подтверждающего факт зачисления или списания денег со счета фонда.
<банк_тран>		Параметры банковской транзакции исполненной на основании указанного платежного документа (информация из банковской выписки).
<операция_рег>		Операция в реестре пайщиков, соответствующая результату исполнения процедуры сверки для указанной заявки.
<лицевой_счет>		Лицевой счет владельца паев.

<запись_205>

Одна запись сводного отчета о состоянии реестра (форма 205).

Синтаксис:

<запись_205 группа= "..." раздел="...">
вложенные-элементы
</запись_205>

Атрибуты элемента:

группа	Группы остатков паев. Допускаются значения: "ост_начало_дня", "ост_по_операциям", "ост_конец_дня".
раздел	Раздел лицевых счетов, по которому формируется сумма паев. Допускаются значения: "свободные", "зачисленные", "спис_из_реестра", "спис_из_системы".

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<кол_паев>	О	Общее количество паев в группе на определенном разделе лицевого счета, шт.

<запись_208>

Одна запись об операции в выписке из реестра пайщиков (форма 208).

Синтаксис:

<запись_208>
вложенные-элементы
</запись_208>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<лицевой_счет>	О	Лицевой счет в реестре пайщиков, по которому производилась последняя операция.
<операция>	О	Содержание последней операции по указанному лицевому счету.

8  ПРИЛОЖЕНИЯ

8.1  Пример пакета ОТ УК В СД

<пакет номер = "1298">

<от_кого>УПРАВЛЯЮЩИЙ</от_кого>

<кому>ПРСД</кому>

<кол_документов>3</кол_документов>

<заявка номер= "72R819" тип="Р" дата="T1359">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<адр_местонахождения>г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_местонахождения>

<адр_почтовый> г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_почтовый>

<тел></тел>

<факс></факс>

<email>*****@***ru</email>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<представитель тип="Ф">

<доверитель>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</доверитель>

<имя>СИДОРОВ СИДОР ЮРЬЕВИЧ</имя>

<адр_местонахождения>г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_местонахождения>

<адр_почтовый> г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_почтовый>

<тел></тел>

<факс></факс>

<email>*****@***ru</email>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<документ тип="подтв_полномочий">

<имя>ДОВЕРЕННОСТЬ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>Нотриусом</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

<дт_с></дт_с>

<дт_по></дт_по>

</документ>

</представитель>

<пл_документ>

<имя>ИЗВЕЩЕНИЕ</имя>

<номер>789654</номер>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

<сумма>16278.98</сумма>

<основание>в оплату паев фонда</основание>

</пл_документ>

<пл_реквизиты>

р/с в МостБанке, , к/с

</пл_реквизиты>

</заявка>

<заявка номер= "72R919" тип="В" дата="T1635">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<адр_местонахождения>г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_местонахождения>

<адр_почтовый> г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_почтовый>

<тел></тел>

<факс></факс>

<email>*****@***ru</email>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<представитель тип="Ф">

<доверитель>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</доверитель>

<имя>СИДОРОВ СИДОР ЮРЬЕВИЧ</имя>

<адр_местонахождения>г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_местонахождения>

<адр_почтовый> г. Москва, ул. Осенняя д.78</адр_почтовый>

<тел></тел>

<факс></факс>

<email>*****@***ru</email>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<документ тип="подтв_полномочий">

<имя>ДОВЕРЕННОСТЬ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>Нотриусом</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

<дт_с></дт_с>

<дт_по></дт_по>

</документ>

</представитель>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<пл_реквизиты>

р/с в МостБанке, , к/с

</пл_реквизиты>

</заявка>

<отчет_101 дата="">

<заявка номер="463286" тип="Р" дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

</документ>

</зарег_лицо>

<пл_документ>

<сумма>16278.98</сумма>

</пл_документ>

</заявка>

<заявка номер= "72В819" тип="В" дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

</документ>

</зарег_лицо>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</заявка>

</отчет_101>

</пакет>

[1] Информацию о программе t можно получить в ПРСД.

[2] О – обязательный элемент; Н – необязательный элемент.

[3] Формируется Банком. Управляющая компания не имеет отношения к производству этого документа.

[4] О – обязательный элемент; Н – необязательный элемент.