Спецификация форматов электронных документов (стр. 6 )

дата	Отчетная дата.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<всего_заявок>	О	Общее количество принятых заявок за день.
<фонд>	О	Наименование ПИФ.
<заявка>	О	Сводная информация по каждой принятой заявке. Повторяющийся элемент. Составляется по шаблону: <заявка...> <зарег_лицо...> <имя>...</имя> <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> </документ> </зарег_лицо> <пл_документ> <сумма>...</сумма> </пл_документ> <кол_паев>...</кол_паев> </заявка>

Пример:

<отчет_200 дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<всего_заявок>2</всего_заявок>

<заявка номер="463286" тип="Р" дата="">

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

</документ>

</зарег_лицо>

<пл_документ>

<сумма>16278.98</сумма>

</пл_документ>

</заявка>

<заявка номер= "72В819" тип="В" дата="">

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

</документ>

</зарег_лицо>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</заявка>

</отчет_200>

Сводный отчет о результатах сверки. R201

Документ предназначен для передачи сводной информации о результатах произведенных реестром операций за определенный операционный день.

Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<отчет_201 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_201>

Атрибуты элемента:

дата	Отчетная дата.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ.
<запись_201>	О	Запись отчета. Повторяющийся элемент. Составляется по шаблону: <запись_> <кол_заявок>...</кол_заявок> <кол_паев>...</кол_паев> <сумма>...</сумма> <комиссия>...</комиссия> <налог>...</налог> </запись_201>

Пример:

<отчет_201 дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<запись_201 группа="приобретение" состояние="подтв">

<кол_заявок>123</кол_заявок>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</запись_201>

<запись_201 группа="приобретение" состояние="неподтв">

<кол_заявок>123</кол_заявок>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</запись_201>

<запись_201 группа="погашение" состояние="подтв">

<кол_заявок>123</кол_заявок>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</запись_201>

<запись_201 группа="погашение" состояние="неподтв">

<кол_заявок>123</кол_заявок>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</запись_201>

</отчет_201>

Детальный отчет реестра по результатам сверки. R202

Документ предназначен для передачи детальной информации о результатах произведенных реестром операций за определенный операционный день.

Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<отчет_202 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_202>

Атрибуты элемента:

дата	Отчетная дата.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ.
<запись_202>	О	Запись отчета. Повторяющийся элемент. Составляется по шаблону: <запись_> <заявка...> <зарег_лицо...> <имя>...</имя> <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> </документ> </зарег_лицо> </заявка> <пл_документ> <номер>...</номер> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> </пл_документ> <банк_тран...></банк_тран> <операция_рег...> <кол_паев>...</кол_паев> <стоимость_пая>...</стоимость_пая> <сумма>...</сумма> <комиссия>...</комиссия> <налог>...</налог> </операция_рег> <лицевой_счет...></лицевой_счет> </запись_202>

Пример:

<отчет_202 дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<запись_202 группа="проведенные">

<заявка номер="463286" тип="Р" дата="">

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

</документ>

</зарег_лицо>

</заявка>

<пл_документ>

<номер>789654</номер>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</пл_документ>

<банк_тран номер="463286" дата=""></банк_тран>

<операция_рег дата="">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</операция_рег>

<лицевой_счет номер="0001885"></лицевой_счет>

</запись_202>

<запись_202 группа="непроведенные">

<заявка номер="463286" тип="Р" дата="">

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

</документ>

</зарег_лицо>

</заявка>

<пл_документ>

<номер>789654</номер>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</пл_документ>

<банк_тран номер="463286" дата=""></банк_тран>

<операция_рег дата="">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</операция_рег>

<лицевой_счет номер="0001885"></лицевой_счет>

</запись_202>

</отчет_202>

Сводный отчет о состоянии реестра. R205

Документ предназначен для передачи сводной информации о движении паев на лицевых счетах за определенный операционный день.

Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<отчет_205 дата="дата">
вложенные-элементы
</отчет_205>

Атрибуты элемента:

дата	Отчетная дата.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ.
<запись_205>	О	Запись отчета. Повторяющийся элемент. Составляется по шаблону: <запись_> <кол_паев>...</кол_паев> </запись_205>

Пример:

<отчет_205 дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<запись_205 группа="ост_начало_дня" раздел="свободные">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

<запись_205 группа="ост_начало_дня" раздел="спис_из_системы">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

<запись_205 группа="ост_по_операциям" раздел="зачисленные">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

<запись_205 группа="ост_по_операциям" раздел="спис_из_реестра">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

<запись_205 группа="ост_по_операциям" раздел="спис_из_системы">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

<запись_205 группа="ост_конец_дня" раздел="свободные">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

<запись_205 группа="ост_конец_дня" раздел="спис_из_системы">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</запись_205>

</отчет_205>

Выписка из реестра пайщиков. R208

Документ предназначен для передачи пайщику информации о состоянии его лицевого счета.

Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<отчет_208 номер="номер" дата="дата">
</отчет_208>

Атрибуты элемента:

номер	Номер выписки.
дата	Дата формирования выписки.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ.
<владелец_паев>	О	Информация о владельце паев. Составляется по шаблону: <владелец_паев...> <имя>...</имя> <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> <кем_выдан>...</кем_выдан> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> </документ> </владелец_паев>
<запись_208>	О	Запись отчета, содержит информацию о последней операции по лицевому счету владельца паев. Составляется по шаблону: <запись_208> <лицевой_счет...> <кол_паев>...</кол_паев> </лицевой_счет> <операция_рег...> <заявка...></заявка> <кол_паев>...</кол_паев> <стоимость_пая>...</стоимость_пая> <сумма>...</сумма> <комиссия>...</комиссия> <налог>...</налог> </операция_рег> </запись_208>
<комментарий>	Н	Комментарий к выписке.

Пример:

<отчет_208 номер="364275" дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<владелец_паев тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</владелец_паев>

<запись_208>

<лицевой_счет номер="0001885">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</лицевой_счет>

<операция_рег тип="Р" дата="">

<заявка номер="463286" тип="Р" дата=""></заявка>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</операция_рег>

</запись_208>

<комментарий>

</комментарий>

</отчет_208>

<отчет_208 номер="2222222" дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<владелец_паев тип="Ф">

<имя>СИДОРОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

<документ>

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>12-МЮ</серия>

<номер>789654</номер>

<кем_выдан>12 о/м Москвы</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</владелец_паев>

<запись_208>

<лицевой_счет номер="0001885">

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

</лицевой_счет>

<операция_рег тип="Д" дата="">

<заявка номер="463286" тип="В" дата=""></заявка>

<кол_паев>123.1234567</кол_паев>

<стоимость_пая>1.12</стоимость_пая>

<сумма>1.12</сумма>

<комиссия>1.12</комиссия>

<налог>1.12</налог>

</операция_рег>

</запись_208>

<комментарий>

Агент действует на основании доверенности от 01.01.2001г.

</комментарий>

</отчет_208>

Справка о сроках владения паями. R210

Документ предназначен для передачи информации о сроках владения паями по указанным заявкам на погашение.

Документ формируется отделом реестра Спецдепозитария и направляется в Управляющую компанию.

Синтаксис документа:

<отчет_210 дата="дата">
</отчет_210>

Атрибуты элемента:

дата	Дата формирования выписки.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Наименование ПИФ.
<запись_210>	О	Запись отчета, содержит информацию о каждом сроке хранения частичных сумм паев заявленных к погашению. Составляется по шаблону: <запись_210> <заявка...> <зарег_лицо...> <имя>...</имя> </зарег_лицо> </заявка> <владение_паями> <срок ед="м">...</срок> <кол_паев>...</кол_паев> </владение_паями> </запись_210>

Пример:

<отчет_210 дата="">

<фонд>НАИМЕНОВАНИЕ ФОНДА</фонд>

<запись_210>

<заявка номер= "72В819" тип="В" дата="">

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ</имя>

</зарег_лицо>

</заявка>

<владение_паями>

<срок ед="м">24</срок>

<кол_паев>24.1234567</кол_паев>

</владение_паями>

<владение_паями>

<срок ед="м">12</срок>

<кол_паев>1.1234567</кол_паев>

</владение_паями>

<владение_паями>

<срок ед="м">6</срок>

<кол_паев>10</кол_паев>

</владение_паями>

</запись_210>

<запись_210>

<заявка номер= "742977" тип=В дата="">

<зарег_лицо тип="Ф">

<имя>СИДОРОВ ИВАН ЮРЬЕВИЧ</имя>

</зарег_лицо>

</заявка>

<владение_паями>

<срок ед="м">24</срок>

<кол_паев>24.1234567</кол_паев>

</владение_паями>

</запись_210>

</отчет_210>

6.3  Депозитарный отдел

{описание на стадии разработки}

6.4  Отдел учета и контроля

{описание на стадии разработки}

7  Описание элементов

7.1  Простые элементы

<от_кого>

Согласованное наименование отправителя пакета (может быть: управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).

Синтаксис:

<от_кого>текст</от_кого>

<кому>

Согласованное наименование получателя пакета (может быть: управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).

Синтаксис:

<кому>текст</кому>

<кол_документов>

Общее количество документов в пакете.

Синтаксис:

<кол_документов>целое</кол_документов>

<имя>

Имя или наименование чего-либо.

Для физических или юридических лиц указывается фамилия, имя, отчество или полное наименование компании. Для документов указывается наименование документа и т. д.

Синтаксис:

<имя>текст</имя>

<имя_краткое>

Краткое имя или наименование чего-либо.

Для юридических лиц указывается краткое наименование компании.

Синтаксис:

<имя_краткое>текст</имя_краткое>

<адр_местонахождения>

Адрес местонахождения.

Синтаксис:

<адр_местонахождения>текст</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>

Адрес почтовый.

Синтаксис:

<адр_почтовый>текст</адр_почтовый>

<тел>

Перечень телефонных номеров.

Синтаксис:

<тел>номер [; номер [...; номер]]</тел>

<факс>

Перечень номеров телефаксов.

Синтаксис:

<факс>номер [; номер [...; номер]]</факс>

<email>

Перечень адресов электронной почты.

Синтаксис:

<email>номер [; номер [...; номер]]</email>

<серия>

Серийный номер чего-либо.

Синтаксис:

<серия>номер</серия>

<номер>

Номер чего-либо.

Синтаксис:

<номер>номер</номер>

<кем_выдан>

Наименование орган выдавший или зарегистрировавший что-либо. Как правило, используется в документах.

Синтаксис:

<кем_выдан>текст</кем_выдан>

<дата>

Абстрактная дата.

Синтаксис:

<дата>дата</дата>

<дата_выдачи>

Дата выдачи чего-либо. Как правило, используется в документах.

Синтаксис:

<дата_выдачи>дата</дата_выдачи>

<дт_с>

Дата начала периода.

Синтаксис:

<дт_с>дата</дт_с>

<дт_по>

Дата окончания периода.

Синтаксис:

<дт_по>дата</дт_по>

<сумма>

Численное значение суммы.

Синтаксис:

<сумма>число</сумма>

<основание>

Текст основания для какой-либо операции.

Синтаксис:

<основание>текст</основание>

<пл_реквизиты>

Полное наименование платежных реквизитов.

Синтаксис:

<пл_реквизиты>текст</пл_реквизиты>

<кол_паев>

Количество паев.

Синтаксис:

<кол_паев>число</кол_паев>

<стоимость>

Стоимость с указанием валюты.

Синтаксис:

<стоимость валюта="...">число</стоимость>

<комментарий>

Произвольный текст комментария.

Синтаксис:

<комментарий>текст</комментарий>

<обязательства>

Описание обязательств относительно имущества или паев.

Синтаксис:

<обязательства>текст</обязательства>

<всего_заявок>

Общее количество заявок. Используется в отчетах.

Синтаксис:

<всего_заявок>целое</всего_заявок>

<налоговый_статус>

Налоговый статус субъекта. Используется в заявках, когда надо отразить, отличную от стандартной, схему налогообложения.

Синтаксис:

<налоговый_статус>текст</налоговый_статус>

<инн>

ИНН субъекта.

Синтаксис:

<инн>текст</инн>

<выпуск>

код или номер выпуска.

Синтаксис:

<выпуск>текст</выпуск>

<срок>

Продолжительность чего-либо.

Синтаксис:

<срок ед="...">число</срок>

Атрибуты элемента:

ед	Единицы исчисления срока: "д" – дни; "м" ‑ месяцы; "г" ‑ годы.

<ссылка>

Ссылка на документ.

Синтаксис:

<ссылка форма="..." имя="..." uuid="...">

Атрибуты элемента:

форма	Атрибут "форма" формы, на которую делается ссылка.
имя	Контекст ссылки.
uuid	Идентификатор документа, на который делается ссылка.

7.2  Составные элементы

<пакет>

<пакет дата=”дата” uuid=”…” номер = «номер»>
вложенные-элементы
</пакет>

Атрибуты элемента:

номер	Уникальный номер пакета в учетной системе отправителя.
Дата	Дата создания пакета

Заголовок пакета содержит следующие элементы: