Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (стр. 11 )

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение или Поручение на глобальную операцию (форма ПР-05).

17.3.1.1. Возможна как обязательная, так и добровольная конвертация ценных бумаг, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

17.3.1.2. В случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по Счетам Депонента только в отношении ценных бумаг этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от регистратора или депозитария места хранения.

17.3.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих Счетах Депонента, в сроки, определенные решением эмитента.

17.3.1.4. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.1.5. Конвертация ценных бумаг осуществляется с целью изменения номинальной стоимости ранее размещённых ценных бумаг и изменения объема прав, предоставляемых ранее размещёнными ценными бумагами.

17.3.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг

Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со Счетов Депонента.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.2.1. Погашение (аннулирование) ценных бумаг происходит в случаях:

• выкупа ценных бумаг эмитентом в момент и по цене, которые были предусмотрены условиями выкупа;

• принятия государственным органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

• признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным;

• ликвидации эмитента.

17.3.2.2. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.3. Дробление или консолидация ценных бумаг

Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого же эмитента с новым номиналом.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.3.1. Посредством дробления или консолидации акций происходит изменение номинальной стоимости акций без изменения размера уставного капитала.

17.3.3.2. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.4. Начисление доходов ценными бумагами

Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на Счета Депонента, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.4.1. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.5. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг

Содержание операции: Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с Лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными государственными регистрационными номерами и зачисление их на новый Лицевой счет с единым государственным регистрационным номером.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.5.1. При проведении операции Депозитарий проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении / выписке / отчете о проведенной операции в Вышестоящей организации, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах Депонента.

7.3.5.2. Депозитарий обеспечивает проведение операции с сохранением в системе депозитарного учета на Счетах Депонента информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

17.3.5.3. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

Содержание операции: Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с Лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление их на Лицевой счет с государственным регистрационным номером выпуска, к которому эти выпуски являются дополнительными.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.6.1. При проведении операции Депозитарий проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении / выписке / отчете о проведенной операции в Вышестоящей организации, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах Депонента.

17.3.6.2. Депозитарий обеспечивает проведение операции с сохранением в системе депозитарного учета на Счетах Депонента информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

17.3.6.3. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.4. Информационные операции

Содержание операции: Операция по формированию отчетных документов представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Инициатору операции документа, свидетельствующего о правах на ценные бумаги, и другой информации о Счете Депонента и Депозитарных операциях по нему.

Основания для операции:

• поручение на информационную операцию (форма ПР-04).

17.4.1. Информационная операция может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения при поступлении запроса от судебных, контролирующих или иных органов и должностных лиц в рамках действий их полномочий и в соответствии с законодательством Российской Федерации. В этом случае отчетные документы Депозитария предоставляются указанным лицам бесплатно в установленном режиме работы Депозитария.

18. Условия предоставления депозитарных услуг Брокерским клиентам

18.1. Депозитарий оказывает услуги Брокерским клиентам при условии назначения оператором своего Торгового счета депо Банк через поручение на административную операцию (форма ПР-01-СВ).

18.2. Брокерский клиент наделяет Банк, как оператора Торгового счета депо, следующими полномочиями:

• проводить операции по покупке – зачислению ценных бумаг на Торговый счет депо;

• проводить операции по продаже – списанию ценных бумаг с Торгового счета депо.

18.3. Для надлежащего исполнения Банком функций оператора Торгового счета депо Брокерский клиент обязан:

• своевременно переводить (зачислять) денежные средства на счет БРС;

• подавать поручения в соответствии с Соглашением о брокерском обслуживании.

18.4. В рамках исполнения функций оператора Торгового счета депо Банк обязан:

• в целях исполнения обязательств по сделкам, совершенным за счет и по поручению Брокерского клиента на фондовой бирже, предоставлять в Депозитарий сводное поручения на проведение инвентарных операций по итогам клиринга на Торговом счете депо (форма – ПР-02-СВ);

• сообщать Брокерскому клиенту по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения.

18.5. В рамках исполнения функций оператора Торгового счета депо Банк имеет право:

• в случае покупки/продажи меньшего количества ценных бумаг, чем указано в поручении Брокерского клиента, подавать в Депозитарий сводные поручения на зачисление/списание фактически купленных/проданных ценных бумаг;

• запрашивать у Брокерского клиента дополнительные документы в процессе исполнения поручения, в случае, если в соответствии с настоящими Условиями для совершения депозитарной операции необходимо предоставление иных документов помимо сводного поручения;

• получать отчетные документы Депозитария об операциях, совершенных по Торговому счету депо Брокерского клиента, и иные выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Брокерского клиента на ценные бумаги, учитываемые на его Торговом счете депо.

18.6. Основанием для предоставления сводного поручения в Депозитарий являются отчетный документ оператора Торгового счета депо, позволяющий однозначно идентифицировать переход прав собственности по ценным бумагам Депонента в результате совершенных сделок на организованном рынке ценных бумаг и заключенное Соглашение о брокерском обслуживании.

18.7. Сводное поручение на проведение инвентарных операций по итогам клиринга на Торговом счете депо предусматривает совокупное значение по операциям с ценными бумагами одного Депонента на зачисление и/или списание в течение одного биржевого дня.

19. Порядок предоставления отчетных документов

19.1. Отчетные документы Депозитария формируются в день исполнения Депозитарной операции и передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

19.2. В случае указания формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария лично, Депонент при получении отчетов представляет документ, удостоверяющий личность.