Спецификация форматов электронных документов (стр. 7 )

Элемент	О/Н[4]	Трактование
<от_кого>	О	Согласованное наименование отправителя пакета (может быть: управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
<кому>	О	Согласованное наименование получателя пакета (может быть: управляющая компания, пункт приема заявок, депозитарий).
<фонд>	О	Информация о фонде. Если пакет создан с информацией о фонде, то в пакет не допустимо добавление документов по другим фондам. Режим создания пакетов по одному фонду включается в FRSD Agent через меню настройки.

Пример пакета созданного в режиме “Один пакет – один фонд”

<пакет номер="123" дата="T2110" uuid="3bed4b88-4b2a-44ac-8596-8e3d68edc085">

<от_кого>1</от_кого>

<кому>2</кому>

<фонд номер="062" тип="ОТКР">

<имя_краткое>ФОНД СБАЛАНСИРОВАННЫЙ</имя_краткое>

<имя>ОТКРЫТЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ "БАЛАНС"</имя>

<упр_компания>

<имя>ФИНАНС (Открытое акционерное общество)УК</имя>

<имя_краткое>ФИНАНС УК</имя_краткое>

</упр_компания>

</фонд>

{прочие документы}

</пакет>

Пример пакета без режима “Один пакет – один фонд”:

<пакет номер="1" дата="T2111" uuid="3ff844f0-ee32-40c7-a54a-df318d1ec414">

<от_кого>1</от_кого>

<кому>2</кому>

{прочие документы}

</пакет>

<заявка>

Элемент содержит информацию об одной заявке на приобретение, погашение или конвертацию паев.

Синтаксис:

<заявка номер="номер" тип="..." дата="дата">
вложенные-элементы
</заявка>

Атрибуты элемента:

номер	Уникальный номер заявки.
тип	Тип заявки. Допустимые значения: "Р", "В" или "К" (приобретение, погашение или обмен соответственно).
дата	Дата приема заявки.

<зарег_лицо>

Информация о заявителе (владельце паев).

Синтаксис:

<зарег_лицо тип="..." uuid="…">
вложенные-элементы
</зарег_лицо>

Атрибуты элемента:

тип	Тип заявителя. Допустимые значения: "Ф" или "Ю" (физическое или юридическое лицо).
uuid	Уникальный идентификатор заявителя внутри пакета.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Для физических лиц: фамилия, имя и отчество. Для юридических лиц: полное наименование.
<имя_краткое>	Н	Для физических лиц не используется. Для юридических лиц: краткое наименование.
<адр_местонахождения>	О	Для физических лиц: адрес прописки. Для юридических лиц: адрес местонахождения (юр. адрес).
<адр_почтовый>	Н	Почтовый адрес. Если не указан, то в качестве почтового адреса будет использован адрес местонахождения.
<тел>	Н	Перечень контактных телефонов.
<факс>	Н	Перечень номеров телефаксов.
<e-mail>	Н	e-mail.
<инн>	Н	ИНН.
<налоговый_статус>	Н	Налоговый статус заявителя. Используется в заявках, когда надо отразить, отличную от стандартной, схему налогообложения. Например: <налоговый_статус>ПБЮЛ</налоговый_статус>
<дт_рождения>	Н	Для физических лиц. Дата рождения.
<гражданство>	Н	Для физических лиц. Гражданство.
<документ>	О	Документ, удостоверяющий заявителя. Для физических лиц: паспорт, военный билет и т. п. Для юридических лиц: свидетельство о регистрации. Допускается использование нескольких документов. В этом случае основной документ должен указываться первым, затем указываются второстепенные документы. Составляется по шаблону: <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> <кем_выдан>...</кем_выдан> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> </документ>
<представитель>	Н	Представитель заявителя (если таковой есть). Для юридических лиц представитель является обязательным элементом и указывается всегда.
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация о заявителе.
<эцп_данные>	Н	Информация о ЭЦП зарегистрированного лица.

<документ>

Информация о каком-либо документе. Смысл элемента определяется в контексте его использования.

Синтаксис:

<документ тип="...">
вложенные-элементы
</документ>

Атрибуты элемента:

тип	Тип документа. Допустимые значения: "ПОДТВ_ПОЛНОМОЧИЙ" – документ, подтверждающий полномочия; "ОСН_ИЗМ_РЕКВ" – основание для изменения реквизитов. Если тип не указан, то подразумевается документ, удостоверяющий личность или регистрационный документ юридического лица.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Наименование документа. Например: паспорт, устав, доверенность, св. о рег. (свидетельство о регистрации).
<серия>	Н	Серия документа.
<номер>	О	Номер документа.
<кем_выдан>	О	Орган, выдавший документ.
<дата_выдачи>	О	Дата выдачи/регистрации документа.
<дт_с>	Н	Дата начала срока действия документа.
<дт_по>	Н	Дата окончания срока действия документа.

<представитель>

Информация о представителе физического или юридического лица.

Синтаксис:

<представитель тип="..." uuid="…">
вложенные-элементы
</представитель>

Атрибуты элемента:

тип	Тип представителя. Допустимые значения: "Ф" или "Ю" (физическое или юридическое лицо).
uuid	Уникальный идентификатор представителя внутри пакета.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<доверитель>	О	Наименование лица, передающего полномочия.
<имя>	О	Наименование представителя. Для физических лиц: фамилия, имя и отчество. Для юридических лиц: полное наименование.
<имя_краткое>	Н	Краткое наименование представителя. Для физических лиц не используется. Для юридических лиц: краткое наименование.
<адр_местонахождения>	О	Для физических лиц: адрес прописки. Для юридических лиц: адрес местонахождения (юр. адрес).
<адр_почтовый>	Н	Почтовый адрес. Если не указан, то в качестве почтового адреса будет использован адрес местонахождения.
<тел>	Н	Перечень контактных телефонов.
<факс>	Н	Перечень номеров телефаксов.
<e-mail>	Н	e-mail.
<документ>	О	Документ, удостоверяющий представителя. Для физических лиц: паспорт, военный билет и т. п. Для юридических лиц: свидетельство о регистрации. Составляется по шаблону: <документ> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> <кем_выдан>...</кем_выдан> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> </документ>
<документ тип="подтв_полномочий">	О	Документ, подтверждающий полномочия представителя: доверенность, устав и пр. Составляется по шаблону: <документ тип="подтв_полномочий"> <имя>...</имя> <серия>...</серия> <номер>...</номер> <кем_выдан>...</кем_выдан> <дата_выдачи>...</дата_выдачи> <дт_с>...</дт_с> <дт_по>...</дт_по> </документ>
<комментарий>	Н	Дополнительная, произвольная информация о представителе.

<пл_документ>

Информация о платежном документе.

Синтаксис:

<пл_документ>
вложенные-элементы
</пл_документ>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Наименование платежного документа. Например: ИЗВЕЩЕНИЕ, ПЛ. ПОРУЧЕНИЕ.
<номер>	О	Номер платежного документа.
<дата_выдачи>	О	Дата платежного документа.
<сумма>	О	Сумма платежа.
<основание>	Н	Основание платежа.

<условия_залога>

Информация об условиях залога.

Синтаксис:

<условия_залога>
вложенные-элементы
</условия_залога>

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Наименование платежного документа. Например: ИЗВЕЩЕНИЕ, ПЛ. ПОРУЧЕНИЕ.
<номер>	О	Номер платежного документа.
<дата_выдачи>	О	Дата платежного документа.
<сумма>	О	Сумма платежа.
<основание>	Н	Основание платежа.

<фонд>

Информация о паевом фонде.

Синтаксис:

<фонд номер="номер" тип=”тип”>
вложенные-элементы
</фонд>

Атрибуты элемента:

номер	Номер фонда в реестре.
Тип	Тип фонда Возможные значения: “ОТКР” – открытый ПИФ “ИНТ” – интервальный ПИФ “ЗАКР” – закрытый ПИФ

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Полное наименование фонда.
<имя_краткое>	Н	Краткое наименование фонда.
<упр_компания>	Н	Информация об упарвляющей компании.

<агент>

Информация о агенте.

Синтаксис:

<агент номер="Код агента в ПРСД” отделение="Код отделения Агента" место="Код рабочего места">

</агент>

Атрибуты элемента:

номер	Код агента в ПРСД (информационный код, присваиваемый Агенту или УК в реестре ПРСД).
отделение	Код отделения агента (код пункта). Присваивается Агентом своим отделениям (пунктам).
место	Код рабочего места в отделении агента. Присваивается Агентом или отделением (пунктом) рабочим местам.

Допустимые вложенные элементы:

Элемент	О/Н	Трактование
<имя>	О	Полное наименование фонда.
<имя_краткое>	Н	Краткое наименование фонда.
<упр_компания>	Н	Информация об упарвляющей компании.

<упр_компания>