Условия осуществления депозитарной деятельности -БАНК» (стр. 14 )

20.8.3. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить:

• нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени).

20.9. В случаях зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц

20.9.1. Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии открываются Счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на основании Служебного поручения.

20.9.2. Если на момент получения уведомления (выписки, отчета) из Вышестоящей организации о зачислении ценных бумаг на Счет Депозитария Депонентом не предоставлено в Депозитарий Поручение на инвентарную операцию по зачислению ценных бумаг, ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц.

20.9.3. Зачисление ценных бумаг на Счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на Счет Депозитария.

20.9.4. Если по истечении двух рабочих дней с даты зачисления ценных бумаг на Счет неустановленных лиц Поручение на инвентарную операцию по зачислению указанных ценных бумаг на Счет Депонента не было предоставлено в Депозитарий, и на основании полученного из Вышестоящей организации уведомления (выписки, отчета) Депозитарий идентифицировал Депонента, на Счет Депонента которого должны быть зачислены эти ценные бумаги, данному Депоненту предоставляется уведомление по форме УВ-05 о зачислении ценных бумаг на Счет неустановленных лиц (далее – Уведомление).

20.9.5. Уведомление предоставляется на бумажном носителе в порядке, установленном настоящими Условиями, и направляется Депоненту по указанной в анкете Депонента электронной почте не позднее, чем на следующий рабочий день со дня регистрации Уведомления. Депозитарий не взимает плату за направление Уведомления по электронной почте.

20.9.6. В случае если Депоненту были зачислены ценные бумаги, неосновательно им приобретенные, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, Депозитарий учитывает их на Счете неустановленных лиц до возврата указанных ценных бумаг лицу, со Счета Депонента которого они были списаны.

20.9.7. Депозитарий не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих документов возвращает неосновательно приобретенные Депонентом ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, лицу, со Счета Депонента которого указанные ценные бумаги были списаны.

20.9.8. В случае если на момент поступления доходов по ценным бумагам, учитываемым на Счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило Поручение на инвентарную операцию по зачислению указанных ценных бумаг на Счет Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту, платежному агенту, Вышестоящей организации).

20.9.9. Ценные бумаги, учитываемые на Счете неустановленных лиц, подлежат списанию по истечении 1 (одного) года с даты их зачисления на указанный счет и их возврату на Счет Депонента с которого такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые в них были конвертированы, были ранее списаны.

21. Порядок проведения сверки по счетам депо и устранения несоответствия в количестве ценных бумаг

21.1. Депозитарий осуществляет каждый рабочий день сверку ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента и на Счете неустановленных лиц, с ценными бумагами, учтенными на Счетах Депозитария, в разрезе идентификации реквизитов ценных бумаг и их остатка на Счетах Депонента.

21.2. Депозитарий проводит сверку данных по ценным бумагам, учтенным Депозитарием на Счетах Депонента, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц на основании:

• последней предоставленной Депозитарию справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя от регистратора;

• последней предоставленной Депозитарию выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету от Вышестоящего депозитария;

• последнего предоставленного Депозитарию документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету, открытому в иностранной организации, как лицу, действующему в интересах Депонентов.

21.3. Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария.

21.4. В случае нарушения требований п. 21.2. настоящих Условий Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, обязан уведомить об этом контролирующий орган и устранить указанное нарушение в порядке, предусмотренном Условиями и в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

21.5. В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента и Счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария, Депозитарий обязан:

• списать в порядке, предусмотренном Условиями, со Счетов Депонента и Счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария в срок, не превышающий один рабочий день со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено.

При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него Счетам Депонента и Счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;

• по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на Счета Депонента и Счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим Счетам Депонента, или возместить причиненные Депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены Договором счета депо.

При этом срок такого зачисления определяется Условиями, с учетом установленных законодательством Российской Федерации требований к срокам исполнения операции.

21.6. В случае несоблюдения предусмотренных сроков зачисления ценных бумаг, Депозитарий обязан возместить Депонентам соответствующие убытки.

В случае если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями Вышестоящей организации, Депозитарий, исполнивший обязанность пред Депонентом, предусмотренную настоящим пунктом, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующей Вышестоящей организации в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием при исполнении обязанности, предусмотренной п. 21.5. настоящих Условий.

Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных п. 21.5. настоящих Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями Вышестоящей организации, клиентом которой Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием Депонента.

22. Исправление ошибочных операций

22.1. Депозитарий вправе на основании Служебного поручения осуществлять исправительные записи в своих Учетных регистрах.

22.2. Записи по Счетам Депонента и Счетам Депозитария, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без Поручения, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения Депозитарной операции, или с нарушением условий, содержащихся в Поручении, либо в ином документе, где запись и ее исправление допускается.

22.3. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по Счету Депонента, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующим Счетам депо.

22.4. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается в иных случаях, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

22.5. Требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочными действия Депозитария в случае исполнения последним надлежащим образом оформленного Поручения, содержащего недостоверные сведения.

22.6. При обнаружении ошибочного списания со Счета Депонента или зачисления на Счет Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

22.7. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по его Счету Депонента, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с законодательством Российской Федерации.

22.8. Депозитарий учитывает неосновательно зачисленные ценные бумаги на Счет Депонента на Счете неустановленных лиц согласно п. 20.9.6. настоящих Условий.

23. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

Депозитарий вправе оказывать Депонентам (Клиентам) дополнительные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, включая:

• предоставление Депонентам (Клиентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента (Клиента) о совершении таких действий;

• предоставление Депонентам (Клиентам) имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

• оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением Счетов Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, оказываются на основании отдельных соглашений с Депонентом (Клиентом).

   

24. Режим обслуживания Клиентов Депозитарием

24.1. Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) ежедневно с 1000 до 1700, кроме выходных и праздничных дней, а также дней, установленных п. 24.3 и.24.4 настоящих Условий.

24.2. Срок исполнения Поручения, поступившего в Депозитарий после 1400, исчисляется со следующего рабочего дня после даты его поступления в Депозитарий.

24.3. В первый рабочий день месяца Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) с 1400.

24.4. В последний рабочий день месяца Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) до 1400.

24.5. Для сокращения времени ожидания Клиент может заблаговременно сообщить о своем визите через секретариат Банка или позвонив непосредственно в Депозитарий по , доб. 361, 389