Спецификация форматов электронных документов (стр. 5 )

<вид>В</вид>

</лицевой_счет>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф531>

Запрос согласия на сделку. Ф540

Документ предназначен для запроса согласия на распоряжение имуществом Фонда (совершение определенной сделки).

Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер="номер" форма="540" дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф540>

Атрибуты элемента:

Имя	Наименование документа.
Номер	Уникальный исходящий номер документа.
Форма	Форма документа – 540.
Дата	Дата и время формирования документа.
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<сделка>	О	Информация об имуществе в отношении которого совершается сделка. Заполняется по шаблону: <сделка тип="…" дата="дата сделки"> <дата_платежа>дата</дата_платежа> <дата_поставки>дата</дата_поставки> <клиент> Описание клиента спецдепозитария </клиент> <контрагент> Описание контрагента по сделке </контрагент> <имущество> Описание имущества </имущество> </сделка>

Пример:

Запрос согласия на сделку с ценной бумагой (покупка).

<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер= "72R819" форма="540" дата="T1359">

<сделка тип="П" дата="">

<дата_платежа></дата_платежа>

<дата_поставки></дата_поставки>

<клиент>

<кл_счет номер="1087"></кл_счет>

<фонд номер="54">

<имя>Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд активов"</имя>

<упр_компания>

<имя> компания</имя>

</упр_компания>

</фонд>

</клиент>

<контрагент>

<имя></имя>

</контрагент>

<имущество>

<количество>561</количество>

<стоимость валюта="РУБ">56100.45</стоимость>

<ценная_бумага тип="О">

<имя>НАИМЕНОВАНИЕ ЦБ</имя>

<номер>НОМЕР ГОСРЕГИСТРАЦИИ</номер>

<выпуск>2</выпуск>

</ценная_бумага>

</имущество>

</сделка>

</ф540>

Запрос согласия на сделку с прочим имуществом (продажа).

<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер= "72R819" форма="540" дата="T1359">

<сделка тип="О" дата="">

<дата_платежа></дата_платежа>

<дата_поставки></дата_поставки>

<клиент>

<фонд номер="54">

<имя>Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд активов"</имя>

<упр_компания>

<имя> компания</имя>

</упр_компания>

</фонд>

</клиент>

<контрагент>

<имя></имя>

</контрагент>

<имущество>

<количество>1</количество>

<стоимость валюта="РУБ">56100.45</стоимость>

<имя>Недвижимость. Дом на набережной</имя>

<комментарий>Иные существенные условия сделки</комментарий>

</имущество>

</сделка>

</ф540>

Поручение на зачисление/списание (депозитарий). R332

Документ предназначен для передачи информации о депозитарном поручении на зачисление или списание.

Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<поручение_депо тип="..." дата="дата">
вложенные-элементы
</поручение_депо>

Атрибуты элемента:

тип	Тип поручения. Допустимые значения: «З» или «С» (зачисление или списание соответственно).
дата	Дата поручения.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<клиент>	О	Реквизиты клиента, подающего поручение и реквизиты клиентского счета в системе депозитарного учета ПРСД. Составляется по шаблону: <клиент> <имя>...</имя> <кл_счет...></кл_счет> <фонд>...</фонд> </клиент>
<контрагент>	О	Реквизиты контрагента по операции. Составляется по шаблону: <контрагент> <имя>...</имя> <кл_счет...></кл_счет> <фонд>...</фонд> </контрагент>
<ценная_бумага>	О	Реквизиты зачисляемой или списываемой ценной бумаги. Указывается наименование ценной бумаги, ее регистрационный номер и количество ценных бумаг. Составляется по шаблону: <ценная_бумага...> <имя>...</имя> <номер>...</номер> <выпуск>...</выпуск> <количество>...</количество> </ценная_бумага>
<основание_операции>	О	Основание для проведения операции, как правило, указываются реквизиты договоров купли/продажи, договора мены или депозитарного договора. Составляется по шаблону: <основание_операции> <имя>...</имя> <номер>...</номер> <дата>...</дата> <источник>...</источник> </основание_операции>
<стоимость_цб>	Н	В случае сделки, общая стоимость ценных бумаг по договору купли/продажи.
<дата_сделки>	Н	Дата заключения сделки.
<дата_исполнения>	Н	Требуемая дата исполнения поручения.
<перерег_орг>	Н	Наименование организации (если таковая есть), осуществляющей перерегистрацию ценных бумаг. Составляется по шаблону: <перерег_орг> <имя>...</имя> </перерег_орг>
<агент>	О	Информация об Агенте.

Пример:

Поручение на зачисление.

<поручение_депо дата="" тип="З">

<дата_сделки></дата_сделки>

<дата_исполнения></дата_исполнения>

<клиент>

<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК КАПИТАЛ”</имя>

<фонд номер="202" тип="ОТКР">

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "СБАЛАНСИРОВАННЫЙ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "КАПИТАЛ"</имя>

<упр_компания>

<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК КАПИТАЛ</имя>

<имя_краткое>УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет номер="1255">

</кл_счет>

</клиент>

<контрагент>

<имя>КОНТРАГЕНТ 1</имя>

<фонд>

<упр_компания>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет>

</кл_счет>

</контрагент>

<перерег_орг>

<имя>Регистратор</имя>

<фонд>

<упр_компания>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет>

</кл_счет>

</перерег_орг>

<ценная_бумага тип="О">

<имя>АВИАСТАР</имя>

<номер></номер>

<выпуск>1</выпуск>

<количество>10000</количество>

</ценная_бумага>

<основание_операции>

<имя>ДОГОВОР</имя>

<номер>12</номер>

<дата></дата>

<источник>БРОКЕР 1</источник>

</основание_операции>

<стоимость_цб валюта="РУБ">

1221000

</стоимость_цб>

<агент номер="174" отделение="001" место="02">

</агент>

</поручение_депо>

Поручение на списание.

<поручение_депо дата="" тип="С">

<дата_сделки></дата_сделки>

<дата_исполнения></дата_исполнения>

<клиент>

<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК РЕНЕССАНС КАПИТАЛ</имя>

<фонд номер="202" тип="ОТКР">

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "РЕНЕССАНС-СБАЛАНСИРОВАННЫЙ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "РЕНЕССАНС КАПИТАЛ"</имя>

<упр_компания>

<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК РЕНЕССАНС КАПИТАЛ</имя>

<имя_краткое>УК РЕНЕССАНС</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет номер="1255">

</кл_счет>

</клиент>

<контрагент>

<имя>КОНТРАГЕНТ 1</имя>

<фонд>

<упр_компания>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет>

</кл_счет>

</контрагент>

<перерег_орг>

<имя>Регистратор</имя>

<фонд>

<упр_компания>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет>

</кл_счет>

</перерег_орг>

<ценная_бумага тип="О">

<имя>АВИАСТАР</имя>

<номер></номер>

<выпуск>1</выпуск>

<количество>10000</количество>

</ценная_бумага>

<основание_операции>

<имя>ДОГОВОР</имя>

<номер>12</номер>

<дата></дата>

<источник>БРОКЕР 1</источник>

</основание_операции>

<стоимость_цб валюта="РУБ">

1221000

</стоимость_цб>

<агент номер="174" отделение="001" место="02">

</агент>

</поручение_депо>

Поручение на отмену (депозитарий). R304

Документ предназначен для передачи информации об отмене депозитарного поручения.

Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф304 дата="дата поручения" форма=”A304” имя=”Поручение на отмену” номер2=”номер отменяемого поручения”>
вложенные-элементы
</ф304>

Атрибуты элемента:

дата	Дата поручения
Форма	Форма поручения – Ф304
Имя	“Поручение на отмену”
Номер2	Номер отменяемого поручения.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<клиент>	О	Реквизиты клиента, подающего поручение и реквизиты клиентского счета в системе депозитарного учета ПРСД. Составляется по шаблону: <клиент> <имя>...</имя> <кл_счет ...></кл_счет> <фонд>...</фонд> </клиент>
<ценная_бумага>	О	Реквизиты зачисляемой или списываемой ценной бумаги. Указывается наименование ценной бумаги, ее регистрационный номер и количество ценных бумаг. Составляется по шаблону: <ценная_бумага...> <имя>...</имя> <номер>...</номер> <выпуск>...</выпуск> <количество>...</количество> </ценная_бумага>
<агент>	О	Информация об Агенте.

Пример:

Поручение на отмену.

<ф304 дата="" форма="A304" имя="Поручение на отмену" номер2="1234">

<клиент>

<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК РЕНЕССАНС КАПИТАЛ</имя>

<фонд номер="200" тип="ОТКР">

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД АКЦИЙ "АКЦИИ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ</имя>

<упр_компания>

<имя>Общество с ограниченной ответственностью "УК”</имя>

<имя_краткое>УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<кл_счет номер="1256">

</кл_счет>

</клиент>

<ценная_бумага тип="О">

<имя>АВИАСТАР</имя>

<номер></номер>

<выпуск>1</выпуск>

<количество>10000</количество>

</ценная_бумага>

<агент номер="174" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф304>

Выписка с банковского счета. R450[3]

Документ предназначен для передачи информации об операциях по счету Фонда за определенный период.

Документ формируется Банком, в котором открыт счет Фонда и направляется в Управляющую компанию и Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<банк_выписка дата="дата">
вложенные-элементы
</банк_выписка>

Атрибуты элемента:

дата	Дата выписки.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<банк_счет>	О	Реквизиты счета, с которого дается выписка. Составляется по шаблону: <банк_счет...> <имя>...</имя> </банк_счет>
<банк_тран>	О	Информация об операциях по счету. Повторяющийся элемент. Составляется по шаблону: <банк_тран...> <банк_счет...> <имя>...</имя> </банк_счет> <сумма>...</сумма> </банк_тран>

Пример:

<банк_выписка дата="">

<банк_счет номер="">

<имя>АКБ "Кредит-Москва" К/С </имя>

</банк_счет>

<банк_тран номер="1" дата="">

<банк_счет номер=""></банк_счет>

<сумма>-123123.45</сумма>

</банк_тран>

<банк_тран номер="2" дата="">

<банк_счет номер=""></банк_счет>

<сумма>-87.98</сумма>

</банк_тран>

<банк_тран номер="3" дата="">

<банк_счет номер=""></банк_счет>

<сумма>7898464.12</сумма>

</банк_тран>

</банк_выписка>

6  Электронные документы, формируемые СД

6.1  Общие

Согласие на сделку. Ф740

Документ предназначен для ответа на запрос согласия на распоряжение имуществом Фонда (форма 540).

Документ формируется Спецдепозитарием и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<ф740 имя="Согласие на сделку" номер="номер" форма="740" дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф740>

Атрибуты элемента:

Имя	Наименование документа.
Номер	Уникальный исходящий номер документа.
Форма	Форма документа – 740.
Дата	Дата и время формирования документа.
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Сведения об Управляющей компании и наименование ПИФ, относительно которого дается справка об СЧА.
<зарег_лицо>	О	Информация о зарегистрированном лице, в анкете которого будут производиться изменения.
<лицевой_счет>	О	Информация о лицевом счете.
<дата>	О	Дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.

Пример:

Ответ на запрос согласия на сделку с ценной бумагой (покупка).

<ф740 имя="Согласие на сделку" номер= "" форма="740" дата="T1359">

<ответ>

<вердикт>не согласен</вердикт>

<комментарий>некотируемая ценная бумага</комментарий>

</ответ>

<ф540 имя="Запрос согласия на сделку" номер= "72R819" форма="540" дата="T1359">

…

</ф540>

</ф740>

Справка О СЧА. Ф750

Документ предназначен для приема и передачи информации, содержащейся в справке о СЧА.

Документ формируется Спецдепозитарием и направляется в Управляющую компанию для сверки.

Документ формируется Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий для по регламенту документооборота.

Синтаксис документа:

<ф750 имя="справка о стоимости чистых активов" номер="номер" форма="740" дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф750>

Атрибуты элемента:

Имя	Наименование документа.
Номер	Уникальный исходящий номер документа.
Форма	Форма документа – 750.
Дата	Дата и время формирования документа.
Uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<запись_сча>	О	Запись строки справки о СЧА: <запись_сча номер="…"> <стоимость>…</стоимость> <оценка>…</оценка> <комментарий>…</комментарий> </запись_сча>

Пример:

Справка о СЧА.

<ф750 имя="справка о стоимости чистых активов" номер= "" форма="750" дата="T1359">

<фонд>

<имя>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</имя>

<упр_компания><имя>НАИМЕНОВАНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ</имя></упр_компания>

</фонд>

<запись_сча номер="010">
<стоимость>1231.23</стоимость>
<оценка>1231.23</оценка>

</запись_сча>

<запись_сча номер="030">
<стоимость>1231.23</стоимость>
<оценка>1231.23</оценка>

</запись_сча>

<запись_сча номер="052">
<стоимость>1231.23</стоимость>
<оценка>1231.23</оценка>

</запись_сча>

</ф750>

6.2  Отдел ведения реестра

Сводный отчет реестра о принятых заявках. R200

Документ предназначен для передачи информации о принятых реестром заявок за определенный операционный день.

Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<отчет_200 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_200>

Атрибуты элемента: