• при изменении статуса Счета Депонента – записи в регистрах депозитарного учета, содержащей признак, определяющий особенности Счета Депонента, в том числе блокировку Счета Депонента;
• при проведении операций, основанием для которых являются требования государственных органов (судебные решения, постановления органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов и т. п.) в случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
• при проведении глобальных операций;
• в других случаях, прямо установленных федеральными законами и нормативными актами Российской Федерации, а также предусмотренных настоящими Условиями.
14.14. Поручение не принимается к исполнению в том случае, если:
• Поручение не соответствует установленной форме, в случае наличия незаполненных обязательных для заполнения полей, а также при наличии в Поручениях на бумажных носителях приписок, подчисток, помарок и т. п.;
• Поручение подано Депонентом, не являющимся Квалифицированным инвестором, в отношении ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов;
• подпись лица, подписавшего Поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии и/или в документе, удостоверяющем личность, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на Поручении;
• оттиск печати на Поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в досье Депонента (Клиента) и находящимся Депозитарии;
• истек срок действия полномочий (доверенности) Уполномоченного лица, подписавшего Поручение, или срок действия полномочий (доверенности) Представителя;
• Поручение передано в Депозитарий Попечителем, с которым расторгнут договор как с Попечителем счета депо либо в отношении которого получена информация из официальных источников о приостановлении действия либо аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
• к Поручению не в полном объеме приложены документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения Депозитарной операции необходимы документы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и настоящих Условий, особенностями исполнения Депозитарных операций;
• документы, позволяющие идентифицировать Депонента (Клиента), являются недействительными на дату их предъявления, а именно:
ü имеющиеся в документах реквизиты не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации;
ü в документах имеются подчистки, помарки, исправления;
ü документ не пригоден для дальнейшего использования вследствие износа, повреждения или других причин;
ü сведения, содержащиеся в документах, вызывают обоснованные сомнения;
ü текст документа содержит противоречия и иные признаки, которые могут свидетельствовать о недостоверности предоставленных документов;
• Поручение подано Депонентом в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий.
14.15. Депозитарий не исполняет Поручение в случаях:
• несоответствия информации, содержащейся в Поручении, информации, имеющейся в Депозитарии о Депоненте или его Счете Депонента, а также о других Депонентах или их Счетах Депонента, информация о которых содержится в Поручении;
• предоставления недостоверной информации (документов);
• отсутствия необходимого количества ценных бумаг на Счете Депонента (Разделе счета Депонента);
• если исполнение Поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;
• если исполнение Поручения требует осуществления Депозитарной операции, не предусмотренной настоящими Условиями;
• если составленное на основе данного Поручения распоряжение Депозитария, направленное в Вышестоящую организацию не исполнено или исполнено не надлежащим образом последним;
• параметры сделки в Поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от Вышестоящей организации;
• если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
• если услуги Депозитария не оплачены в соответствии с Тарифами.
15. Сроки исполнения поручений
15.1. Поручения исполняются не позднее, чем на следующий рабочий день со дня представления в Депозитарий всех документов, необходимых для проведения Депозитарной операции, в том числе отчетных документов от Вышестоящих организаций.
15.2. Если Поручение на совершение Депозитарной операции, приводящей к изменению остатка ценных бумаг на Счете Депонента, содержит срок и/или условие его исполнения, Поручение исполняется не позднее, чем на следующий рабочий день со дня наступления соответствующего срока и/или условия.
15.3. Поручение действительно и подлежит исполнению в течение 30 календарных дней с момента его регистрации в Депозитарии. В случае если за установленный период документы, необходимые для проведения Депозитарной операции не были предоставлены, предоставлены не полностью или имеют ненадлежащий вид, Поручение признается недействительным и исполнению не подлежит.
15.4. В случаях прямо предусмотренных Условиями и в соответствии с установленными сроками исполнения депозитарных операций согласно законодательству Российской Федерации, Поручения действительны и подлежат исполнению в регламентированный период при условии представления в Депозитарий всех документов, необходимых для проведения Депозитарной операции.
16. Депозитарные операции
16.1. Административные операции
Исполнение административных операций не влечет изменение остатков ценных бумаг на Лицевых счетах. Исполнение административных операций приводит к изменению анкет Счетов Депонента и других учетных регистров Депозитария. К административным операциям относятся:
• открытие Счета Депонента;
• закрытие Счета Депонента;
• открытие Раздела счета Депонента;
• закрытие Раздела счета Депонента;
• изменение анкетных данных Депонента;
• назначение Уполномоченного лица;
• изменение анкетных данных Уполномоченного лица;
• отмена Уполномоченного лица;
• изменение статуса Счета Депонента;
16.2. Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на Лицевых счетах, а также изменение состояния ценных бумаг (их обременение какими-либо обязательствами). К инвентарным операциям относятся:
• зачисление ценных бумаг;
• списание ценных бумаг;
• перевод ценных бумаг;
• перемещение ценных бумаг;
• блокирование ценных бумаг;
• разблокирование ценных бумаг;
• обременение ценных бумаг;
• снятие обременения ценных бумаг;
• отмена Поручения.
16.3. Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетных документов о состоянии Счета Депонента и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций по Счету Депонента. К информационным операциям относятся операции по формированию отчетов, выписок и уведомлений по Счетам Депонента / Разделам счетов Депонента.
16.4. Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
• конвертация ценных бумаг;
• погашение (аннулирование) ценных бумаг;
• дробление или консолидация ценных бумаг;
• начисление доходов ценными бумагами;
• объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
• аннулирование индивидуального номера дополнительного выпуска ценных бумаг.
17. Порядок исполнения операций
17.1. Административные операции
17.1.1. Открытие счета Депонента
Содержание операции: Операция по открытию Счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции.
Основания для операции открытия Счета Депонента физическим лицам
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ФЛ);
• анкета Депонента (ФЛ) (форма АД-01);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• копия свидетельства ИНН (при наличии);
• документ, удостоверяющий личность Депонента.
Основания для операции открытия Счета Депонента гражданам, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а так же занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ФЛ);
• анкета Депонента (ИП / ЧП) (форма АД-03);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• документ, удостоверяющий личность Депонента;
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
• нотариально удостоверенная копия лицензии (патента), выданная индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента), имеющие непосредственное отношение к правоспособности лица (предпринимателя) и открытия соответствующего Счета Депонента;
• оригинал, нотариально удостоверенная копия или заверенная регистрирующим органом копия выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, с датой выдачи, не превышающей 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);
Основания для операции открытия Счета Депонента юридическим лицам (резидентам)
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ЮЛ);
• анкета Депонента (ЮЛ) (форма АД-02);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• оригинал, нотариально удостоверенная копия или заверенная регистрирующим органом копия выписки из ЕГРЮЛ, с датой выдачи, не превышающей 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);
• нотариально удостоверенные или заверенные регистрирующим органом копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями и свидетельствами, подтверждающими регистрацию;
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года) или свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для организаций, зарегистрированных после 1 июля 2002 года);
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 |
