• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.
17.2.1.1. Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления дополнительных документов в случае, если они необходимы для исполнения операции у регистратора или вышестоящем депозитарии.
17.2.1.2. При зачислении ценных бумаг на Счет Депонента их дробные части суммируются.
17.2.1.3. Зачисление ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях.
17.2.2. Списание ценных бумаг
Содержание операции: Операция по списанию ценных бумаг представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария записи о списании соответствующего количества ценных бумаг со Счета Депонента.
Основания для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);
• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.
17.2.2.1. Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления дополнительных документов в случае, если они необходимы для исполнения операции у регистратора или вышестоящем депозитарии.
17.2.2.2. Списание со Счета Депонента дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по Счету Депонента, открытому Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
17.2.2.3. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только по Счету Депонента, открытому Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
17.2.2.4. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации или при одновременном соблюдении условий:
• поручение на списание ценных бумаг, обремененных обязательствами, подписано со стороны Депонента и Залогодержателя;
• Депозитарий передает всю информацию об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав на такие ценные бумаги;
• регламент принимающей стороны позволяет ей осуществлять операцию по зачислению ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога.
17.2.2.5. Депозитарий не производит снятие ценных бумаг с хранения и учета, если:
• указанные ценные бумаги на Счете Депонента отсутствуют;
• отсутствует необходимое количество ценных бумаг на Счете Депонента;
• Вышестоящая организация отказывает в проведении операции.
17.2.3. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со Счета Депонента одного Депонента на Счет Депонента другого Депонента в Депозитарии или перевод ценных бумаг между Счетами Депонента одного Депонента в Депозитарии, или перевод ценных бумаг между Разделами счета Депонента в рамках одного Счета Депонента.
Основание для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1).
17.2.3.1. Перевод ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случае необходимости осуществления технического (промежуточного) действия для надлежащего исполнения Поручения.
17.2.4. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по изменению Места удостоверения прав на ценные бумаги или перемещение ценных бумаг между разделами Счета депо в рамках одного Счета Депозитария.
Основания для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);
• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.
17.2.4.1. Перемещение ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:
• осуществленных корпоративных действий эмитента, изменивших условия реализации прав Депонента на принадлежащие ему ценные бумаги;
• расторжения договорных отношений с Вышестоящей организацией;
• получения официальной информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Вышестоящей организации, а так же иной негативной информации, связанной с профессиональной деятельностью Вышестоящей организации;
• изменения условий, заключенных с Вышестоящей организацией договорных отношений, и качества обслуживания, прямо влияющих на ухудшение ранее установленного порядка взаимодействия с Депозитарием;
• решения администрации Депозитария и/или руководства Банка, а так же в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации с целью обеспечения надлежащего учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депонентам.
17.2.5. Блокирование/разблокирование ценных бумаг
Содержание операции: Операция по блокированию / разблокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление / снятие ограничений по совершению операций с ценными бумагами на Счете Депонента, не связанных с залогом.
Основания для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-2);
• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.
17.2.5.1. Блокирование / разблокирование ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:
• предъявления в Депозитарий исполнительного листа, постановления судебного органа, постановления судебного пристава – исполнителя, постановления следственного органа, в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации о наложении ареста на ценные бумаги, учтенных на Счете Депонента;
• наступления событий, вызванных корпоративными действиями эмитента;
• необходимости осуществления технического (промежуточного) действия для надлежащего исполнения Поручения.
17.2.5.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.
17.2.6. Обременение ценных бумаг
Содержание операции: Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел Счета Депонента в результате возникновения залога.
Основания для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-2);
• документы, подтверждающие возникновение залога ценных бумаг Депонента (договор залога, иной документ, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными документами Банка).
17.2.6.1. Поручение на проведение операции по регистрации залога ценных бумаг должно быть подписано двумя сторонами – залогодателем и залогодержателем или Уполномоченными ими лицами. Если залогодержатель назначен Уполномоченным лицом залогодателя, залогодержатель не может подписать от имени залогодателя Поручение. В этом случае Поручение должно быть подписано и предоставлено в Депозитарий лично залогодателем.
17.2.6.2. Депозитарий регистрирует залог ценных бумаг путем обременения ценных бумаг обязательствами на Счете Депонента – залогодателя. При этом учет прав залогодержателей в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед ними, осуществляется путем внесения соответствующей записи по его Счету Депонента.
17.2.6.3. Депозитарий регистрирует залог ценных бумаг под обеспечение выданных Банком кредитов и гарантий.
17.2.7. Снятие обременения ценных бумаг
Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел Счета Депонента в результате прекращения залога.
Основания для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-2).
17.2.7.1. Поручение на проведение операции по прекращению залога ценных бумаг должно быть подписано двумя сторонами – залогодателем и залогодержателем или Уполномоченными ими лицами. Если залогодержатель назначен Уполномоченным лицом залогодателя, залогодержатель не может подписать от имени залогодателя Поручение. В этом случае Поручение должно быть подписано и предоставлено в Депозитарий лично залогодателем.
17.2.7.2. При обращении взыскания на заложенное имущество по решению суда и на основании исполнительных документов прекращение залога осуществляется по Служебному поручению Депозитария.
17.2.7.3. Депозитарий при исполнении операции прекращения залога ценных бумаг не несет ответственности за исполнение сторонами своих обязательств по договору залога или обеспеченному залогом обязательству.
17.2.7.4. Депозитарий не несет ответственность за несвоевременное предоставление Поручения на проведение операции прекращения залога в результате погашения выданных Банком кредитов и гарантий.
17.2.8. Отмена поручения
Содержание операции: Операция по отмене Поручения представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность исполнения ранее поданного Поручения на инвентарную операцию.
Основание для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-3).
17.2.8.1. Депозитарий не исполняет Поручение по отмене операции, если на момент получения Поручения на отмену операции ее отмена не возможна.
17.2.8.2. Не допускается отмена исполненного Поручения.
17.2.8.3. В случае предоставления Поручения на отмену проведения операции по ранее поданному Поручению, Инициаторами операции могут быть только лица, подписавшие Поручение, подлежащее отмене, либо сам Депонент (для физических лиц).
17.3. Глобальные операции
17.3.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением и списанием) на Счетах Депонента ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 |
