Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (стр. 12 )

19.3. В случае указания формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария через Представителя, Представитель при получении отчетов представляет документ, удостоверяющий личность. Право Представителя на получение отчетных документов по Счету Депонента подтверждается доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

19.4. В случае указания формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария заказным письмом или по факсу, с дальнейшим получением оригинала, или по факсу, с дальнейшим направлением оригинала заказным письмом, Банк заключает с Депонентом Дополнительное соглашение к Договору счета депо о предоставлении документов (приложение № 6). Отчеты, предназначенные для передачи по факсу, направляются Депоненту не позднее, чем на третий рабочий день после формирования отчета. Пакет отчетов для отправки заказным письмом формируется в течение месяца и направляется Депоненту на 20 рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом.

19.5. Если Депонент, указавший в анкете Депонента форму получения отчетов/выписок лично или через Представителя, не является в Банк для получения отчетных документов Депозитария более чем шесть месяцев, Банк вправе направить сформированный пакет отчетов заказным письмом на 20 рабочий день месяца, следующего за истекшим периодом.

19.6. Формы отчетных документов представлены в приложении № 2 к настоящим Условиям:

19.6.1. Форма СВ-01 «Свидетельство о заключении Договора счета депо» – предоставляется Депонентам (Клиентам) Депозитария безвозмездно после заключения Договора счета депо.

19.6.2. Формы отчетных документов, предоставляемые Депонентам (Клиентам) безвозмездно после исполнения Депозитарной операции:

• Форма От-01 «Отчет об исполнении административной операции»;

• Форма От-02 «Отчет об исполнении инвентарной операции»;

• Форма От-03 «Отчет об исполнении информационной операции»;

• Форма От-04 «Отчет о выполнении глобальной операции».

• Форма УВ-01 «Уведомление о регистрации/отмене регистрации уполномоченного лица»;

19.6.3. Формы отчетных документов, предоставляемые Депонентам (Клиентам) безвозмездно после совершения Депозитарием действий, регламентированных Условиями:

• Форма УВ-02 «Уведомление об отказе в исполнении поручения»;

• Форма УВ-03 «Уведомление о начислении доходов по ценным бумагам»;

• Форма УВ-04 «Уведомление о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц»;

• Форма УВ-05 «Ответ на запрос (жалобу)».

19.6.4. Формы отчетных документов, предоставляемые Депонентам (Клиентам) платно в соответствии со ставкой вознаграждения Тарифов Депозитария:

• Форма ВП-01 «Выписка по счету депо»;

• Форма ВП-02 «Выписка об операциях по счету депо».

19.6.5. Отчетные документы, предусмотренные п. п. 19.6.2. и 19.6.3., предоставляются Депонентам (Клиентам) платно в соответствии со ставкой вознаграждения Тарифов Депозитария, если они сформированы на основании Поручения на информационную операцию и является повторными.

Отчетные документы, предусмотренные п. 19.6.4., формируются единожды на основании Поручения на информационную операцию и не могут быть повторно сформированными.

20. Особенности исполнения Депозитарных операций

20.1. При переходе прав собственности в результате наследования

Открытие наследственного дела и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по последнему месту жительства наследодателя в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и иными нормативно-правовыми документами.

Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

• свидетельства о смерти Депонента;

• справки от нотариуса об открытии наследства с указанием срока вступления лица в права наследования;

• свидетельства о праве на наследство (оригинал либо нотариально заверенная копия). В случае если в право наследования вступило несколько наследников, свидетельство на долю в наследственном имуществе предоставляет каждый из них либо предоставляется единое свидетельство, выданное всем наследникам;

• документы для открытия Счетов Депонента новых владельцев (наследников), если Счета Депонента не были открыты ранее;

• письменное соглашение о разделе имущества, находящегося в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников (лично либо уполномоченным представителем);

• в случае предоставления документов уполномоченным представителем – нотариально удостоверенная доверенность на право осуществления соответствующих действий;

• если среди наследников есть несовершеннолетние в возрасте до 14 лет, письменное разрешение органов опеки и попечительства на раздел имущества (В случае предоставления соглашения о разделе имущества удостоверенного нотариально, разрешение органа опеки и попечительства не предоставляется).

Перечисленные выше документы должны быть предоставлены в Депозитарий одновременно всеми совладельцами. Документы предоставляются лично наследником либо его уполномоченным представителем, в случае нескольких наследников – наследниками либо уполномоченными представителями.

Отчет о совершенной операции предоставляется Депозитарием Депонентам – наследникам в рамках исполненной операции по их Счетам Депонента.

В случае если наследники не являются Депонентами Депозитария, перевод ценных бумаг осуществляется Депозитарием по указанным реквизитам на лицевые счета в регистраторе или счета депо в стороннем депозитарии.

20.2. При переходе прав собственности по решению суда

Операция перехода прав собственности по решению суда может быть инициирована как уполномоченными государственными органами в рамках их полномочий, действующих на основании законодательства Российской Федерации, так и Депонентом.

Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

• оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

• оригинал исполнительного листа;

• постановление судебного пристава-исполнителя.

20.3. При предъявлении поручений законными представителями

20.3.1. От имени несовершеннолетних в возрасте до 14 лет действуют законные представители – родители, усыновители, опекуны.

20.3.2. Поручения на исполнение Депозитарных операций с ценными бумагами несовершеннолетних в возрасте до 14 лет инициируют законные представители. Поручение должно быть подписано обоими родителями (усыновителями) либо одним из них при наличии согласия второго родителя (усыновителя).

20.3.3. Несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет инициируют операции самостоятельно при наличии согласия законных представителей – родителей, усыновителей, попечителя.

20.3.4. При подаче Поручения требуется предоставить:

• документы, удостоверяющие личность несовершеннолетнего в возрасте от 14 до 18 лет и законных представителей;

• свидетельство о рождении несовершеннолетнего (свидетельство о рождении и свидетельство об усыновлении);

• решение суда о разводе (с указанием с кем остается несовершеннолетний) или решение суда о лишении родительских прав – в этих случаях достаточно согласия того родителя (усыновителя), с которым оставлен несовершеннолетний. Решение предоставляется в виде нотариально заверенной копии либо копии, заверенной судом;

• письменное согласие родителей (усыновителей) или попечителя;

• акт органов опеки и попечительства о назначении опекуном;

• разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок по отчуждению ценных бумаг, в том числе их обмену или дарению, передаче их в залог, сделок, влекущих отказ от принадлежащих несовершеннолетнему прав по ценным бумагам, их раздел и любых других сделок, влекущих уменьшение имущества подопечного.

20.3.5. В случае смерти одного из родителей (усыновителей) необходимо предоставить свидетельство о смерти. В этом случае Поручение на исполнение Депозитарных операций с ценными бумагами несовершеннолетних в возрасте до 14 лет инициирует один законный представитель.

20.3.6. Опекун, попечитель, их супруги и близкие родственники не вправе совершать сделки с подопечным, за исключением передачи имущества подопечному в качестве дара или в безвозмездное пользование, а также представлять подопечного при заключении сделок между подопечным и супругом опекуна или попечителя и их близкими родственниками. Это же правило распространяется и при осуществлении родителями (усыновителями) правомочий по управлению имуществом ребенка.

20.4. При переходе прав собственности в результате внебиржевой продажи ценных бумаг

20.4.1. Условием осуществления внебиржевой продажи ценных бумаг является установление договорных отношений между Депонентом и лицом, приобретающим ценные бумаги в определенном количестве за определенную цену.

20.4.2. Депонент при подаче Поручения на инвентарную операцию (форма ПР-02-1) обязан указать сумму сделки и предоставить в Депозитарий заключенный между Депонентом и лицом, приобретающим ценные бумаги, соответствующий договор.

20.4.3. При перечислении дохода, полученного от внебиржевой продажи ценных бумаг, на банковский счет в Банке, Депонент должен так же указать в Поручении на инвентарную операцию номер этого банковского счета в поле «Дополнительная информация».

20.4.4. В случае поступления дохода, полученного от внебиржевой продажи ценных бумаг, на банковский счет, открытый Депонентом в Банке, Банк исполняет обязанности налогового агента и перечисляет исчисленный налог в бюджетную систему Российской Федерации.

20.5. При переходе прав собственности в случае реорганизации зарегистрированного лица

Вновь созданное в результате реорганизации юридическое лицо, или юридическое лицо, в пользу которого в результате реорганизации Депонента должна быть осуществлена запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, предоставляет Депозитарию документы, подтверждающие его правоспособность и полномочия представителей:

• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);