Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (стр. 1 )

КОММЕРЧЕСКИЙ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЙ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ
(открытое акционерное общество)

________________________________________________________________________________

УТВЕРЖДЕН Правлением -БАНК» 03.04.2013 г., протокол № 30

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

-БАНК»

Рег. № 000

г. Москва, 2013 г.

С О Д Е Р Ж А Н И Е

1. Общие положения 4

2. Термины и определения 4

3. Перечень сокращений 7

4. Сведения о Банке 7

5. Объект депозитарной деятельности 8

6. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг и ИФИ 8

7. Способы учета прав на ценные бумаги и места удостоверения прав на ценные бумаги 9

8. Условия и порядок заключения Договора счета депо 10

9. Договор счета депо 10

10. Порядок предъявления претензий 19

11. Депозитарная тайна 19

12. Порядок внесения изменений в Условия и доведения информации до Депонентов (Клиентов) 20

13. Структура, порядок открытия и ведения Счета Депонента 20

14. Порядок предоставления поручений и документов 22

15. Сроки исполнения поручений 24

16. Депозитарные операции 25

17. Порядок исполнения операций 26

17.1. Административные операции 26

17.1.1. Открытие счета Депонента 26

17.1.2. Закрытие счета Депонента 29

17.1.3. Открытие раздела счета Депонента 30

17.1.4. Закрытие раздела счета Депонента 30

17.1.5. Изменение анкетных данных Депонента 30

17.1.6. Назначение уполномоченного лица Депонента 31

17.1.7. Изменение анкетных данных уполномоченного лица Депонента 33

17.1.8. Отмена уполномоченного лица 34

17.1.9. Изменение статуса счета депо 34

17.2. Инвентарные операции 34

17.2.1. Зачисление ценных бумаг 34

17.2.2. Списание ценных бумаг 35

17.2.3. Перевод ценных бумаг 35

17.2.4. Перемещение ценных бумаг 36

17.2.5. Блокирование/разблокирование ценных бумаг 36

17.2.6. Обременение ценных бумаг 37

17.2.7. Снятие обременения ценных бумаг 37

17.2.8. Отмена поручения 38

17.3. Глобальные операции 38

17.3.1. Конвертация ценных бумаг 38

17.3.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг 39

17.3.3. Дробление или консолидация ценных бумаг 39

17.3.4. Начисление доходов ценными бумагами 39

17.3.5. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг 40

17.3.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг 40

17.4. Информационные операции 41

18. Условия предоставления депозитарных услуг Брокерским клиентам 41

19. Порядок предоставления отчетных документов 42

20. Особенности исполнения Депозитарных операций 43

20.1. При переходе прав собственности в результате наследования 43

20.2. При переходе прав собственности по решению суда 44

20.3. При предъявлении поручений законными представителями 44

20.4. При переходе прав собственности в результате внебиржевой продажи ценных бумаг 45

20.5. При переходе прав собственности в случае реорганизации зарегистрированного лица 45

20.6. В случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах Депонента 46

20.7. В случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества 48

20.8. В случаях приобретения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов 48

20.9. В случаях зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц 49

21. Порядок проведения сверки по счетам депо и устранения несоответствия в количестве ценных бумаг 50

22. Исправление ошибочных операций 51

23. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности 52

24. Режим обслуживания Клиентов Депозитарием 52

 

1. Общие положения

1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (далее – Условия) утверждаются Правлением -БАНК» (далее – Банк) и являются публичным документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица.

1.2. Депозитарная деятельность осуществляется отдельным самостоятельным структурным подразделением Банка – Депозитарием, для которого данная деятельность является исключительной.

1.3. Настоящие Условия определяют правила, на которых Депозитарий оказывает физическим и юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, а также физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, резидентам и нерезидентам Российской Федерации депозитарные и сопутствующие услуги.

1.4. Настоящие Условия содержат общие сведения о депозитарной деятельности Банка, перечень депозитарных операций, исполняемых по поручению Депонента, порядок действий Депонентов при выполнении этих операций, перечень оснований для проведения операций, формы поручений и иных документов, предоставляемых в Депозитарий (приложение № 1), отчетные формы Депозитария (приложение № 2), которые Депоненты получают в Депозитарии, сроки исполнения операций, описание процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг Депозитарием, порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги, а также общие правила работы Депозитария, определяющие порядок обслуживания Депонентов.

1.5. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью Договора счета депо, регулирующего депозитарные / междепозитарные отношения, заключение которого производится на условиях, предусмотренных статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации для договора присоединения, путем акцепта оферты Депозитария Банка о заключении договора без каких-либо изъятий, оговорок и условий в порядке и на условиях, которые установлены настоящими Условиями.

1.6. В своей деятельности по оказанию депозитарных услуг Депозитарий руководствуется законодательством Российской Федерации, нормативными документами, регулирующими депозитарную деятельность на территории Российской Федерации, а также настоящими Условиями.

1.7. Настоящие Условия могут быть изменены Банком в одностороннем порядке. Изменения к Условиям, принятые Банком, становятся неотъемлемой частью Условий.

1.8. При внесении изменений и дополнений в настоящие Условия Депозитарий уведомляет депонентов в порядке, предусмотренном разделом 12 настоящих Условий.

1.9. Банк доводит до сведения Депонентов информацию о проведенных глобальных операциях и о корпоративных действиях эмитентов в порядке, предусмотренном разделом 12 настоящих Условий.

2. Термины и определения

Депозитарий	–	самостоятельное структурное подразделение Банка, совмещающего профессиональную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.
Банковский счет	–	счет, открываемый Банком Депонентам (Клиентам) в валюте Российской Федерации, для совершения расчетных операций, связанных с осуществлением Депозитарием (Банком) права на списание денежных средств Депонентов (Клиентов) без их распоряжения, за предоставленные услуги согласно настоящим Условиям и в соответствии с Тарифами.
Брокерский клиент	–	Клиент, являющийся Депонентом и заключивший с Банком соглашение о брокерском обслуживании путем присоединения к «Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг -БАНК» в действующей редакции.
Вышестоящая организация	–	1. депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на ценные бумаги Депонентов на счете депо номинального держателя, открытого на имя Депозитария Банка – Вышестоящий депозитарий; 2. регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя, открытого на имя Депозитария Банка; 3. иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги на счетах, открытых Депозитарию, действующему в интересах Депонентов.
Депозитарная операция	–	совокупность действий, совершаемая Депозитарием с операционными записями по Счетам депо, анкетами Счетов депо, Учетными регистрами, а также с другими материалами депозитарного учета.
Депонент	–	Клиент Банка, заключивший с Депозитарием Договор счета депо в установленном Условиями порядке.
Договор	–	Договор счета депо, регулирующий депозитарные / междепозитарные отношения, заключение которого осуществляется в порядке и на условиях, изложенных в настоящих Условиях.
Залогодержатель	–	кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Инициатор операции	–	лицо, подписавшее Поручение на исполнение Депозитарной операции. Инициатором операции может быть Депонент, Уполномоченное лицо Депонента, администрация Депозитария, а также иные лица, действующие на основании законодательства Российской Федерации в рамках своих полномочий.
Квалифицированный инвестор	–	лицо, отнесенное к категории квалифицированных инвесторов в соответствии со ст.51.2 Федерального закона от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или отнесенное к категории квалифицированных инвесторов в соответствии с «Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами в -БАНК».
Клиент	–	юридическое или физическое лицо, индивидуальный предприниматель, а также физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, пользующееся услугами Депозитария (Банка).
Лицевой счет	–	Учетный регистр Раздела счета Депонента, предназначенный для учета ценных бумаг одного выпуска в совокупности записей, находящихся на одном Счете Депонента и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций.
Оператор	–	юридическое лицо, не являющееся Депонентом Счета Депонента, но уполномоченное Депонентом от его имени инициировать Депозитарные операции по Счету Депонента или Разделу счета депо Депонента в рамках полномочий, установленных настоящими Условиями.
Попечитель	–	юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и заключившее с Депозитарием договор попечителя счета, уполномоченное Депонентом инициировать от его имени Поручения по Счету Депонента.
Поручение	–	документ установленного образца, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения Депозитарной операции или группы связанных Депозитарных операций.
Представитель	–	уполномоченное физическое лицо, не являющееся Депонентом Счета Депонента, но наделенное правом от имени Депонента предоставлять в Депозитарий и получать из Депозитария документы, связанные с осуществлением Депозитарных операций по Счету Депонента на основании доверенности, выданной Депонентом или его Уполномоченным лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Раздел счета Депонента	–	Учетный регистр Счета Депонента, являющийся его составной частью, записи о ценных бумагах в котором сгруппированы по определенному признаку, объединяющему соответствующие Лицевые счета.
Распорядитель	–	физическое лицо, не являющееся Депонентом Счета Депонента, но уполномоченное Депонентом от его имени инициировать Депозитарные операции по Счету Депонента / Разделу счета Депонента в рамках полномочий, установленных выданной ему доверенностью, и в соответствии с настоящими Условиями.
Служебное поручение	–	Поручение, инициированное должностным лицом Депозитария в порядке и случаях, которые предусмотрены настоящими Условиями.
Счет депо	–	объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Счет Депонента	–	Счет депо, открытый Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту (клиентам Депонента) и предназначенный для исполнения Депозитарием Договора с Депонентом.
Счет Депозитария	–	1. Счет депо, открытый на имя Депозитария как номинального держателя в Вышестоящем депозитарии для удостоверения прав на ценные бумаги Депонентов; 2. лицевой счет, открытый на имя Депозитария как номинального держателя в регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев ценных бумаг; 3. счет, открытый Депозитарию как лицу, действующему в интересах Депонентов, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Счет неустановленных лиц	–	Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги.
Тарифы	–	тарифы Депозитария, устанавливающие размер вознаграждения, взимаемого Депозитарием (Банком) за оказанные услуги по депозитарному обслуживанию.
Торговый счет депо	–	Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги Депонента, предназначенные для осуществления операций по переходу прав собственности в результате совершенных сделок на организованном рынке ценных бумаг и связанные с исполнением обязательств по перечислению ценных бумаг по итогам клиринга.
Уполномоченное лицо	–	юридическое лицо (Попечитель, Оператор) или физическое лицо (Распорядитель), в том числе законный представитель Депонента, не являющееся Депонентом Счета Депонента, но имеющее право инициировать Поручения на выполнение операций по Счету Депонента / Разделу счета Депонента в рамках полномочий, установленных выданной ему доверенностью или на основании законодательства Российской Федерации, и в соответствии с настоящими Условиями.
Учетный регистр	–	зафиксированное текущее значение реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению Депозитарных операций.
Физическое лицо	–	1. граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства; 2. индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в установленном законодательством Российской Федерации порядке; 3. лица, занимающиеся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

3. Перечень сокращений