Спецификация форматов электронных документов (стр. 1 )

Спецификация форматов электронных документов

версия 2.11

Содержание

1 Термины и определения. 6

1.1 Тэг 6

1.2 Элемент. 6

1.3 Атрибут элемента. 6

1.4 Электронный документ. 6

2 Общие положения. 7

3 Типы данных. 7

4 Пакеты.. 8

5 Электронные документы, формируемые УК.. 10

Заявка на приобретение паев. Ф502. 12

Заявка на погашение паев. Ф503. 14

Заявка на обмен паев. Ф504. 15

Передаточное распоряжение. Ф505. 17

Заявка на приобретение паев (для ЗПИФ). Ф506. 19

Заявка на приобретение паев (Денежные средства). Ф514. 20

Заявка на приобретение паев(денежные средства и имущество). Ф515. 21

Заявка на погашение паев от номинальных держателей. Ф507. 22

Заявка на обмен паев от номинальных держателей. Ф508. 24

Залоговое распоряжение. Ф510. 26

Распоряжение на прекращение залога. Ф511. 28

Залоговое распоряжение (последующий залог). Ф512. 30

Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя. Ф513. 31

Заявление на открытие лицевого счета. Ф521. 33

Заявление об изменении данных анкеты. Ф522. 35

Заявление о предоставлении выписки. Ф531. 38

Запрос согласия на сделку. Ф540. 39

Поручение на зачисление/списание (депозитарий). R332. 41

Поручение на отмену (депозитарий). R304. 44

Выписка с банковского счета. R450. 47

6 Электронные документы, формируемые СД.. 49

6.1 Общие. 49

Согласие на сделку. Ф740. 49

Справка О СЧА. Ф750. 49

6.2 Отдел ведения реестра. 51

Сводный отчет реестра о принятых заявках. R200. 51

Сводный отчет о результатах сверки. R201. 52

Детальный отчет реестра по результатам сверки. R202. 53

Сводный отчет о состоянии реестра. R205. 55

Выписка из реестра пайщиков. R208. 56

Справка о сроках владения паями. R210. 58

6.3 Депозитарный отдел. 59

6.4 Отдел учета и контроля. 59

7 Описание элементов. 60

7.1 Простые элементы.. 60

<от_кого>.. 60

<кому> 60

<кол_документов>.. 60

<имя> 60

<имя_краткое>.. 60

<адр_местонахождения>.. 60

<адр_почтовый>.. 60

<тел> 61

<факс> 61

<email> 61

<серия> 61

<номер>.. 61

<кем_выдан>.. 61

<дата> 61

<дата_выдачи>.. 61

<дт_с> 62

<дт_по>.. 62

<сумма>.. 62

<основание>.. 62

<пл_реквизиты>.. 62

<кол_паев>.. 62

<стоимость>.. 62

<комментарий>.. 62

<обязательства>.. 63

<всего_заявок>.. 63

<налоговый_статус>.. 63

<инн> 63

<выпуск>.. 63

<срок> 63

<ссылка>.. 63

7.2 Составные элементы.. 65

<пакет>.. 65

<заявка>.. 65

<зарег_лицо>.. 66

<документ>.. 67

<представитель>.. 68

<пл_документ>.. 69

<условия_залога>.. 69

<фонд> 70

<агент>.. 70

<упр_компания>.. 71

<клиент>.. 71

<контрагент>.. 72

<имущество>.. 72

<сделка>.. 72

<владение_паями>.. 73

<лицевой_счет>.. 73

<операция_рег>.. 74

<основание_операции>.. 74

<банк_тран>.. 74

<банк_счет>.. 75

<ценная_бумага>.. 75

<условия_залога>.. 76

<предыдущий_залог>.. 76

<эцп_данные>.. 77

<external-id>.. 77

<ответ>.. 77

7.3 Записи отчетов. 78

<запись_201>.. 78

<запись_202>.. 78

<запись_205>.. 79

<запись_208>.. 79

8 ПРИЛОЖЕНИЯ.. 80

8.1 Пример пакета ОТ УК В СД.. 80

1  Термины и определения

1.1  Тэг

Тэг это метка, служащая для выделения границ элемента. Начальные тэги выделяются символами "<" и ">", а конечные – символами "</" и ">".

1.2  Элемент

Элемент это структура, состоящая из трех частей: начального тэга, содержимого и конечного тэга.

Содержимое элемента представляет собой набор символов и вложенных элементов. В отдельных случаях элементы могут не иметь содержимого.

Имя элемента отображается в начальном теге (пишется <имя-элемента>) и в конечном теге (пишется </имя-элемента>). В именах игнорируется разница между прописными и строчными буквами.

Рекомендуется тэги писать прописными буквами, содержимое тэгов и значения атрибутов писать заглавными буквами.

1.3  Атрибут элемента

С элементами могут быть связаны свойства, называемые атрибутами. Атрибуты могут иметь значения (стандартные или устанавливаемые авторами). Пары атрибут/значение помещаются перед закрывающей скобкой ">" начального тэга элемента. Между атрибутом и значением помещается символ равенства, слева и справа от символа равенства можно оставлять пробелы.

В начальном тэге элемента может быть любое число (допустимых) пар атрибут/значение, разделенных пробелами. Они могут указываться в любом порядке.

Значение атрибута указывается в виде строки, заключенной в одинарные или двойные кавычки.

1.4  Электронный документ

Электронный документ это документ, отвечающий ограничениям, налагаемым данной спецификацией.

2  Общие положения

Для подготовки электронных документов, в соответствии с описанными форматами, Корреспонденты должны использовать программу FrsdAgent[1].

Допускается самостоятельная реализация экспорта электронных документов из учетной системы Корреспондента, но в точном соответствии с данными форматами.

После подготовки файла, он передается адресату через защищенную почту (где подписывается и шифруется).

3  Типы данных

число – вещественное число. мантисса числа отделяется точкой.

целое – целое число.

текст – произвольный текст.

номер – строка, содержащая только цифры и символы. Допускается уточнение типа в зависимости от использования.

дата – строка в формате ГГГГММДДTччмм;

где:

ГГГГ – год из четырех цифр;

ММ – месяц из двух цифр (01 – январь и т. д.);

ДД – день из двух цифр (от 01 до 31);

чч – две цифры часов (00 – 23);

мм – две цифры минут (00 – 59);

Между датой и временем, в качестве разделителя, используется латинская литера "Т".

Если время указывать не нужно, то часть строки, начиная с литеры "Т" опускается.

При указании времени допускается использование указателя часового пояса в формате: +ччмм или –ччмм. Указатель часового пояса следует сразу за значением времени.

4  Пакеты

Для передачи корреспонденту электронные документы записываются в единый файл, именуемый пакетом. Файл имеет признак начала пакета – заголовок пакета, и признак окончания значимой информации – тэг завершения пакета.

Пакет содержит в себе информацию о предаваемых документах (заявки, запросы, отчеты и пр.). Текст после конечного тэга "</пакет>" системой не принимается и не обрабатывается. Как правило, после этого тэга следует ЭЦП файла.

Отправитель пакетов должен подписывать ЭЦП каждый пакет в отдельности.

Кодировка русских букв в файле пакета, должна осуществляться в соответствии с набором символов WINDOWS-1251.

Синтаксис пакета:

<пакет дата=”дата” uuid=”…” номер = «номер»>
вложенные-элементы
</пакет>

Атрибуты элемента:

номер	Уникальный номер пакета в учетной системе отправителя.
дата	Дата создания пакета

Заголовок пакета содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н[2]	Трактование
<от_кого>	О	Согласованное наименование отправителя пакета (может быть: управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
<кому>	О	Согласованное наименование получателя пакета (может быть: управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
<фонд>	О	Информация о фонде. Если пакет создан с информацией о фонде, то в пакет не допустимо добавление документов по другим фондам. Режим создания пакетов по одному фонду включается в FRSD Agent через меню настройки.

Пример пакета созданного в режиме “Один пакет – один фонд”

<пакет номер="123" дата="T2110" uuid="3bed4b88-4b2a-44ac-8596-8e3d68edc085">

<от_кого>1</от_кого>

<кому>2</кому>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "БАЛАНС"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

{прочие документы}

</пакет>

Пример пакета без режима “Один пакет – один фонд”:

<пакет номер="1" дата="T2111" uuid="3ff844f0-ee32-40c7-a54a-df318d1ec414">

<от_кого>1</от_кого>

<кому>2</кому>

{прочие документы}

</пакет>

5  Электронные документы, формируемые УК

Заявка на приобретение паев. Ф502

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф502 имя="заявка на приобретение инвестиционных паев" номер="номер" форма="A502" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф502>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – A502.
дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT.
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>	О	Реквизиты заявителя.
<лицевой_счет>	Н	Информация о лицевом счете.
<пл_документ>	Н	Используется в случае предоплаты паев в заявке на приобретение. Платежный документ, подтверждающий оплату паев.
<имущество>	Н	Используется в случае передачи имущества в Фонд.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Заявка на приобретение инвестиционных паев

В примере используется вариант заявки с доверенным лицом и платежным документом.

<ф502 номер="0238" дата="T1951" форма="A502" имя="Заявка на приобретение инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="a657607c-5cb99c-6b60e2e21e4b">

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="473e9c7b-fb91-4cced42ad16d">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<представитель тип="Ф" uuid="54f28672-0dae-4ac9-982d-e4e4e6f10b8a">

<имя>Смирнов</имя>

<адр_местонахождения>место</адр_местонахождения>

<адр_почтовый>почта</адр_почтовый>

<тел>телефон</тел>

<факс>факс</факс>

<email>электронный адрес</email>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

<документ тип="ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ">

<имя>ДОВЕРЕННОСТЬ</имя>

<кем_выдан>Ивановым</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</представитель>

</зарег_лицо>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

<пл_документ>

<имя>ПЛ. ПОРУЧЕНИЕ</имя>

<номер></номер>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

<сумма>150000</сумма>

</пл_документ>

</ф502>

Заявка на погашение паев. Ф503

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на погашение инвестиционных паев Фонда.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф503 имя="заявка на погашение инвестиционных паев" номер="номер" форма="A503" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф503>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – A503.
дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<фонд>	О	Реквизиты ПИФ, по которому подается заявка.
<зарег_лицо>	О	Заявитель, владелец паев.
<кол_паев>	О	Количество паев.
<пл_реквизиты>	О	Счет для перечисления денежных средств при погашении паев ПИФ.
<лицевой_счет>	Н	Информация о лицевом счете.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Заявка на погашение

В примере используется вариант заявки.

<ф503 номер="0239" дата="T2000" форма="A503" имя="Заявка на погашение инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="6338b7a8-d31f-40ab-8dc2-ee053dddbee1">

<пл_реквизиты>Выдать через кассу Управляющей компании</пл_реквизиты>

<кол_паев>12</кол_паев>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="d8cf90f2-6cc6-4e0b-8e58-715bf7b744bd">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф503>

Заявка на обмен паев. Ф504

Документ предназначен для передачи информации об одной заявке на обмен инвестиционных паев Фонда.

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.

Синтаксис документа:

<ф504 имя="заявка на обмен инвестиционных паев" номер="номер" форма="A504" режим=”…” дата="дата" uuid="…">
вложенные-элементы
</ф504>

Атрибуты элемента:

имя	Наименование документа.
номер	Уникальный номер заявки.
форма	Форма документа – A504.
дата	Дата и время приема заявки.
режим	Служебная информация формируемая программой FRSD AGENT
uuid	Уникальный идентификатор документа внутри пакета.

Документ содержит следующие элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<списание>	О	Блок списания, с реквизитами ПИФ, со счета которого списываются паи. Составляется по шаблону: <списание> <фонд> <имя>...</имя> </фонд> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </списание>
<зачисление>	О	Блок зачисления, с реквизитами ПИФ, на счет которого зачисляются паи. Составляется по шаблону: <зачисление> <фонд> <имя>...</имя> </фонд> <лицевой_счет номер="..."></лицевой_счет> </зачисление>
<зарег_лицо>	О	Заявитель, владелец паев.
<кол_паев>	Н	Используется в заявке на погашение. Количество паев.
<агент>	О	Информация об агенте.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация к заявке.

Пример:

Заявка на обмен паев

<ф504 номер="0240" дата="T2018" форма="A504" имя="Заявка на обмен инвестиционных паев" режим="КИТ" uuid="d47e777e-c02f-49cb72b4b504d8">

<списание>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет номер="1234567">

</лицевой_счет>

</списание>

<зачисление>

<фонд номер="128" тип="ОТКР">

<имя>ОТКРЫТЫЙ ИНДЕКСНЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД "ИНДЕКС ММВБ"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

<лицевой_счет номер="7654321">

</лицевой_счет>

</зачисление>

<зарег_лицо тип="Ф" uuid="cf8b23ee-63e4-44a6-8583-e8acd884a68c">

<имя>Иванов</имя>

<инн></инн>

<документ тип="ОСНОВНОЙ">

<имя>ПАСПОРТ</имя>

<серия>11 22</серия>

<номер>334455</номер>

<кем_выдан>ОВД</кем_выдан>

<дата_выдачи></дата_выдачи>

</документ>

</зарег_лицо>

<агент номер="072" отделение="001" место="02">

</агент>

</ф504>

Передаточное распоряжение. Ф505

Документ формируется Агентом или Управляющей компанией и направляется в Спецдепозитарий.